合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)匯編(8篇)

更新時(shí)間：2024-11-20 查看人數(shù)：75

目錄
1.合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)是什么 2.合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)要求 3.合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)描述 4.合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)有哪些內(nèi)容 5.合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)(8篇)

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)經(jīng)理，是企業(yè)中至關(guān)重要的角色，主要負(fù)責(zé)確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部政策，以維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

1. 深入理解并掌握國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)跟蹤法規(guī)更新，為公司提供準(zhǔn)確的合規(guī)指導(dǎo)。

2. 設(shè)計(jì)并完善公司的合規(guī)管理體系，制定合規(guī)政策和流程，確保其有效性與實(shí)用性。

3. 對(duì)各部門進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和行為。

4. 對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行定期審查，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出解決方案。

5. 協(xié)助處理涉及合規(guī)的爭(zhēng)議和調(diào)查，確保公司利益最大化。

6. 建立良好的內(nèi)外部溝通機(jī)制，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好關(guān)系，處理合規(guī)問題。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)經(jīng)理的角色是企業(yè)合規(guī)文化的重要推動(dòng)者，他們不僅是法規(guī)的守護(hù)者，也是企業(yè)內(nèi)部的教育者和咨詢顧問。他們需要具備敏銳的洞察力，能夠預(yù)判潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)有效的策略和措施來(lái)防止問題的發(fā)生。他們還需要具備出色的溝通和協(xié)調(diào)能力，以便在各個(gè)部門之間建立共識(shí)，確保合規(guī)要求得到貫徹執(zhí)行。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：深入研究并解析適用于公司業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保、反壟斷等領(lǐng)域。

2. 制度建設(shè)：制定和修訂合規(guī)手冊(cè)、程序文件，構(gòu)建全面的合規(guī)管理框架。

3. 內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)控：定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審計(jì)，監(jiān)控業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改跟進(jìn)。

4. 培訓(xùn)與教育：設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)課程，提高全員的合規(guī)素養(yǎng)。

5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別并評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

6. 協(xié)調(diào)溝通：與法務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等部門緊密合作，確保合規(guī)要求融入日常運(yùn)營(yíng)。

7. 應(yīng)對(duì)危機(jī)：處理涉及合規(guī)的突發(fā)事件，如舉報(bào)、調(diào)查等，協(xié)助管理層制定應(yīng)對(duì)策略。

8. 外部關(guān)系維護(hù)：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)保持良好溝通，了解最新合規(guī)動(dòng)態(tài)。

作為合規(guī)經(jīng)理，其工作不僅限于執(zhí)行任務(wù)，更在于塑造一個(gè)合規(guī)的企業(yè)環(huán)境，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，確保企業(yè)在遵守法規(guī)時(shí)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)的高效達(dá)成。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)范文

第1篇內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬(wàn)科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃萬(wàn)科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃(分支機(jī)構(gòu)) 工作職責(zé):

1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;

2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估,

對(duì)完善公司制度和流程提出具體建議;

3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查,草擬風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目,包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或

離職審計(jì)、招采審計(jì)等;

5、輸出審計(jì)報(bào)告,提出整改建議。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè);

2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);

3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;

4、具備良好的公文寫作能力;

5、誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任意識(shí)強(qiáng),積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強(qiáng);

6、具備一定的風(fēng)險(xiǎn)分析能力,具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。

第2篇風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司,高晟財(cái)富,高晟財(cái)富控股,高晟財(cái)富集團(tuán),高晟職位描述:

1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核

2、參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

3、追蹤項(xiàng)目投后管理

4、公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)

任職要求:

1、年齡25-35周歲

2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)

4、熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

5、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力

第3篇風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理東橡投資控股(上海)有限公司東橡投資控股(上海)有限公司,東橡職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;

2、對(duì)各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);

3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;

4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對(duì)違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見與建議;

5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對(duì)性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;

6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。

任職要求:

1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;

3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)者佳;

4、熟悉國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。

第4篇合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

合規(guī)經(jīng)理華瑞銀行上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞職責(zé)描述:

(一)負(fù)責(zé)對(duì)口監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn);

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)全日制法律或經(jīng)濟(jì)、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過(guò)法學(xué)教育,通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先;

(二)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),且具有2年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗(yàn)。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(三)品行端正,工作勤奮踏實(shí),吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第5篇法律合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

法律合規(guī)經(jīng)理華能天成華能天成融資租賃有限公司,華能天成,華能天成租賃,天成融資租賃,華能天成職位描述:

1、參與各類項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判與法律文本起草、審核,負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

2、搜集、整理與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律、法規(guī)、行業(yè)政策等信息,定期向公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門提供;

3、負(fù)責(zé)與律師、法院等法律部門的銜接、溝通;

4、出險(xiǎn)事故的調(diào)查、處理及可能的仲裁、訴訟的應(yīng)對(duì),為重大異常及預(yù)警、出險(xiǎn)類項(xiàng)目的處理或仲裁、訴訟提供法律支持;

5、檢查公司業(yè)務(wù)運(yùn)作流程,對(duì)公司各類合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

職位要求:

1、全日制統(tǒng)招重點(diǎn)院校法律相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷。

2、2年以上律師或企業(yè)法律顧問相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先。

3、熟悉金融行業(yè)法律、法規(guī)及行政規(guī)定,能夠熟練制訂合同文本。

4、具有較強(qiáng)的溝通組織能力、邏輯分析能力和文字綜合能力,具有高度的責(zé)任心和良好的職業(yè)操守。

第6篇法務(wù)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

法務(wù)合規(guī)經(jīng)理(知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向) 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司,yeelight,yeelink,億聯(lián)客崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)構(gòu)建并落實(shí)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,制定和實(shí)施公司在境內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(主要是商標(biāo)、域名、軟件著作權(quán))申請(qǐng)和管理方案;

2、制定和實(shí)施公司的合規(guī)政策,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)控,為公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商譽(yù)保護(hù)提供法律支持, 為公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線和員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)的法律咨詢;

3、處理相關(guān)訴訟案件或危機(jī)事件;對(duì)接和管理相關(guān)境內(nèi)外律師事務(wù)所、其他專業(yè)代理機(jī)構(gòu);

4、負(fù)責(zé)其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作。

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,法學(xué)或理工類專業(yè),熟悉并掌握專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī),對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)、電子等有專業(yè)認(rèn)知;

2、至少5年以上國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)或律所知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),擁有豐富的國(guó)內(nèi)外海外專利訴訟、許可談判經(jīng)驗(yàn)者;

3、通過(guò)專利代理人考試者或具有中國(guó)或美國(guó)律師資格者優(yōu)先;

4、英文優(yōu)異優(yōu)先。

第7篇高級(jí)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

合規(guī)高級(jí)經(jīng)理 supporting the senior director for effective leadership of enhancing compliance culture locally in the specified affiliate, including accountability and consequences for non-compliance.

supporting the senior director for effectively implementing the global compliance standard and carrying through the global standard to the local organization in the specified affiliate through strategic planning and effective communication, training and monitoring of policies, controls and initiatives across functions and throughout the region.

supporting the senior director for effective leadership of ethics & compliance locally to ensure the specified affiliate maintains an effective compliance program and accomplishes the global compliance standard by conducting business and all activities with the highest sense of ethics and integrity, with consistent and appropriate consideration of local differences.

supporting the senior director for leading tone from the top and other compliance communication programs that emphasize the importance of compliance, maintaining a speak up culture and the company’s commitment to compliance and acting in a legal, compliant and ethical manner

ethics & compliance policy developments and supportive processes in the specified affiliate

coordinating risk assessment, identification and management activities to ensure an integrated approach to identifying and managing risk, performing prospective systemic reviews of applicable processes, protocols, and practices and/or retrospective reviews of actual practices, and facilitating the completion of risk maps for significant risks in coordination with global and regional monitoring activities in the specified affiliate.

planning and implementation of adequate monitoring and control system to secure a high level of compliance with the entire organization in coordination with global and regional monitoring activities in the specified affiliate.

anti-bribery and anti-corruption program, including third-party due diligence processes relating to compliance in the specified affiliate

data privacy according to the local laws and requirements in the specified affiliate

control on information provided to hcp by commercial or medical in the specified affiliate

control on payment or funding (including grant, donation and sponsorship) to hcp or healthcare organizations in the specified affiliate

identifying, defining and tracking the compliance and regulatory environment in the applicable local countries in the specified affiliate

supporting the senior director for the management of processes to collect and appropriately report compliance violations and potential violations in a timely fashion, including effective implementation and management of compliance hotlines and helplines.

supporting the senior director for strategic oversight of tracking, trending and appropriate investigation of and follow-up on ethics and compliance related issues, concerns or actual or potential violations consistent with global and regional processes; this includes implementing appropriate corrective actions if violations occur.

benchmarking local compliance initiatives and structures to ensure that the company follows best practices in the pharmaceutical industry.

supporting the senior director for allocating compliance resources in accordance with the level of compliance risk in the specified affiliate.

supporting the senior director for identifying, preventing and/or resolving local and specified compliance risks, including management of local ethics and compliance risk assessments and support for regional and global ethics and compliance risk assessments.

supporting the senior director for oversee and ensure that specified affiliates establish and run cross-functional local compliance committees with appropriate governance.

implementing, enhancing and ensuring that transfers of value to hcps, hcos, patient organizations and any other required transparency are appropriately done, collected and reported within the regional and/or global framework for transparency, in accordance with laws, regulations, codes and company policies and processes in the specified affiliate.

effectively implementing the third party compliance standard to the local business partners in the specified affiliate

other ethics & compliance initiatives deemed necessary to further enhance astellas’ commitment to compliance (including global leadership role for certain specific area) in the specified affiliate and regionally, as directed by the senior director, e&c, east asia supporting the senior director for effective leadership of enhancing compliance culture locally in the specified affiliate, including accountability and consequences for non-compliance.