上市公司合同管理制度

上市公司合同管理制度是企業(yè)運(yùn)營的核心組成部分，它旨在規(guī)范公司的合同簽訂、執(zhí)行、管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，確保企業(yè)的合法權(quán)益不受侵害。通過明確職責(zé)分工，強(qiáng)化內(nèi)部控制，合同管理制度能有效預(yù)防法律糾紛，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高合同執(zhí)行效率，為公司穩(wěn)定發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。

包括哪些方面

1. 合同審批流程：設(shè)定從合同草擬、審查到批準(zhǔn)的完整流程，明確各環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人和審批標(biāo)準(zhǔn)。

2. 合同簽訂管理：規(guī)定合同的格式、條款審核，以及合同簽署的權(quán)限分配。

3. 合同履行監(jiān)控：建立合同履行跟蹤機(jī)制，確保合同條款的按時(shí)執(zhí)行。

4. 風(fēng)險(xiǎn)防控：制定風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對措施。

5. 法律咨詢與爭議解決：設(shè)立法律咨詢部門，處理合同糾紛，參與訴訟或仲裁活動(dòng)。

6. 合同檔案管理：規(guī)定合同文件的保存、歸檔和查詢規(guī)則。

重要性

1. 防范法律風(fēng)險(xiǎn)：完善的合同管理制度能防止因合同漏洞導(dǎo)致的法律糾紛，保護(hù)公司利益。

2. 提升運(yùn)營效率：明確的流程和責(zé)任分工能加快合同處理速度，減少不必要的延誤。

3. 維護(hù)商業(yè)信譽(yù)：遵守合同精神，提升公司在業(yè)界的信用度和合作信任。

4. 保障財(cái)務(wù)安全：通過對合同的嚴(yán)格管理，防止資金流失，保證財(cái)務(wù)健康。

5. 支持決策制定：合同信息的系統(tǒng)化管理，為公司的戰(zhàn)略決策提供有力的數(shù)據(jù)支持。

方案

1. 設(shè)立合同管理小組：由法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等部門人員組成，負(fù)責(zé)合同的全程管理。

2. 制定詳細(xì)的操作手冊：涵蓋合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括模板、流程、權(quán)限等具體細(xì)節(jié)。

3. 培訓(xùn)與教育：定期對員工進(jìn)行合同管理培訓(xùn)，提高全員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

4. 引入信息化系統(tǒng)：利用現(xiàn)代信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)合同的電子化管理，提高工作效率。

5. 定期審計(jì)與評估：對合同管理制度進(jìn)行周期性檢查和優(yōu)化，確保其適應(yīng)公司發(fā)展需求。

總結(jié)，上市公司合同管理制度是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的基石，通過全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)和執(zhí)行，可以有效地維護(hù)公司利益，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)營效率，從而促進(jìn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。

上市公司合同管理制度范文

第1篇 某上市公司合同管理制度

上市公司合同管理制度

第一章 法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度

1、每季度由信用合同管理機(jī)構(gòu)(公司董事會(huì)秘書辦公室)組織一次法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí),邀請公司法律顧問出席,作專業(yè)的講解,使公司管理人員切實(shí)認(rèn)識(shí)到切實(shí)執(zhí)行各項(xiàng)法律制度的必要性和必然性。

2、每次學(xué)習(xí)應(yīng)做好記錄,出席人員應(yīng)在簽名表上簽到。

3、公司信用(合同)管理人員、銷售、供應(yīng)、財(cái)務(wù)等部門業(yè)務(wù)人員應(yīng)經(jīng)過合同法規(guī)的系統(tǒng)培訓(xùn)。

4、公司信用(合同)管理員應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)培訓(xùn)合格證書。

5、公司信用(合同)管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織活動(dòng),結(jié)合實(shí)際工作中碰到的問題,學(xué)習(xí)新法規(guī),解決新問題;組織研討會(huì)、案例分析會(huì)等,并做好記錄。

第二章 信用(合同)管理機(jī)構(gòu)、人員崗位責(zé)任制度

公司董事會(huì)秘書辦公室負(fù)責(zé)公司信用(合同)管理事務(wù),設(shè)專職的信用(合同)管理員。

一、信用(合同)管理事務(wù)

1、組織宣傳、貫徹合同法律法規(guī)條例,培訓(xùn)信用(合同)管理人員和業(yè)務(wù)人員,依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2、制訂、修訂公司信用政策、信用管理制度,組織實(shí)施信用管理工作。

3、對客戶進(jìn)行資信調(diào)查,建立客戶信用檔案。

4、與財(cái)務(wù)部門配合,進(jìn)行應(yīng)收賬款管理:控制應(yīng)收賬款平均持有水平,日常監(jiān)督應(yīng)收賬款的賬齡,對潛在的不良賬款及時(shí)采取措施,防范逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生。

5、與財(cái)務(wù)部門配合,進(jìn)行商賬處理:建立催賬程序,及時(shí)制訂對逾期應(yīng)收賬款的處理方案,并組織有效的追賬。

二、崗位責(zé)任制度:

1、法定代表人的主要職責(zé):

(1)重視公司信用管理工作,協(xié)助解決信用管理工作中的重

大問題;

(2)定期了解公司合同簽訂、履行情況。

2、董事會(huì)秘書辦公室主任的主要職責(zé):

(1)組織合同法律法規(guī)的宣傳、培訓(xùn),組織信用管理研討會(huì)、案例評析會(huì);

(2)制訂、修訂公司信用政策、信用管理制度,組織實(shí)施信用管理工作;

(3)對公司或個(gè)人利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)的行為進(jìn)行監(jiān)督;

(4)日常監(jiān)督、分析應(yīng)收賬款的賬齡,防范逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生;

(5)建立標(biāo)準(zhǔn)的催賬程序;

(6)協(xié)調(diào)與供銷、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門的關(guān)系。

3、信用(合同)管理員的主要職責(zé):

(1)協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同,參與重大合同的談判與簽訂;

(2)審查合同,防止不完善或不合法的合同出現(xiàn);

(3)檢查合同履行情況,協(xié)助合同承辦人員處理合同履行中的問題或糾紛;

(4)發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定的合同,及時(shí)向所屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告;

(5)參加對合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟;

(6)定期向直屬領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信用管理情況;

(7)參與商賬催收;

(8)配合有關(guān)部門共同搞好信用管理工作。

三、信用(合同)管理員考核與獎(jiǎng)勵(lì)

1、考核范圍:本公司專職或兼職信用(合同)管理員。

2、考評時(shí)間

公司每年年終組織一次考核評審活動(dòng),在對各相關(guān)部門(信用)管理工作檢查基礎(chǔ)上進(jìn)行考核。

3、考核內(nèi)容序號 考核內(nèi)容

序號 考核內(nèi)容 應(yīng)得分

一 1、掌握合同的有關(guān)法律、法規(guī)的應(yīng)知應(yīng)會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)。

2、認(rèn)真參加部門或公司舉辦的業(yè)務(wù)和有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)。

二 1、檢查所簽訂合同符合“三性”(合法性、真實(shí)性、可行性)。

2、檢查所簽訂合同符合“五審查”(對方主體是否合格,授 7 權(quán)代理是否合法,資信是否有保證,經(jīng)營范圍是否超出,合 同結(jié)算方法和程序是否符合規(guī)定)。

3、檢查除即時(shí)清結(jié)外,是否簽訂了書面合同。

4、檢查使用各類合同文本的正確性和合同內(nèi)容合法、條款齊全、手續(xù)完備。

5、檢查簽訂合同人員的有效代理范圍和權(quán)限。

6、檢查杜絕無效合同的出現(xiàn)。

三 1、經(jīng)常督促合同的履約情況。

2、全面了解本部門的信用管理情況。

四 1、檢查本部門的合同變更、解除手續(xù)的及時(shí)辦理和手續(xù)齊全。

2、協(xié)助做好信息反饋和信訪工作。

五 1、做好相關(guān)資料的保管和歸檔工作。

六 1、在信用(合同)管理上有所創(chuàng)新。

合計(jì) 100

4、考核部門

公司信用(合同)管理員的考核評審工作由公司企業(yè)管理辦公室在進(jìn)行公司年度績效考核時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行。

5、獎(jiǎng)懲方法

信用(合同)管理員的獎(jiǎng)勵(lì)等級設(shè)三等:即先進(jìn)(95分以上)、優(yōu)勝(90—95分)和表揚(yáng)(80—90分);獲獎(jiǎng)?wù)咭跃窆膭?lì)為主,并分別給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)鼓勵(lì)。

考核總分首次達(dá)不到60分者,由部門給予教育或扣發(fā)獎(jiǎng)金,考核總分兩次達(dá)不到60分者,取消信用(合同)管理員資格。

第三章 法人授權(quán)委托及合同簽訂前的評審制度

一、法人授權(quán)委托管理制度

(一)被授予“法人委托書”者的條件

1、必須是公司經(jīng)營活動(dòng)中確需簽訂合同并具有經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)人員。

2、應(yīng)當(dāng)經(jīng)過《合同法》培訓(xùn)。

(二)“法人委托書”的管理

1、凡持有“法人委托書”的對外簽訂合同者,必須嚴(yán)格遵守公司制訂的信用(合同)管理規(guī)定及相關(guān)配套制度。

2、發(fā)生下列情況之一的,必須辦理變更或注銷手續(xù):

(1)“法人委托書”授權(quán)內(nèi)容變更;

(2)證件有效期屆滿,不再續(xù)展;

(3)持證人因工作變動(dòng)不再對外簽約;

(4)持證人因調(diào)離公司、退休或死亡;

(5)持證人違反公司管理制度,情節(jié)嚴(yán)重的;

(6)其他

3、“法人委托書”遺失的,持證人應(yīng)書面向部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,將部門領(lǐng)導(dǎo)批示意見送信用(合同)管理員,由其作出處理。

(三)責(zé)任

1、各部門應(yīng)加強(qiáng)對持證人的教育和管理,發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反公司有關(guān)制度規(guī)定簽約或利用證件進(jìn)行違法活動(dòng),或失職、瀆職等導(dǎo)致公司重大損失的,應(yīng)依規(guī)定追究責(zé)任。

2、持證人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍和授權(quán)期限簽訂合同,如因超越授權(quán)范圍或者期限發(fā)生糾紛,其經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任由持證人承擔(dān)。

第四章 合同簽訂、履行、變更和解除制度

一、 合同簽訂管理

1、合同承辦人簽訂合同前應(yīng)當(dāng)對對方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及合同可行性進(jìn)行審查。

2、訂立合同的主體,必須是法人或者取得營業(yè)執(zhí)照的非法人經(jīng)濟(jì)組織。

3、公司對外簽訂合同,應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)的代理人進(jìn)

行。未經(jīng)授權(quán),任何人不得以公司名義對外簽訂合同。

4、除即時(shí)清結(jié)的,合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

5、合同及其有關(guān)書面材料,應(yīng)當(dāng)用語規(guī)范,字跡清楚,條款完整,內(nèi)容具體,用語準(zhǔn)確無歧義。

6、訂立合同,合同條款應(yīng)當(dāng)完備。合同條款一般包括當(dāng)事人的名稱或姓名和住所,標(biāo)的,數(shù)量和質(zhì)量,價(jià)款和報(bào)酬,履行的期限、地點(diǎn)和方式,違約責(zé)任及解決爭議的方法等。

7、訂立依法可以設(shè)定擔(dān)?；蛘邔Ψ疆?dāng)事人的履約能力沒有把握的合同,應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。

8、訂立依法應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、見證、鑒證、公證等程序的合同時(shí),應(yīng)當(dāng)依法辦理特別手續(xù)。

9、合同承辦人應(yīng)當(dāng)將合同的副本一份及時(shí)送交財(cái)務(wù)部門備案,作為財(cái)務(wù)部門收付款物的依據(jù)。

二、合同履約管理

1、法定代表人全面負(fù)責(zé)合同的履行。合同承辦部門和人員具體負(fù)責(zé)其訂立合同的履行。

2、在履行合同過程中,根據(jù)情況的變化,應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的履約能力進(jìn)行跟蹤調(diào)查。發(fā)現(xiàn)問題的,合同承辦人應(yīng)及時(shí)處理。

3、接受標(biāo)的必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收或商檢程序。對不符標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)的應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)提出書面異議,依據(jù)具體情況作出相應(yīng)處理。

4、合同結(jié)算必須通過財(cái)務(wù)部門進(jìn)行。合法有效的合同,財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)結(jié)算,未經(jīng)合法授權(quán)或超越權(quán)限簽訂的合同,財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。

5、信用(合同)管理員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查合同履行情況。

三、合同的變更和解除

1、合同變更和解除由合同承辦人與信用(合同)管理員一同參與進(jìn)行。

2、對方當(dāng)事人作為貨款接受人而要求變更接受人的,必須有書面變更協(xié)議;

3、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合;

4、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時(shí),合同;

5、我方當(dāng)事人因故變更或解除合同的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書;

第五章客戶授信與年審評價(jià)制度;

1、信用(合同)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系溝;

2、信用(合同)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂客戶信用申請表、;

3、對客戶實(shí)行跟蹤管理,根據(jù)年審報(bào)告及時(shí)調(diào)整客戶;

4、各業(yè)務(wù)人員應(yīng)書面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未取得對方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接受人發(fā)貨或付款。

3、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合同時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集有關(guān)證據(jù),并立即以書面形式通知對方當(dāng)事人,同時(shí)積極采取補(bǔ)救措施,減少損失。

4、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時(shí),合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事人采取有效補(bǔ)救措施,收集、保存對方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù),及時(shí)向信用(合同)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5、我方當(dāng)事人因故變更或解除合同的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對方當(dāng)事人,說明變更或解除的原因和請求對方書面答復(fù)的期限,盡快與對方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議。

第五章 客戶授信與年審評價(jià)制度

1、信用(合同)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系溝通,及時(shí)掌握客戶的信用信息,對客戶實(shí)行分級管理,分別制訂不同信用等級所對應(yīng)的信用額度、信用期限、信用折扣。

2、信用(合同)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂客戶信用申請表、客戶調(diào)查表、客戶信用審批表、回復(fù)客戶的標(biāo)準(zhǔn)信用函等表格;受理客戶信用申請;采用對客戶進(jìn)行走訪、調(diào)查、向有關(guān)部門收集客戶資信狀況資料等方式掌握客戶信息,填寫客戶調(diào)查表,對客戶進(jìn)行信用評級,確定信用等級,并及時(shí)回復(fù)客戶。

3、對客戶實(shí)行跟蹤管理,根據(jù)年審報(bào)告及時(shí)調(diào)整客戶信用等級與授信額度。

4、各業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)收集客戶信息并向信用(合同)管理機(jī)構(gòu)反饋,信用(合同)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期將客戶信用狀況評價(jià)結(jié)果反饋給各相關(guān)部門。

第六章 客戶信用檔案建立與管理制度

1、信用(管理)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完整的合同檔案。

2、承辦人辦理完畢簽訂、變更、履行及解除合同的各項(xiàng)手續(xù)后一個(gè)月內(nèi),應(yīng)將合同資料移交信用(合同)管理員。

3、完整的客戶信用資料,包括客戶信用申請表、客戶調(diào)查

表、客戶信用審批表、回復(fù)客戶的標(biāo)準(zhǔn)信用函、客戶信用表單、授信資料、年審評價(jià)報(bào)告等,并附客戶概況、財(cái)務(wù)狀況、商帳追討記錄、往來銀行、經(jīng)營狀況等調(diào)查資料。

4、配備具有數(shù)據(jù)庫檢索服務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)的人員任專職檔案管理員。

第七章 應(yīng)收帳款與商帳追收管理制度

1、建立應(yīng)收帳款帳目,明確應(yīng)收貨款,分期應(yīng)收帳款和應(yīng)收票據(jù)的數(shù)額、期限、應(yīng)付款人等內(nèi)容。

2、依照應(yīng)收帳款帳齡將應(yīng)收帳款進(jìn)行分期,制訂相應(yīng)的催收措施。

3、對應(yīng)收帳款加強(qiáng)日常監(jiān)督,根據(jù)實(shí)際情況每周或每月打印出會(huì)計(jì)帳上全部接近到期的應(yīng)收帳款記錄進(jìn)行分析,對每筆帳款作出處理意見。

4、制訂商帳追收辦法,培訓(xùn)催收、追收人員。

5、設(shè)計(jì)商帳追收工作流程,包括內(nèi)勤提示、外勤催收、法律訴訟等程序。

第八章 失信違法行為責(zé)任追究制度

1、對方發(fā)生失信違法行為的,可酌情采取下列措施:

(1)取消賒銷條件;

(2)停止供貨;

(3)取消供貨資格;

(4)訴諸法律。

2、本公司發(fā)生個(gè)人擅自以公司名義對外簽訂合同并違約或騙取款物、產(chǎn)品合格率未達(dá)標(biāo)、拖欠貨款及其他失信違法行為的,可依據(jù)具體情形,作出糾正措施:

(1)及時(shí)書面告知對方,說明原因;

(2)依法賠償對方損失;

(3)撤消過錯(cuò)當(dāng)事人職務(wù)、開除直至依法追究法律責(zé)任。

3、合同糾紛處理

1、發(fā)生合同糾紛,合同承辦部門、人員應(yīng)立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo),并通報(bào)信用(合同)管理機(jī)構(gòu),提供材料。

2、為解決合同糾紛所采取的各項(xiàng)措施,應(yīng)當(dāng)確保在法定訴訟時(shí)效內(nèi)進(jìn)行。

3、合同糾紛發(fā)生后,可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。合同承辦人員應(yīng)配合好信用(合同)管理機(jī)構(gòu)參加仲裁或訴訟。

4、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)立即向信用合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告,向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。