公司專項治理活動的整改情況報告格式（10篇范文）

篇一 公司專項治理活動的整改情況報告格式

xx年年,公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字[xx年]28號)及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知(云證監(jiān)字[xx年]86 號)要求,嚴(yán)格自查,對公司治理中存在的問題逐項梳理并進(jìn)行了專項落實整改。 xx年年8月9日,公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》;xx年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日,根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2022]27號》及《云南證監(jiān)局[2022]150號》的有關(guān)要求,公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對,現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下:

一、公司實施整改的具體措施及效果

(一)規(guī)范運作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求,結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況,及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》,制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》(以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站),確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題,全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式,同時進(jìn)一步加強(qiáng)對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理,督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定,認(rèn)真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作;同時進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理,確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范,并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

(二)信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) xx年 年 6 月 3 日第xx屆董事會第七次會議審議通過(內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站),對定期報告的編制、審議、披露程序;重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序;股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度;信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確,確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項具體要求,通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào),確保信息披露及時、公平、真實、準(zhǔn)確、完整。

(三)內(nèi)控制度方面

自 xx年 年公司開展治理專項活動以來,公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個方面,在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面,分別建立健全內(nèi)部控制制度,以促進(jìn)公司規(guī)范運作,防范風(fēng)險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況,設(shè)立了比較完備的組織體系,包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等,科學(xué)地劃分了各個部門的職責(zé)權(quán)限,依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則,較為詳細(xì)地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法,對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計委員會的職能,增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督,通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計,提出具體整改措施,并指定具體責(zé)任人,及時防范了經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。

公司 2022 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施,對所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制,不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽署中,法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進(jìn)行審查,之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?且由審計監(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組,按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益,保障了公司合法經(jīng)營。

(四)充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細(xì)則,分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上,獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用,加強(qiáng)了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管,特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排,及時發(fā)表意見和建議,為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān),定好向,提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性;

結(jié)合整改計劃,為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用,公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等,在 xx年 年年報編制及披露過程中,獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見,審計委員會對整個財務(wù)報告編制進(jìn)行了包括審計工作安排、財務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件,加強(qiáng)了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通,及時聽取并向董事會反映的意見和建議,使公司各項工作得到了有效地開展,保證編制工作的順利開展和報告的按時披露.

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展,目前,在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機(jī)制”的問題,還沒開始準(zhǔn)備,這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計劃

公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來,一直得到控股股東的支持和幫助,從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用,但為了防范于未然,本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求,建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范運作程序,增強(qiáng)公司透明度,高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作,做好敏感信息的保密工作,防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

(四)投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下,做好投資者關(guān)系管理工作,建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺,加強(qiáng)公司與投資者溝通工作,通過多種方式與投資者進(jìn)行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上,為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

(五)進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險防范機(jī)制,協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點,公司將進(jìn)一步加大對其的審計監(jiān)察力度,重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實對其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計督察力度,采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式,重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果,落實對子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理,進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序,完善崗位責(zé)任制,進(jìn)一步細(xì)化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

篇二 公司治理庸懶散奢貪專項活動個人自查自糾報告

自公司開展治理庸懶散奢貪專項活動以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會治庸、治懶、治散、治奢、治貪的相關(guān)精神，并結(jié)合自身的工作實際情況，深入細(xì)致地查找了自身在思想上、工作上存在的問題與不足，剖析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改措施，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報告如下：

一、自身存在的主要問題

1、思想覺悟和政治立場還不夠高。主要表現(xiàn)在向上的進(jìn)取心不夠強(qiáng)，拼搏進(jìn)取進(jìn)取的意識不足，工作中有時會出現(xiàn)懈怠的情況。

2、學(xué)習(xí)存在自滿情緒。進(jìn)取意識不夠強(qiáng)，性情急躁，缺乏進(jìn)取精神，遇上處理具體事情，往往是憑主觀臆斷和經(jīng)驗去分析情況、處理問題。有時工作中碰到困難還產(chǎn)生抱怨和抵觸情緒，不主動找原因，使自己工作陷于被動。

3、工作主動性還有所欠缺，對自己沒有嚴(yán)格地要求，往往滿足于完成任務(wù)，對如何創(chuàng)造性地開展工作思考得不夠。對工作僅滿足于簡單的完成任務(wù)，并沒有深入的進(jìn)行分析和思考以求更好的完成工作。

二、存在問題原因分析

1、自身思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識水平不高。特別是對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、三個代表重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認(rèn)識上、行為上、決策上的一些偏差。

2、自我要求不夠嚴(yán)格，無論是思想意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖完成任務(wù)，交差的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事。

3、缺乏自查自糾，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。在自身學(xué)習(xí)上研究思考問題的力度不夠。

三、整改提高措施

1、刻若學(xué)習(xí)，振奮精神，提高工作業(yè)務(wù)水平，要自覺把理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，聯(lián)系實際，深入實踐，學(xué)以致用，不斷提高工作水平。

2、要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和庸懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。

3、求真務(wù)實、開拓創(chuàng)新。樹立開拓創(chuàng)新的精神，永葆工作中的蓬勃生機(jī)和活力：想問題、辦事情，做決策都要堅持從實際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律。重實際、辦實事、求實效，不搞形式主義。大膽地投身到工作實踐中去，在工作中勇于開拓創(chuàng)新、不墨守陳規(guī)、不固步自封、從實際出發(fā)，不斷探索真理、研究新問題、解決新問題，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗。

篇三 電力公司合同管理專項效能監(jiān)察情況工作報告

XX年，**局在獲得**市文明單位之后，保持“創(chuàng)建”勢頭不松，干勁不減。秉承市委市府提出“第三次創(chuàng)業(yè)”和區(qū)委區(qū)府打造“一城四區(qū)”的工作思路，在市文明辦和**電力局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在區(qū)文明辦的具體指導(dǎo)下，結(jié)合行業(yè)特點，緊緊圍繞建設(shè)電網(wǎng)堅強(qiáng)、資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績優(yōu)秀現(xiàn)代供電企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，落實抓發(fā)展、抓管理、抓隊伍、創(chuàng)一流的工作思路，堅持服務(wù)黨和國家工作大局、服務(wù)電力客戶、服務(wù)發(fā)電企業(yè)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的宗旨，以電相連，用心溝通，為實現(xiàn)**社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展提供了堅強(qiáng)有力的電能保障。

一、創(chuàng)建工作開展扎實有效。

分局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視精神文明創(chuàng)建工作，將其納入重要工作日程，召開文明單位建設(shè)動員大會，制定創(chuàng)建方案，并且做到將精神文明工作與其他各項工作同規(guī)劃、同部署、同總結(jié)、同獎罰。及時專題討論研究精神文明建設(shè)的工作重點，對創(chuàng)建工作投入資金進(jìn)行預(yù)算規(guī)劃，保持每年資金投入遞增態(tài)勢，根據(jù)分局領(lǐng)導(dǎo)班子的人事變動及時調(diào)整創(chuàng)建文明單位領(lǐng)導(dǎo)小組，制定方案、明確分工、落實責(zé)任，保證了該項工作不脫節(jié)、不斷檔。目前分局的文明創(chuàng)建工作的主管領(lǐng)導(dǎo)親手抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，職能部門具體負(fù)責(zé)落實的工作機(jī)制已經(jīng)形成。近年來，**局精神文明建設(shè)全面開花，多次被省、市、區(qū)及有關(guān)部門授予文明創(chuàng)建、綜合治理、文明共建、安全生產(chǎn)等先進(jìn)集體稱號。XX年－XX年連續(xù)兩年區(qū)文明城區(qū)創(chuàng)建工作先進(jìn)單位，XX年**市“治安綜合治理”先進(jìn)單位、**市文明單位、**市“先進(jìn)職工之家”；XX年、XX年連續(xù)兩年**市和**區(qū)“安康杯”競賽活動先進(jìn)單位稱號；XX、XX年**市“雙千結(jié)對共建文明”結(jié)對單位先進(jìn)工作獎和**區(qū)“雙百結(jié)對共建文明”活動工作先進(jìn)單位；連續(xù)四年**區(qū)“無償獻(xiàn)血”先進(jìn)單位稱號，1名職工榮獲XX年度**區(qū)無償獻(xiàn)血先進(jìn)個人，3名職工榮獲無償獻(xiàn)血奉獻(xiàn)獎榮譽稱號；每年都有職工榮獲**市“百家文明市民”稱號；多個供電營業(yè)所獲所在鎮(zhèn)、街道先進(jìn)集體稱號，XX年10月份順利通過**市文明單位的考核復(fù)評，榮獲**電力局“一流供電分局”稱號。分局電力客戶服務(wù)中心被評為華東電網(wǎng)公司“城市供電規(guī)范化服務(wù)窗口”、**市文明服務(wù)“滿意杯”單位、“行風(fēng)建設(shè)文明窗口”、**市“文明服務(wù)示范點”。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，為文明創(chuàng)建工作提供有效的組織保障。

1、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，按照每年制定的中心組學(xué)習(xí)計劃、黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育計劃、黨的“xx大”專題學(xué)習(xí)以及“理論學(xué)習(xí)周”等活動的要求，將集中學(xué)習(xí)和個人自學(xué)有機(jī)結(jié)合，使領(lǐng)導(dǎo)班子始終保持清醒的政治頭腦和奮發(fā)向上的良好精神狀態(tài)。同時，班子成員還分期分批參加省公司的崗位輪訓(xùn)，積極參加預(yù)防職務(wù)犯罪、黨風(fēng)廉政教育等專題講座。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，進(jìn)一步發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部理論聯(lián)系實際、解決問題能力和領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展水平。

2、堅持民主集中制，完善干部考核評價機(jī)制，實施干部誡勉談話制度，履行“一崗雙責(zé)”，落實領(lǐng)導(dǎo)崗位責(zé)任制，對于涉及“三重一大”的問題，均經(jīng)過黨政聯(lián)席會議集體研究決定，深入開展創(chuàng)建“四好”（政治素質(zhì)好、經(jīng)營業(yè)績好、團(tuán)結(jié)協(xié)作好、作風(fēng)形象好）領(lǐng)導(dǎo)班子、“樹新形象、創(chuàng)新業(yè)績”主題實踐等活動，以“服務(wù)創(chuàng)業(yè)、推動創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)展”為切入點，激發(fā)領(lǐng)導(dǎo)班子銳意創(chuàng)新潛力，保證了各項工作任務(wù)的圓滿完成。

3、提高領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律意識。通過建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案、重大事情報告、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、民主評議干部、認(rèn)真落實黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會和專題民主生活會等相關(guān)制度，完善了領(lǐng)導(dǎo)干部廉政監(jiān)督制約機(jī)制，從制度上詳盡規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部的行為，堅持廉潔奉公，忠于職守，不利用職權(quán)和職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，把領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律作為純潔黨組織的重中之重，大力弘揚正氣，打擊邪氣，深入推進(jìn)黨的思想、組織、作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)黨員干部防腐拒腐的能力。

三、加強(qiáng)員工素質(zhì)建設(shè)，為創(chuàng)建工作提供有效的人員保障。

以“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型班組”為載體，為員工提供學(xué)習(xí)空間和資金保障，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)、技能比武、考試競賽等多種形式不斷提高中層干部及職工的思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。

1、堅持愛國主義和形勢任務(wù)教育，增強(qiáng)理想信念。在分局范圍內(nèi)扎實開展愛國主義和形勢教育，通過宣傳典型事跡、樹立先進(jìn)人物形象，使員工思想產(chǎn)生共鳴。通過閱讀書籍、觀看光盤、參加事跡報告和交流座談等形式，不斷增強(qiáng)員工的愛國意識、奉獻(xiàn)意識和融入意識，從而引導(dǎo)廣大干部職工正確領(lǐng)悟精神實質(zhì)，扎實開展學(xué)習(xí)，樹立正確的人生觀、價值觀。

2、繼續(xù)深入開展學(xué)習(xí)型企業(yè)創(chuàng)建活動，有計劃的開展干部職工教育培訓(xùn)。XX年分局自辦培訓(xùn)班二十一期，全員培訓(xùn)率達(dá)100%，人才密度達(dá)91.78%，高技能人才比例達(dá)92.77%，切實拓寬了員工知識面，增強(qiáng)了競爭意識、進(jìn)取意識和為企業(yè)、為基層、為群眾服務(wù)的本領(lǐng)。

3、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)。深入落實《公民道德建設(shè)實施綱要》內(nèi)容，開展多種形式學(xué)教活動，并將其納入“爭優(yōu)創(chuàng)先”評比的重要內(nèi)容進(jìn)行考核。增強(qiáng)員工職業(yè)道德意識，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造良好和諧氛圍，達(dá)到凝人、聚人、育人的目的。在分局范圍內(nèi)扎實開展“做黨的忠誠衛(wèi)士、當(dāng)群眾的貼心人”主題活動，通過典型示范作用，潛移默化地對職工進(jìn)行思想教育，增強(qiáng)他們的愛崗敬業(yè)意識。

4、加強(qiáng)誠信建設(shè)。以xx大精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，在員工中形成重信譽、守信用、講信義的“人人講誠信”的良好風(fēng)尚，通過一系列活動載體，培養(yǎng)出品行端正、德才兼?zhèn)?、廉潔從業(yè)、干事創(chuàng)業(yè)、紀(jì)律嚴(yán)明、和諧共事、情趣健康、勤儉節(jié)約、與時俱進(jìn)的人。先后有3名職工榮獲**“百佳文明市民”稱號

四、加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，為創(chuàng)建工作提供有效的機(jī)制保障。

1、建立健全激勵和約束機(jī)制，營造良好的企業(yè)內(nèi)部運營環(huán)境。制訂分局精神文明考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)。（1）印發(fā)《**局開展?fàn)I業(yè)抄核收管理效能監(jiān)察實施方案》和文明服務(wù)規(guī)范服務(wù)用語，進(jìn)一步使?fàn)I銷人員服務(wù)行為規(guī)范化。（2）完善人員考核機(jī)制，定期對各崗位人員進(jìn)行業(yè)務(wù)考核，實行中層領(lǐng)導(dǎo)干部工作月匯報制、年終考核制和述職制度。（3）簽訂目標(biāo)責(zé)任書，完善管理責(zé)任制，做到層層有人抓，層層有人管。年初與各科室及基層供電營業(yè)所簽定目標(biāo)責(zé)任書，健全各級人員崗位責(zé)任制，營造“獎懲分明”的氛圍。（4）實行職工年休假制度，充分調(diào)動職工的工作積極性和勞動熱情。

2、完善監(jiān)督測評機(jī)制。（1）按照國網(wǎng)公司文件指示精神，及時調(diào)整聘請各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村書記及區(qū)人大代表為行風(fēng)監(jiān)督員，并對監(jiān)督員情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成檔案化管理。制定詳盡的行風(fēng)工作要點和年度工作計劃，逐步形成監(jiān)督檢查常效機(jī)制。（2）公開服務(wù)承諾，接受社會監(jiān)督。

篇四 關(guān)于公司專項治理活動的整改情況報告

XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86 號）要求，嚴(yán)格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進(jìn)行了專項落實整改。 XX年年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]27號》及《云南證監(jiān)局[2010]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、公司實施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進(jìn)一步加強(qiáng)對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作；同時進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng) XX年 年 6 月 3 日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項具體要求，通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時、公平、真實、準(zhǔn)確、完整。

（三）內(nèi)控制度方面

自 XX年 年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運作，防范風(fēng)險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計委員會的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時防范了經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。

公司 2010 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審計監(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。

（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性；

結(jié)合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在 XX年 年年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務(wù)報告編制進(jìn)行了包括審計工作安排、財務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強(qiáng)了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機(jī)制”的問題，還沒開始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計劃

公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三) 進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進(jìn)行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點，公司將進(jìn)一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風(fēng)險控制意識，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。

云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會

篇五 保險公司客戶回訪工作專項驗收自我檢查報告

保險公司客戶回訪工作專項驗收自我檢查報告

省公司客戶服務(wù)部：

為加強(qiáng)我市客戶回訪工作，不斷提升公司客戶服務(wù)品質(zhì)，創(chuàng)建中國人壽優(yōu)質(zhì)服務(wù)品牌，保障客戶回訪工作的順利進(jìn)行，我市經(jīng)過兩個月認(rèn)真、辛勤、扎實、有效的工作，按照省公司要求在領(lǐng)導(dǎo)、人力、物力等各方面圓滿完成了回訪前的準(zhǔn)備工作，同時根據(jù)國壽人險發(fā)[20xx]9號《關(guān)于印發(fā)《中國人壽保險股份有限公司客戶回訪工作專項驗收及考核辦法》的通知》精神，我公司進(jìn)行了迎接驗收認(rèn)真細(xì)致的準(zhǔn)備和自查工作?，F(xiàn)將各項準(zhǔn)備工作和自查情況匯報如下：

一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

加強(qiáng)客戶回訪工作，實現(xiàn)客戶回訪服務(wù)的規(guī)范化、統(tǒng)一化、制度化管理，是全面加強(qiáng)客戶服務(wù)建設(shè)，維護(hù)客戶合法權(quán)益，樹立公司良好的社會形象的有效舉措。國壽人險發(fā)[20xx]503號下發(fā)后，我市總經(jīng)理室高度重視，召開專門會議進(jìn)行研究、安排，組織各縣市區(qū)有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會省公司的文件精神，提出了具體的貫徹意見，制定了詳細(xì)的實施方案；同時，為確保按時保質(zhì)保量完成回訪工作及準(zhǔn)備任務(wù)，按照省公司要求成立了由公司總經(jīng)理室成員牽頭，客戶服務(wù)、信息技術(shù)、辦公室、業(yè)務(wù)管理、個險銷售、中介代理等部門負(fù)責(zé)人組成的回訪領(lǐng)導(dǎo)小組。具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)各項回訪工作的具體實施；各縣區(qū)公司也都成立了以經(jīng)理為組長，副經(jīng)理為副組長，客戶服務(wù)部、個人業(yè)務(wù)部、團(tuán)體業(yè)務(wù)部、綜合管理部負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組；領(lǐng)導(dǎo)小組的成立，協(xié)調(diào)了回訪相關(guān)部門關(guān)系，保證了回訪工作在各個環(huán)節(jié)的通常運轉(zhuǎn)。

二、 加強(qiáng)人力的投入，確?？蛻艋卦L工作正常高效運轉(zhuǎn)

新的回訪管理辦法要求各項回訪工作由市公司統(tǒng)一進(jìn)行，回訪不成功及面訪件才能分配到各支公司進(jìn)行回訪，這就打破了以往的回訪管理模式，以公司原有的回訪人員很難完成各項回訪任務(wù)。為此，我公司按照省公司要求在人力資源制度改革方案以確定的崗位和人員編制范圍內(nèi)，合理調(diào)配人員，在支公司抽調(diào)了素質(zhì)高、責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)熟練的人員充實市公司客戶代表隊伍。目前，市公司客戶服務(wù)中心現(xiàn)有運營支持崗人員一名，負(fù)責(zé)回訪分派及日常管理工作；客戶代表三名，負(fù)責(zé)回訪工作。四名人員全部為大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷。同時，要求各縣區(qū)公司按自身情況配備兩名或以上專職回訪員。這樣，由于大量人力的投入基本保證了回訪工作的正常進(jìn)行。

三、 加強(qiáng)物力投入，為回訪工作正常運轉(zhuǎn)提供保障

為保障電話回訪工作的正常運行，市公司為電話回訪人員設(shè)立了專門的職場。職場達(dá)到了省公司獨立、通風(fēng)、安靜、整潔的標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)電話數(shù)量配備了話機(jī)、耳機(jī)、電腦、隔音等設(shè)施；同時，按照省公司要求安裝了多功能錄音系統(tǒng)，為今后回訪檔案的留存及查詢提供了有力保障。目前，市公司四名回訪人員每人一臺pc機(jī)，每人一部回訪專線，每人一個專用隔段；市公司按照省公司的要求在物力的高標(biāo)準(zhǔn)，做到了各項辦公設(shè)施的整齊完善，專崗專用，確保了回訪工作的順利進(jìn)行。

四、 建章立制，抓好落實。

根據(jù)新的形勢和公司的要求，我公司制定了《客戶回訪工作制度》、《客戶回訪工作流程》、《運營支持人員崗位職責(zé)》、《客戶代表崗位職責(zé)》等規(guī)章制度，并在職場內(nèi)進(jìn)行張貼，以配合省公司管理辦法的.運行。

五、 合理調(diào)配時間，達(dá)成回訪目標(biāo)

各項回訪工作都要求客戶代表要找到客戶本人，同時很多項目要求100%回訪，但是由于各種客觀原因造成上班時間回訪成功率低也是一個不爭的事實。為此，我們在上班時進(jìn)行回訪的基礎(chǔ)上，在不影響客戶的前提下，在中午與晚間合理調(diào)配時間進(jìn)行回訪，以便于回訪目標(biāo)的

六、 加強(qiáng)培訓(xùn)管理，提升服務(wù)品質(zhì)

在各項硬件措施完善后，為了更好的完成各項任務(wù)，我公司對人員加強(qiáng)了管理及培訓(xùn)，爭創(chuàng)優(yōu)秀的服務(wù)品質(zhì)。在20xx年，我們對全市所有回訪員進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：《回訪管理辦法》、《回訪工作流程》、電話禮儀、回訪話束等?；卦L工作要直接面對客戶，隨時對客戶提出的疑問進(jìn)行解答，這就要求我們知識要全面、語言要規(guī)范。為此，我們建立了早會制度，在每周的周一、周五利用早晨上班前半小時對公司文件和新的業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行傳達(dá)并認(rèn)真學(xué)習(xí)，以求與公司的各項規(guī)定要求保持同步，避免在與客戶溝通時因業(yè)務(wù)不熟練造成不必要的糾紛。

篇六 燃?xì)夤鞠腊踩珜ｍ椪蔚淖圆閳蟾?/strong>