第1篇 食品安全管理體系確認(rèn)驗證程序格式怎樣的
1 目的
對本公司食品安全管理體系建立和實施中所涉及的確認(rèn)和驗證活動進(jìn)行規(guī)范,以實現(xiàn)對食品安全危害的預(yù)期控制,對食品安全管理提供信任。
2 范圍
適用于食品安全管理體系相關(guān)的管理要素和管理體系整體績效的確認(rèn)和驗證活動的策劃、執(zhí)行和對結(jié)果的分析、利用。
3. 職責(zé)3.1食品安全小組負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系的驗證及結(jié)果的分析利用。
3. 2食品安全小組組長負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系驗證的組織及結(jié)果的審核,結(jié)果利用的批準(zhǔn)。
3. 3各部門參與和配合完成食品安全管理體系涉及的確認(rèn)和驗證活動。
4 程序
4.1對haccp計劃相關(guān)文件的確認(rèn)
4.1.1 haccp計劃啟用前,食品安全小組負(fù)責(zé)對新制訂的haccp計劃的各個組成部分,包括產(chǎn)品特性(包括原輔料、成品)、預(yù)期用途、工藝流程圖、危害分析、ccp的確定,關(guān)鍵限值(cl)、監(jiān)控程序、糾正措施程序、記錄保持程序以及驗證程序等進(jìn)行首次確認(rèn),確認(rèn)所依據(jù)的有關(guān)資料、文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)要整理歸檔并保存。
確認(rèn)內(nèi)容包括:
a)確認(rèn)產(chǎn)品特性、預(yù)期用途、工藝流程圖等信息的充分性、有效性;
b)確認(rèn)危害分析的充分性、有效性;
c)確認(rèn)關(guān)鍵控制點確定的有效性、必要性及實際操作與文件要求的一致性,有效性;
d)確認(rèn)有理由認(rèn)為所選擇的控制措施或控制措施的組合能夠?qū)崿F(xiàn)對其所針對的食品安全危害的預(yù)期控制;
e)確認(rèn)haccp整體計劃的充分性,有效性。
4.1.2在haccp計劃執(zhí)行過程中,當(dāng)發(fā)生如下變化時,食品安全小組要對haccp計劃的適宜性重新確認(rèn):
a)產(chǎn)品特性(包括原輔料、成品)發(fā)生變化;
b)預(yù)期用途發(fā)生變化;
c)加工工藝或加工設(shè)備、設(shè)施發(fā)生變化
d)驗證數(shù)據(jù)出現(xiàn)相反的結(jié)果;
e)經(jīng)常出現(xiàn)對關(guān)鍵限的偏離;
f) 在對生產(chǎn)過程的觀察中發(fā)現(xiàn)了新的問題;
g) 銷售方式和消費者發(fā)生變化;
h) 當(dāng)發(fā)生其它可能與食品安全相關(guān)的變化時
4.1.3 食品安全小組每年要至少對haccp計劃重新確認(rèn)一次。
確認(rèn)后應(yīng)由食品安全小組組長在haccp計劃中簽字作為確認(rèn)記錄。
4.2 控制措施組合的確認(rèn)
4.2.1 實施包含在操作性前提方案和haccp計劃中的食品安全危害控制措施組合之前,以及這些控制措施組合發(fā)生變更后,食品安全小組應(yīng)對控制措施組合進(jìn)行確認(rèn),并記錄入《oprp確認(rèn)記錄表》和《控制措施組合確認(rèn)記錄表》中。
確認(rèn)內(nèi)容包括:
a) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了每個操作規(guī)程控制的食品安全危害
b) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了控制參數(shù)要求,參數(shù)的制定是否合理、有依據(jù)
c) 控制措施中明確了偏離時應(yīng)采取的糾正和糾正措施,該措施符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求,并能保證終產(chǎn)品的食品安全。
d) 控制措施實施后,并且在組合時,是否有效,是否能夠確保對已識別的食品安全危害的控制,并獲得滿足規(guī)定的可接受水平的成品。
4.2.2 當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿足一個或多個上述要素時,應(yīng)對控制措施和(或)其組合進(jìn)行修改和重新評價。
修改可能包括控制措施(即生產(chǎn)參數(shù)、嚴(yán)格度和(或)其組合)的變更,和(或)原料、生產(chǎn)技術(shù)、終產(chǎn)品特性、分銷方式、終產(chǎn)品預(yù)期用途的變更。
4.3關(guān)鍵控制點(ccp)的設(shè)備設(shè)施及人員確認(rèn)
4.3.1 ccp點監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)
監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)是為了保證監(jiān)控結(jié)果的準(zhǔn)確性。
如果儀器未經(jīng)校準(zhǔn)或儀器失準(zhǔn),其測量結(jié)果都將被認(rèn)為是不正確的。
假如發(fā)生此種情況,就應(yīng)認(rèn)為自上次準(zhǔn)確校準(zhǔn)并記錄后,ccp都是失控的。
a)對監(jiān)控儀器校準(zhǔn)的要求是在接近使用條件下與計量標(biāo)準(zhǔn)相比較確定儀器的準(zhǔn)確度;
b)校準(zhǔn)的頻率要確保儀器測量的準(zhǔn)確性。
如在監(jiān)控儀器校準(zhǔn)時發(fā)現(xiàn)儀器失準(zhǔn),車間必須采取相應(yīng)的糾偏措施。
例如,殺菌設(shè)備上的溫度計指示溫度過高,就必須重新審查自上次校準(zhǔn)以來的溫度監(jiān)控記錄,對記錄進(jìn)行測量誤差的校正,一旦發(fā)現(xiàn)cl值偏離,必須采取糾偏行動,以確保產(chǎn)品的安全性。
4.3.2 校準(zhǔn)記錄的審核
除了對監(jiān)控儀器按haccp計劃內(nèi)規(guī)定的頻率校準(zhǔn)外,還必須對校準(zhǔn)記錄進(jìn)行審查,包括審查校準(zhǔn)日期、校準(zhǔn)所用的方法及其結(jié)果(如監(jiān)控儀器合格/不合格)。
4.3.3 ccp工序設(shè)備能力的確認(rèn)
為確定和保持設(shè)備、設(shè)施的過程能力,確保終產(chǎn)品的安全,在控制措施實施前,生產(chǎn)辦負(fù)責(zé)通過審核設(shè)備能力參數(shù),收集設(shè)備調(diào)試數(shù)據(jù)等方式對ccp工序設(shè)備的過程能力進(jìn)行確認(rèn),以證明設(shè)備能力能夠滿足工藝及食品安全要求。
在控制措施實施以后,生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)通過日常的點檢確認(rèn)設(shè)備的持續(xù)過程能力。
當(dāng)設(shè)備故障維修后,以及每次維護(hù)保養(yǎng)后,生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)對故障的修復(fù)情況、設(shè)備的保養(yǎng)情況進(jìn)行確認(rèn)。
4.3.4 ccp工序操作工的確認(rèn)
為保證食品安全,應(yīng)按照《文件》規(guī)定選拔和任用ccp工序操作工。
ccp工序操作工在上崗前均應(yīng)經(jīng)過該工序操作規(guī)程、操作性前提方案、haccp計劃的培訓(xùn),并經(jīng)過書面和實際操作考核合格。
ccp工序操作工應(yīng)持證上崗。
4.3.5 ccp記錄的審核
車間班長或車間主任負(fù)責(zé)定期復(fù)核ccp點的監(jiān)控記錄、糾偏記錄,這些記錄提供了ccp運作是否正常和糾偏是否落實的證據(jù)。
審核內(nèi)容包括:
a) 監(jiān)控活動是否在haccp計劃中規(guī)定的位置執(zhí)行;
b) 監(jiān)控活動是否按haccp計劃中規(guī)定的頻率執(zhí)行;
c) 當(dāng)監(jiān)控表明發(fā)生了與關(guān)鍵限值的偏差時,是否執(zhí)行了糾偏行動。
第2篇 食品安全管理體系確認(rèn)驗證程序
1 目的
對本公司食品安全管理體系建立和實施中所涉及的確認(rèn)和驗證活動進(jìn)行規(guī)范,以實現(xiàn)對食品安全危害的預(yù)期控制,對食品安全管理提供信任。
2 范圍
適用于食品安全管理體系相關(guān)的管理要素和管理體系整體績效的確認(rèn)和驗證活動的策劃、執(zhí)行和對結(jié)果的分析、利用。
3 職責(zé)
3.1食品安全小組負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系的驗證及結(jié)果的分析利用。
3.2食品安全小組組長負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系驗證的組織及結(jié)果的審核,結(jié)果利用的批準(zhǔn)。
3.3各部門參與和配合完成食品安全管理體系涉及的確認(rèn)和驗證活動。
4 程序
4.1對haccp計劃相關(guān)文件的確認(rèn)
4.1.1 haccp計劃啟用前,食品安全小組負(fù)責(zé)對新制訂的haccp計劃的各個組成部分,包括產(chǎn)品特性(包括原輔料、成品)、預(yù)期用途、工藝流程圖、危害分析、ccp的確定,關(guān)鍵限值(cl)、監(jiān)控程序、糾正措施程序、記錄保持程序以及驗證程序等進(jìn)行首次確認(rèn),確認(rèn)所依據(jù)的有關(guān)資料、文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)要整理歸檔并保存。確認(rèn)內(nèi)容包括:
a)確認(rèn)產(chǎn)品特性、預(yù)期用途、工藝流程圖等信息的充分性、有效性;
b)確認(rèn)危害分析的充分性、有效性;
c)確認(rèn)關(guān)鍵控制點確定的有效性、必要性及實際操作與文件要求的一致性,有效性;
d)確認(rèn)有理由認(rèn)為所選擇的控制措施或控制措施的組合能夠?qū)崿F(xiàn)對其所針對的食品安全危害的預(yù)期控制;
e)確認(rèn)haccp整體計劃的充分性,有效性。
4.1.2在haccp計劃執(zhí)行過程中,當(dāng)發(fā)生如下變化時,食品安全小組要對haccp計劃的適宜性重新確認(rèn):
a)產(chǎn)品特性(包括原輔料、成品)發(fā)生變化;
b)預(yù)期用途發(fā)生變化;
c)加工工藝或加工設(shè)備、設(shè)施發(fā)生變化
d)驗證數(shù)據(jù)出現(xiàn)相反的結(jié)果;
e)經(jīng)常出現(xiàn)對關(guān)鍵限的偏離;
f) 在對生產(chǎn)過程的觀察中發(fā)現(xiàn)了新的問題;
g) 銷售方式和消費者發(fā)生變化;
h) 當(dāng)發(fā)生其它可能與食品安全相關(guān)的變化時
4.1.3 食品安全小組每年要至少對haccp計劃重新確認(rèn)一次。確認(rèn)后應(yīng)由食品安全小組組長在haccp計劃中簽字作為確認(rèn)記錄。
4.2 控制措施組合的確認(rèn)
4.2.1實施包含在操作性前提方案和haccp計劃中的食品安全危害控制措施組合之前,以及這些控制措施組合發(fā)生變更后,食品安全小組應(yīng)對控制措施組合進(jìn)行確認(rèn),并記錄入《oprp確認(rèn)記錄表》和《控制措施組合確認(rèn)記錄表》中。確認(rèn)內(nèi)容包括:
a) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了每個操作規(guī)程控制的食品安全危害
b) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了控制參數(shù)要求,參數(shù)的制定是否合理、有依據(jù)
c) 控制措施中明確了偏離時應(yīng)采取的糾正和糾正措施,該措施符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求,并能保證終產(chǎn)品的食品安全。
d) 控制措施實施后,并且在組合時,是否有效,是否能夠確保對已識別的食品安全危害的控制,并獲得滿足規(guī)定的可接受水平的成品。
4.2.2 當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿足一個或多個上述要素時,應(yīng)對控制措施和(或)其組合進(jìn)行修改和重新評價。修改可能包括控制措施(即生產(chǎn)參數(shù)、嚴(yán)格度和(或)其組合)的變更,和(或)原料、生產(chǎn)技術(shù)、終產(chǎn)品特性、分銷方式、終產(chǎn)品預(yù)期用途的變更。
4.3關(guān)鍵控制點(ccp)的設(shè)備設(shè)施及人員確認(rèn)
4.3.1 ccp點監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)
監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)是為了保證監(jiān)控結(jié)果的準(zhǔn)確性。如果儀器未經(jīng)校準(zhǔn)或儀器失準(zhǔn),其測量結(jié)果都將被認(rèn)為是不正確的。假如發(fā)生此種情況,就應(yīng)認(rèn)為自上次準(zhǔn)確校準(zhǔn)并記錄后,ccp都是失控的。
a)對監(jiān)控儀器校準(zhǔn)的要求是在接近使用條件下與計量標(biāo)準(zhǔn)相比較確定儀器的準(zhǔn)確度;
b)校準(zhǔn)的頻率要確保儀器測量的準(zhǔn)確性。如在監(jiān)控儀器校準(zhǔn)時發(fā)現(xiàn)儀器失準(zhǔn),車間必須采取相應(yīng)的糾偏措施。例如,殺菌設(shè)備上的溫度計指示溫度過高,就必須重新審查自上次校準(zhǔn)以來的溫度監(jiān)控記錄,對記錄進(jìn)行測量誤差的校正,一旦發(fā)現(xiàn)cl值偏離,必須采取糾偏行動,以確保產(chǎn)品的安全性。
4.3.2校準(zhǔn)記錄的審核
除了對監(jiān)控儀器按haccp計劃內(nèi)規(guī)定的頻率校準(zhǔn)外,還必須對校準(zhǔn)記錄進(jìn)行審查,包括審查校準(zhǔn)日期、校準(zhǔn)所用的方法及其結(jié)果(如監(jiān)控儀器合格/不合格)。
4.3.3 ccp工序設(shè)備能力的確認(rèn)
為確定和保持設(shè)備、設(shè)施的過程能力,確保終產(chǎn)品的安全,在控制措施實施前,生產(chǎn)辦負(fù)責(zé)通過審核設(shè)備能力參數(shù),收集設(shè)備調(diào)試數(shù)據(jù)等方式對ccp工序設(shè)備的過程能力進(jìn)行確認(rèn),以證明設(shè)備能力能夠滿足工藝及食品安全要求。
在控制措施實施以后,生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)通過日常的點檢確認(rèn)設(shè)備的持續(xù)過程能力。當(dāng)設(shè)備故障維修后,以及每次維護(hù)保養(yǎng)后,生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)對故障的修復(fù)情況、設(shè)備的保養(yǎng)情況進(jìn)行確認(rèn)。
4.3.4 ccp工序操作工的確認(rèn)
為保證食品安全,應(yīng)按照《___文件》規(guī)定選拔和任用ccp工序操作工。ccp工序操作工在上崗前均應(yīng)經(jīng)過該工序操作規(guī)程、操作性前提方案、haccp計劃的培訓(xùn),并經(jīng)過書面和實際操作考核合格。ccp工序操作工應(yīng)持證上崗。
4.3.5 ccp記錄的審核
車間班長或車間主任負(fù)責(zé)定期復(fù)核ccp點的監(jiān)控記錄、糾偏記錄,這些記錄提供了ccp運作是否正常和糾偏是否落實的證據(jù)。審核內(nèi)容包括:
a) 監(jiān)控活動是否在haccp計劃中規(guī)定的位置執(zhí)行;
b) 監(jiān)控活動是否按haccp計劃中規(guī)定的頻率執(zhí)行;
c) 當(dāng)監(jiān)控表明發(fā)生了與關(guān)鍵限值的偏差時,是否執(zhí)行了糾偏行動。
4.4 食品安全管理體系的驗證
4.4.1單項驗證
食品安全小組負(fù)責(zé)進(jìn)行食品安全管理體系的單項驗證。
4.4.1.1單項驗證的頻率
a) 在食品安全管理體系初次建立首次運行時
b) 變更后重新運行時
c) 不超過1年的時間間隔,結(jié)合內(nèi)部審核進(jìn)行。
4.4.1.2單項驗證的內(nèi)容包括
a) 操作性前提方案得以實施;
b) 危害分析的輸入持續(xù)更新;
c) haccp計劃中要素和操作性前提方案得以實施且有效;
d) 危害水平在確定的可接受水平之內(nèi);
e) 食品安全管理的其他程序和文件得以實施且有效。
4.4.1.3當(dāng)驗證是基于終產(chǎn)品的測試,且測試的樣品不符合食品安全危害的可接受水平時,受影響批次的產(chǎn)品按照《潛在不安全產(chǎn)品控制程序》規(guī)定處置,并按照《糾正和預(yù)防措施程序》要求采取糾正和預(yù)防措施。
4.4.2食品安全管理體系的整體驗證
食品安全小組負(fù)責(zé)對食品安全管理體系進(jìn)行整體驗證,內(nèi)容包括體系評審和終成品檢測。
4.4.2.1驗證頻率
a)體系運行失靈時;
b)當(dāng)產(chǎn)品、加工過程發(fā)生變化時;
c)內(nèi)審;
d)外審。
4.4.2.2食品安全管理體系的評審可以采用現(xiàn)場檢查和記錄審查兩種方式進(jìn)行。
a)體系的現(xiàn)場檢查評審:包括檢查產(chǎn)品描述和流程圖的準(zhǔn)確性;
檢查食品安全危害是否按照規(guī)定的控制措施組合的要求被監(jiān)控;檢查加工中是否按確定的關(guān)鍵限值操作;檢查記錄是否準(zhǔn)確完成,時間間隔是否符合要求。
b)記錄審查評審:包括監(jiān)控是否按haccp計劃規(guī)定的地點給予完成;監(jiān)控是否按haccp計劃規(guī)定的頻率給予完成;當(dāng)監(jiān)控出現(xiàn)偏離,是否已經(jīng)采取了糾偏行動;監(jiān)控設(shè)備是否按haccp計劃規(guī)定的頻率給予校準(zhǔn)。
4.4.2.2當(dāng)結(jié)合內(nèi)審進(jìn)行食品安全管理體系的整體驗證時,按照《內(nèi)審管理程序》執(zhí)行。
4.4.2.3對成品的檢測
成品的微生物、理化等安全衛(wèi)生項目檢驗是驗證的重要部分。在食品安全管理體系得到有效實施時,其最終產(chǎn)品是否具有最大限度的安全,體系是否真正有效,只有通過對最終產(chǎn)品進(jìn)行微生物、理化等安全衛(wèi)生項目的檢測,才能加以證實。當(dāng)測試的樣品表明不滿足食品安全危害的可接受水平時,受影響批次的產(chǎn)品應(yīng)作為潛在不安全產(chǎn)品按《糾偏和潛在不安全產(chǎn)品控制程序》處理。
4.4.3食品安全管理體系的總體驗證情況應(yīng)記錄在《食品安全管理體系驗證記錄表》中。
4.5驗證活動結(jié)果的分析
4.5.1食品安全小組負(fù)責(zé)分析驗證活動的結(jié)果,包括內(nèi)部審核的結(jié)果。通過分析,以達(dá)到下述目的:
a)證實體系的整體運行滿足策劃的安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求和管理體系的要求;
b)識別食品安全管理體系改進(jìn)或更新的需求;
c)識別潛在不安全產(chǎn)品高事故風(fēng)險的趨勢;
d)為策劃與制定內(nèi)部審核方案提供信息;
e)為證明已采取的糾正和糾正措施的有效性提供證據(jù)。
4.5.2驗證活動結(jié)果的分析可在以下時間進(jìn)行:
a) 在體系的運行的初期,進(jìn)行食品安全管理體系的初始確認(rèn)。
b) 周期性驗證,結(jié)合每次內(nèi)部審核時進(jìn)行。
c) 特殊情況下的驗證,包括管理體系不明原因的失誤(如大批量不合格品的產(chǎn)生),過程、產(chǎn)品或包裝發(fā)生的重大變化,以及有確定的新危害時。
4.5.3 在進(jìn)行驗證活動結(jié)果的分析時,可參照《統(tǒng)計技術(shù)管理程序》中的分析方法進(jìn)行,并應(yīng)保留相關(guān)記錄。
4.6 驗證不符時的處理
4.6.1當(dāng)驗證證實不符合策劃的安排時,食品安全小組應(yīng)采取但不限于以下措施:
a) 對現(xiàn)有的危害分析的預(yù)備信息、程序和溝通渠道進(jìn)行評審;
b) 對危害分析結(jié)論進(jìn)行評審,必要時重新分析;
c) 對已經(jīng)建立的操作性前提方案和haccp計劃進(jìn)行評審,必要時對控制措施及其組合進(jìn)行調(diào)整;
d) 對已經(jīng)建立的前提方案進(jìn)行評價。
e) 人力資源管理和培訓(xùn)活動的有效性進(jìn)行評價。
4.6.2當(dāng)驗證表明對一些危害控制得不適當(dāng),且通過修改控制措施也是不可行時,應(yīng)當(dāng)考慮通過適當(dāng)?shù)男畔⒒驑?biāo)簽明示等方法將相關(guān)信息充分地提供給顧客。
4.6.2 食品安全小組應(yīng)保持采取任何措施的記錄,這些記錄應(yīng)在食品安全小組中得到溝通。
4.7 食品安全管理體系的確認(rèn)、驗證和驗證結(jié)果的分析情況,以及由此產(chǎn)生的活動,應(yīng)做好記錄,向食品安全小組長報告,并提交管理評審,作為管理體系更新的輸入。必要時,相關(guān)信息應(yīng)與公共衛(wèi)生主管部門和顧客進(jìn)行溝通。
5 相關(guān)文件
前提方案和操作性前提方案控制程序
內(nèi)部審核管理程序
產(chǎn)品的監(jiān)視和測量管理程序
潛在不安全產(chǎn)品控制程序
糾正和預(yù)防措施管理程序
統(tǒng)計技術(shù)管理程序
6 記錄
oprp確認(rèn)記錄表
控制措施組合確認(rèn)記錄表
食品安全管理體系驗證記錄表
產(chǎn)品檢驗記錄
第3篇 食品安全管理體系確認(rèn)和驗證程序
1 目的
對本公司食品安全管理體系建立和實施中所涉及的確認(rèn)和驗證活動進(jìn)行規(guī)范，以實現(xiàn)對食品安全危害的預(yù)期控制，對食品安全管理提供信任。
2 范圍
適用于食品安全管理體系相關(guān)的管理要素和管理體系整體績效的確認(rèn)和驗證活動的策劃、執(zhí)行和對結(jié)果的分析、利用。
3 職責(zé)
3.1食品安全小組負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系的驗證及結(jié)果的分析利用。
3.2食品安全小組組長負(fù)責(zé)控制措施組合的確認(rèn)、食品安全管理體系驗證的組織及結(jié)果的審核，結(jié)果利用的批準(zhǔn)。
3.3各部門參與和配合完成食品安全管理體系涉及的確認(rèn)和驗證活動。
4 程序
4.1對haccp計劃相關(guān)文件的確認(rèn)
4.1.1 haccp計劃啟用前，食品安全小組負(fù)責(zé)對新制訂的haccp計劃的各個組成部分，包括產(chǎn)品特性（包括原輔料、成品）、預(yù)期用途、工藝流程圖、危害分析、ccp的確定，關(guān)鍵限值（cl）、監(jiān)控程序、糾正措施程序、記錄保持程序以及驗證程序等進(jìn)行首次確認(rèn)，確認(rèn)所依據(jù)的有關(guān)資料、文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)要整理歸檔并保存。確認(rèn)內(nèi)容包括：
a)?確認(rèn)產(chǎn)品特性、預(yù)期用途、工藝流程圖等信息的充分性、有效性；
b)?確認(rèn)危害分析的充分性、有效性；
c)?確認(rèn)關(guān)鍵控制點確定的有效性、必要性及實際操作與文件要求的一致性，有效性；
d)?確認(rèn)有理由認(rèn)為所選擇的控制措施或控制措施的組合能夠?qū)崿F(xiàn)對其所針對的食品安全危害的預(yù)期控制；
e)?確認(rèn)haccp整體計劃的充分性，有效性。
4.1.2在haccp計劃執(zhí)行過程中，當(dāng)發(fā)生如下變化時，食品安全小組要對haccp計劃的適宜性重新確認(rèn)：
a)?產(chǎn)品特性（包括原輔料、成品）發(fā)生變化；
b)?預(yù)期用途發(fā)生變化；
c)?加工工藝或加工設(shè)備、設(shè)施發(fā)生變化
d)?驗證數(shù)據(jù)出現(xiàn)相反的結(jié)果；
e)?經(jīng)常出現(xiàn)對關(guān)鍵限的偏離；
f)? 在對生產(chǎn)過程的觀察中發(fā)現(xiàn)了新的問題；
g)? 銷售方式和消費者發(fā)生變化；
h) 當(dāng)發(fā)生其它可能與食品安全相關(guān)的變化時
4.1.3 食品安全小組每年要至少對haccp計劃重新確認(rèn)一次。確認(rèn)后應(yīng)由食品安全小組組長在haccp計劃中簽字作為確認(rèn)記錄。
4.2 控制措施組合的確認(rèn)
4.2.1實施包含在操作性前提方案和haccp計劃中的食品安全危害控制措施組合之前，以及這些控制措施組合發(fā)生變更后，食品安全小組應(yīng)對控制措施組合進(jìn)行確認(rèn)，并記錄入《oprp確認(rèn)記錄表》和《控制措施組合確認(rèn)記錄表》中。確認(rèn)內(nèi)容包括：
a) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了每個操作規(guī)程控制的食品安全危害
b) 屬于oprp的操作規(guī)程是否明確了控制參數(shù)要求，參數(shù)的制定是否合理、有依據(jù)
c) 控制措施中明確了偏離時應(yīng)采取的糾正和糾正措施，該措施符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，并能保證終產(chǎn)品的食品安全。
d) 控制措施實施后，并且在組合時，是否有效，是否能夠確保對已識別的食品安全危害的控制，并獲得滿足規(guī)定的可接受水平的成品。
4.2.2 當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿足一個或多個上述要素時，應(yīng)對控制措施和（或）其組合進(jìn)行修改和重新評價。修改可能包括控制措施(即生產(chǎn)參數(shù)、嚴(yán)格度和（或）其組合)的變更，和（或）原料、生產(chǎn)技術(shù)、終產(chǎn)品特性、分銷方式、終產(chǎn)品預(yù)期用途的變更。
4.3關(guān)鍵控制點（ccp）的設(shè)備設(shè)施及人員確認(rèn)
4.3.1 ccp點監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)
監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)是為了保證監(jiān)控結(jié)果的準(zhǔn)確性。如果儀器未經(jīng)校準(zhǔn)或儀器失準(zhǔn)，其測量結(jié)果都將被認(rèn)為是不正確的。假如發(fā)生此種情況，就應(yīng)認(rèn)為自上次準(zhǔn)確校準(zhǔn)并記錄后，ccp都是失控的。
a)?對監(jiān)控儀器校準(zhǔn)的要求是在接近使用條件下與計量標(biāo)準(zhǔn)相比較確定儀器的準(zhǔn)確度；
b)?校準(zhǔn)的頻率要確保儀器測量的準(zhǔn)確性。如在監(jiān)控儀器校準(zhǔn)時發(fā)現(xiàn)儀器失準(zhǔn)，車間必須采取相應(yīng)的糾偏措施。例如，殺菌設(shè)備上的溫度計指示溫度過高，就必須重新審查自上次校準(zhǔn)以來的溫度監(jiān)控記錄，對記錄進(jìn)行測量誤差的校正，一旦發(fā)現(xiàn)cl值偏離，必須采取糾偏行動，以確保產(chǎn)品的安全性。
4.3.2校準(zhǔn)記錄的審核
除了對監(jiān)控儀器按haccp計劃內(nèi)規(guī)定的頻率校準(zhǔn)外，還必須對校準(zhǔn)記錄進(jìn)行審查，包括審查校準(zhǔn)日期、校準(zhǔn)所用的方法及其結(jié)果（如監(jiān)控儀器合格/不合格）。
4.3.3 ccp工序設(shè)備能力的確認(rèn)
為確定和保持設(shè)備、設(shè)施的過程能力，確保終產(chǎn)品的安全，在控制措施實施前，生產(chǎn)辦負(fù)責(zé)通過審核設(shè)備能力參數(shù)，收集設(shè)備調(diào)試數(shù)據(jù)等方式對ccp工序設(shè)備的過程能力進(jìn)行確認(rèn)，以證明設(shè)備能力能夠滿足工藝及食品安全要求。
在控制措施實施以后，生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)通過日常的點檢確認(rèn)設(shè)備的持續(xù)過程能力。當(dāng)設(shè)備故障維修后，以及每次維護(hù)保養(yǎng)后，生產(chǎn)辦及技術(shù)員、維修工、操作工應(yīng)對故障的修復(fù)情況、設(shè)備的保養(yǎng)情況進(jìn)行確認(rèn)。
4.3.4 ccp工序操作工的確認(rèn)
為保證食品安全，應(yīng)按照《___文件》規(guī)定選拔和任用ccp工序操作工。ccp工序操作工在上崗前均應(yīng)經(jīng)過該工序操作規(guī)程、操作性前提方案、haccp計劃的培訓(xùn)，并經(jīng)過書面和實際操作考核合格。ccp工序操作工應(yīng)持證上崗。
4.3.5 ccp記錄的審核
車間班長或車間主任負(fù)責(zé)定期復(fù)核ccp點的監(jiān)控記錄、糾偏記錄，這些記錄提供了ccp運作是否正常和糾偏是否落實的證據(jù)。審核內(nèi)容包括：
a) 監(jiān)控活動是否在haccp計劃中規(guī)定的位置執(zhí)行；
b) 監(jiān)控活動是否按haccp計劃中規(guī)定的頻率執(zhí)行；
c) 當(dāng)監(jiān)控表明發(fā)生了與關(guān)鍵限值的偏差時，是否執(zhí)行了糾偏行動。
4.4 食品安全管理體系的驗證
4.4.1單項驗證
