股權(quán)融資合同（10份范本）

第1篇 20xx年股權(quán)融資合同

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本情況 1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng) 。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。 2.合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán) 2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。 2.2.2xx董事會(huì)，xx董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由xxx先生出任xx公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案 3.1如果xx20xx年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以凈利潤(rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果20xx年xx公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在20xx年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于20xx年的80%，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) %

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。 9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密： 9.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密; 9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。 9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第2篇 20xx股權(quán)融資合同

甲方：

乙方：

現(xiàn) 甲、乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本 協(xié)議書 ，并鄭重聲明共同遵守 ：

一、甲方 同意乙方向甲方所屬的境外母公司注資（以下所提到的境外母公司均指要在境外上市的該公司）。

二、乙方向甲方的境外母公司注資（即股權(quán)投資）：

1、 注資方式：乙方將以現(xiàn)金的方式向甲方的境外母公司注資，注資額為rmb ，所占該境外母公司股權(quán)為 ％。

2、 注資期限：乙方可以一次性全額注資或者分批注資，如若分批注資則須符合下列規(guī)定： 每月 注入 即 %, 注資 期限共 個(gè)月, 自本協(xié)議簽訂之日起次月 號(hào)起算。 乙方須在該規(guī)定的期限內(nèi)注入所有資金。

3、手續(xù)變更：甲方可以采取增資或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式吸收乙方注入的資金，且甲方須在乙方注入所有資金rmb 后 個(gè)工作日內(nèi)完成股東變更的工商登記手續(xù)。

4、 股權(quán)的排他性和無瑕疵：甲方保證對(duì)其擬增發(fā)或轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，保證該股權(quán)沒有設(shè)定質(zhì)押，保證股權(quán)未被查封，沒有工商、稅務(wù)問題，并免遭第三人追索，否則甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

5、 費(fèi)用承擔(dān)：在本次股權(quán)投資過程中，發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用（如見證、審計(jì)、工商變更等），由甲方承擔(dān)。

6、違約責(zé)任：

如乙方不能按期支付股權(quán)投資款，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付逾期部分轉(zhuǎn)讓款的萬(wàn)分之

的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，乙方必須另予以補(bǔ)償。

如甲方不能如期辦理變更登記，或者嚴(yán)重影響乙方實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議書的目的，甲方應(yīng)按照乙方已經(jīng)支付的股權(quán)投資款的萬(wàn)分之 向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，甲方必須另予以補(bǔ)償。

7、 退出機(jī)制：如若甲方的境外母公司最終沒有在境外成功上市，乙方須向甲方按乙方的實(shí)際注資額轉(zhuǎn)讓所占該境外母公司的股權(quán)。

三、 甲方的 其他 責(zé)任：

1、 甲方 應(yīng)指定專人 及時(shí)、合理地向乙方提供乙方在履行咨詢服務(wù)過程中所必須的證件和法律文件資料 。

2、 甲方 對(duì) 其 提供的 一切 證件和法律文件資料的真實(shí)性、正確性、合法性承擔(dān)全部責(zé)任。

四 、乙方的 其他 責(zé)任：

1、乙方 應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，依照規(guī)定從事企業(yè) 信息咨詢服務(wù) 工作。

2、乙方 對(duì) 甲方 提供的證件和資料負(fù)有妥善保管和保密責(zé)任， 乙方 不得將證件和資料提供給與 本次咨詢服務(wù) 無關(guān)的其他第三者。

五、 乙方根據(jù)甲方提供的信息撰寫材料，甲方確認(rèn)無誤后簽名蓋章，意味著甲方認(rèn)可乙方撰寫的材料符合甲方的真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任，如果因?yàn)椴牧喜徽鎸?shí)造成的一切后果，均由甲方承擔(dān)，與乙方無關(guān)。

六 、 由于 不可抗力 因素，如火災(zāi)，水災(zāi)等自然災(zāi)害或者罷工、政府強(qiáng)制措施、政府政策變更等原因而影響本 協(xié)議 的執(zhí)行，雙方不負(fù)違約責(zé)任，根據(jù)事故影響的時(shí)間可將 協(xié)議 履行時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)，并由甲乙雙方協(xié)商補(bǔ)救措施 。

七 、 甲乙雙方 在執(zhí)行協(xié)議中發(fā)生的一切爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)通過雙方友好協(xié)商解決。

八 、 協(xié)議的生效及其它：

1 、 本協(xié)議簽字蓋章 和授權(quán)代表簽字后 即時(shí)生效。協(xié)議正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份 ，具有同等效力 。

2、 本協(xié)議未盡事宜由甲乙雙方另行協(xié)商。

甲方(簽章)： 乙方（簽章）：

地址: 地址:

授權(quán)代表人(簽字): 授權(quán)代表人(簽字):

協(xié)議書簽訂地點(diǎn):

協(xié)議書簽訂時(shí)間: 年 月 日

第3篇 財(cái)務(wù)顧問合同（改制重組及股權(quán)融資）

(編號(hào)：_______________)

甲方(聘任方)：

法定代表人：

注冊(cè)地址：

乙方(受聘方)：

身份證 號(hào)：

證件地址：

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任改制重組及私募股權(quán)融資的資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條總則

1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國(guó)的法律 法規(guī) 為依據(jù)，任何一方均無權(quán)要求另一方從事法律法規(guī)所禁止的行為

1.2甲乙雙方應(yīng)秉持平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，忠實(shí)履行各自的義務(wù)，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來?yè)p害對(duì)方的利益或者為己方牟取不正當(dāng)利益

1.3甲方應(yīng)盡力支持、信任乙方的工作。乙方應(yīng)以正當(dāng)、合理謹(jǐn)慎的方式來處理受聘業(yè)務(wù)，盡力維護(hù)甲方的商業(yè)利益，并保證財(cái)務(wù)顧問意見合乎法律法規(guī)、商業(yè)慣例。

1.4乙方在其服務(wù)過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構(gòu)成對(duì)甲方的實(shí)質(zhì)性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對(duì)甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)任何責(zé)任。

第二條財(cái)務(wù)顧問內(nèi)容

甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方改制重組及私募股權(quán)融資的財(cái)務(wù)顧問，主要包括以下內(nèi)容：

2.1財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查

2.2協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案

2.3協(xié)助甲方協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作

2.4提供公司價(jià)值分析報(bào)告，對(duì)公司全面估值

2.5協(xié)助甲方制作私募股權(quán)融資商業(yè)計(jì)劃書

2.6協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進(jìn)行初步評(píng)估

2.7協(xié)助甲方對(duì)候選投資人進(jìn)行盡職調(diào)查

2.8協(xié)助甲方與候選投資人進(jìn)行談判，達(dá)成交易

2.9甲方要求乙方協(xié)助的其他工作事項(xiàng)。

第三條財(cái)務(wù)顧問費(fèi)及支付方式

3.1財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用包括但不限于企業(yè)調(diào)查費(fèi)、方案費(fèi)、咨詢費(fèi)、交通費(fèi)、人工成本。

3.2乙方向甲方收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用分為兩部分：

3.2.1改制重組費(fèi)：改制重組成功的收取人民幣_(tái)_____萬(wàn)元(大寫：______)

3.2.2私募股權(quán)融資費(fèi)：融資成功的，按乙方推薦的投資人實(shí)際到賬款項(xiàng)的3%提取其中，該私募融資費(fèi)用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費(fèi)用。

3.3甲方應(yīng)按照下列方式向乙方支付顧問費(fèi)用：

3.3.1協(xié)議簽署后，乙方正式進(jìn)場(chǎng)工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)預(yù)付改制重組費(fèi)______元

3.3.2乙方完成公司改制報(bào)批材料的制作并報(bào)相關(guān)部門之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付改制重組費(fèi)______元

3.3.3有關(guān)報(bào)批材料獲得相關(guān)部門的批復(fù)并獲得甲方股東大會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)支付改制重組費(fèi)_________元

3.3.4私募股權(quán)融資費(fèi)用在投資人投資款項(xiàng)支付至甲方賬戶后的5個(gè)工作日內(nèi)支付實(shí)際到賬款項(xiàng)的3%。

3.4甲方應(yīng)按照下列銀行賬戶向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用：

戶名：____________________________________

賬號(hào)：____________________________________

開戶行：_________________________________

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1有權(quán)要求乙方及時(shí)完成本合同第二條所述各項(xiàng)工作

4.2應(yīng)向乙方及時(shí)如實(shí)地提供乙方從事財(cái)務(wù)顧問工作所必須的相關(guān)資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

4.3應(yīng)為乙方提供履行本合同所必須的辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作便利

4.4對(duì)乙方出具的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經(jīng)乙方同意不應(yīng)使用于其他用途

4.5應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

4.6有權(quán)向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質(zhì)量及進(jìn)度，若乙方工作人員未按甲方要求及時(shí)整改的，甲方有權(quán)單方面 解除合同 且不予支付任何費(fèi)用，乙方已收取費(fèi)用應(yīng)予以退還。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1有權(quán)按照本合同的約定收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

5.2有權(quán)要求甲方提供從事財(cái)務(wù)顧問工作所必須的相關(guān)資料和辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作便利

5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得甲方同意，并將變動(dòng)后名單書面通知甲方，接替人員應(yīng)具備與前任相當(dāng)?shù)膶I(yè)技能并承諾完全接受前任工作

5.4應(yīng)確保項(xiàng)目人員達(dá)到履行其職責(zé)所需的專業(yè)勝任能力，以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

5.5嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)，不得進(jìn)行超越甲方的授權(quán)范圍或任何有損甲方利益的行為

5.6本協(xié)議簽署后____日內(nèi)向甲方提交改制重組方案及私募股權(quán)融資方案(詳見附件)，并經(jīng)甲方同意

5.7對(duì)甲方提供的保密資料負(fù)有保密義務(wù)。

第六條合同的變更與解除

6.1除本合同另有約定外，本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

6.2如果本合同任何條款因與國(guó)家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本合同其他條款的效力在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。

6.3如果因地震、火山爆發(fā)、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等一方或雙方當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔(dān) 違約責(zé)任 。但受到不可抗力影響的一方應(yīng)及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費(fèi)用，乙方已收取的顧問費(fèi)用不予退還。

6.4乙方在有充分 證據(jù) 證明甲方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)的財(cái)務(wù)顧問工作所需要的有關(guān)情況和資料時(shí)，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費(fèi)用不予退還。

6.5甲方在有充分證據(jù)證明乙方未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供服務(wù)，不遵守職業(yè)規(guī)則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費(fèi)。

第七條保密義務(wù)

7.1乙方承諾，乙方對(duì)其人員獲悉的關(guān)于甲方的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。

7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場(chǎng)地、裝備或設(shè)備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取了保密措施的資料。

7.3在下述情況下，乙方的保密義務(wù)不適用或終止：全部或部分有關(guān)資料(1)在透露給乙方時(shí)可公開得到或因其他原因已進(jìn)入公有領(lǐng)域(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關(guān)聯(lián)公司或其各自的有關(guān)人員外的來源獲得的。

7.4如果國(guó)家司法、行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關(guān)資料的任何部分透露給上述國(guó)家司法、行政機(jī)關(guān)而無本合同項(xiàng)下任何責(zé)任。

第八條違約責(zé)任

8.1除本合同約定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得提前解除本合同，否則該方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑阎Ц顿M(fèi)用總額40%的 違約金 。

8.2甲方逾期支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

8.3乙方違反本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)或乙方未按甲方的要求在合理的時(shí)間內(nèi)及時(shí)地提供服務(wù)，乙方應(yīng)賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財(cái)務(wù)顧問實(shí)際收取的費(fèi)用總額。

第九條法律適用和爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 管轄 并依其解釋。

9.2對(duì)由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解決如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)在 北京 。

第十條通知

10.1任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知，均應(yīng)以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發(fā)出。按本合同規(guī)定發(fā)出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期如以傳真方式發(fā)出，發(fā)出后1個(gè)工作日視為收件日期。

10.2一切通知均應(yīng)發(fā)往下列有關(guān)地址，直至向另一方發(fā)出書面通知更改地址為準(zhǔn)：

甲方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

地址：________________________________________________

電話：_________________________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

乙方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

通訊地址：__________________________________________

聯(lián)系電話：__________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

第十一條附則

11.1任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或者沒有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或者對(duì)追究違約方責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利，或者放棄追究對(duì)方的任何過失，不應(yīng)被視為對(duì)任何其他權(quán)利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應(yīng)以書面形式做出并按第10條有關(guān)規(guī)定送交對(duì)方。

11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

11.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán) 代理 人簽字并加蓋單位公章后生效。

11.4本合同一式四份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

(以下無正文)

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

第4篇 股權(quán)融資協(xié)議書合同

2023股權(quán)融資協(xié)議書范本甲方：________________

乙方：_________________

現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本協(xié)議書，并鄭重聲明共同遵守：

一、甲方同意乙方向甲方公司注資。

二、乙方向甲方公司注資(即股權(quán)投資)：

1、注資方式：乙方將以現(xiàn)金的方式向甲方公司注資，注資額為________，占該公司_________%股權(quán)。

2、注資期限：乙方可以一次性全額注資或者分批注資，如若分批注資則須符合下列規(guī)定：每月注入即_________%,注資期限共______個(gè)月,自本協(xié)議簽訂之日起次月______號(hào)起算。乙方須在該規(guī)定的期限內(nèi)注入所有資金。

3、手續(xù)變更：甲方可以采取增資或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式吸收乙方注入的資金，且甲方須在乙方注入所有資金后_______個(gè)工作日內(nèi)完成股東變更的工商登記手續(xù)。

4、股權(quán)的排他性和無瑕疵：甲方保證對(duì)其擬增發(fā)或轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，保證該股權(quán)沒有設(shè)定質(zhì)押，保證股權(quán)未被查封，沒有工商、稅務(wù)問題，并免遭第三人追索，否則甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

5、費(fèi)用承擔(dān)：在本次股權(quán)投資過程中，發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用(如見證、審計(jì)、工商變更等)，由甲方承擔(dān)。

6、違約責(zé)任：

如乙方不能按期支付股權(quán)投資款，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付逾期部分轉(zhuǎn)讓款的萬(wàn)分之______的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，乙方必須另予以補(bǔ)償。如甲方不能如期辦理變更登記，或者嚴(yán)重影響乙方實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議書的目的，甲方應(yīng)按照乙方已經(jīng)支付的股權(quán)投資款的萬(wàn)分之______向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，甲方必須另予以補(bǔ)償。

三、甲方的其他責(zé)任：

1、甲方應(yīng)指定專人及時(shí)、合理地向乙方提供乙方在履行本協(xié)議過程中所必須的證件和法律文件資料。

2、甲方對(duì)其提供的一切證件和法律文件資料的真實(shí)性、正確性、合法性承擔(dān)全部責(zé)任。

四、乙方的其他責(zé)任：

1、乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，依照規(guī)定從事企業(yè)信息咨詢服務(wù)工作。

2、乙方對(duì)甲方提供的證件和資料負(fù)有妥善保管和保密責(zé)任，乙方不得將證件和資料提供給與本次咨詢服務(wù)無關(guān)的其他第三者。

五、乙方根據(jù)甲方提供http://股權(quán)投資協(xié)議書范本.htm的信息撰寫材料，甲方確認(rèn)無誤后簽名蓋章，意味著甲方認(rèn)可乙方撰寫的材料符合甲方的真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)

材料的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任，如果因?yàn)椴牧喜徽鎸?shí)造成的一切后果，均由甲方承擔(dān)，與乙方無關(guān)。

六、由于不可抗力因素，如火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害或者罷工、政府強(qiáng)制措施、政府政策變更等原因而影響本協(xié)議的執(zhí)行，雙方不負(fù)違約責(zé)任，根據(jù)事故影響的時(shí)間可將協(xié)議履行時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)，并由甲乙雙方協(xié)商補(bǔ)救措施。

七、本協(xié)議的訂立、效力、解釋和爭(zhēng)議均受中華人民共和國(guó)法律的管轄。

八、甲乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議中發(fā)生的一切爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)通過雙方友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方可選擇本協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

九、協(xié)議的生效及其它：

1、本協(xié)議簽字蓋章后即時(shí)生效。協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

2、本協(xié)議未盡事宜由甲乙雙方另行協(xié)商。

甲方_____________授權(quán)代表人_____________(簽章)

地址:______________

乙方___________授權(quán)代表人___________________(簽章)

地址:_______________

協(xié)議書簽訂地點(diǎn):______________

協(xié)議書簽訂時(shí)間:________年______月______日

第5篇 科技企業(yè)股權(quán)融資合同

2023科技企業(yè)股權(quán)融資出質(zhì)人：_____________有限責(zé)任公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)

質(zhì)權(quán)人：___________________銀行(下簡(jiǎn)稱“乙方”)

甲、乙雙方就甲方以其持有的___________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“a公司”)的股權(quán)作質(zhì)押擔(dān)保事宜，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂合同如下：

第一條本合同所擔(dān)保的債權(quán)為：________年________月________日乙方根據(jù)________________號(hào)《貸款合同》(下簡(jiǎn)稱“貸款合同”)向甲方發(fā)放的總金額為人民幣_(tái)________________(大寫)元整的貸款，貸款年利率為_________________，貸款期限自________年________月________日至________年________月________日。

第二條質(zhì)押合同標(biāo)的1.質(zhì)押標(biāo)的為甲方持有的a公司股權(quán)，包括但不限于該等股權(quán)應(yīng)得紅利及其他收益;2.質(zhì)押股權(quán)金額為人民幣_(tái)_______________元整。

第三條甲方應(yīng)在本合同簽署之日起_____________日內(nèi)就本合同質(zhì)押事宜征得________公司董事會(huì)決議同意，并在________公司股東名冊(cè)上辦理出質(zhì)股份的登記手續(xù)，并將股權(quán)證書交給乙方保管。

第四條發(fā)生下列情形之一，乙方有權(quán)依法處分質(zhì)押股權(quán)，并從所得款項(xiàng)中優(yōu)先清償貸款本息：

1.甲方未能按照貸款合同的約定，及時(shí)歸還貸款本息及相關(guān)費(fèi)用的;

2.甲方被宣告解散或被提起破產(chǎn)申請(qǐng)的。

第五條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)優(yōu)先清償甲方的貸款本息。

第六條本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除本合同，除非雙方另行達(dá)成書面合同。

第七條甲方未能在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)取得________公司董事會(huì)同意質(zhì)押的決定的，乙方有權(quán)取消本合同第一條所述對(duì)甲方的貸款(或提前回收貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失)

第八條本合同是所擔(dān)保貸款合同的組成部分，經(jīng)合同雙方授權(quán)代表簽字后并自辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記之日起生效。

第九條甲、乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成時(shí)，任何一方可將爭(zhēng)議提請(qǐng)________________仲裁委員會(huì)并按照提起仲裁時(shí)該會(huì)有效的仲裁規(guī)則裁決，仲裁裁決對(duì)雙方具有最終的法律效力。

第十條本合同一式三份，雙方各執(zhí)一份，另一份辦理股權(quán)質(zhì)押登記用。

出質(zhì)人：________有限責(zé)任公司授權(quán)代表：_________(簽字)_________年________月________日

第6篇 2023股權(quán)融資合同

股權(quán)融資合同

本合同由下列三方于20**年 月 日在 簽署：

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本情況 1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng) 。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。 2.合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán) 2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。 2.2.2xx董事會(huì)，xx董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由xxx先生出任xx公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案 3.1如果xx2023年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以凈利潤(rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果2023年xx公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。 4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在2023年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于2023年的80%，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) %

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。 9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密： 9.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密; 9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。 9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。 10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第7篇 股權(quán)融資合同

本合同由下列三方于20**年 月 日在 簽署：

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本情況 1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng) 。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。 2.合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán) 2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。 2.2.2xx董事會(huì)，xx董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由xxx先生出任xx公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案 3.1如果xx2023年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以凈利潤(rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果2023年xx公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在2023年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于2023年的80%，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) %

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。 9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密： 9.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密; 9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。 9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第8篇 股權(quán)融資合同范本

本合同由下列三方于20**年 月 日在 簽署：

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本情況 1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng) 。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。 2.合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán) 2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。 2.2.2xx董事會(huì)，xx董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由xxx先生出任xx公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案 3.1如果xx2023年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以凈利潤(rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果2023年xx公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在2023年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于2023年的80%，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) %

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。 9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密： 9.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密; 9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。 9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第9篇 2023股權(quán)融資合同范本

甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來西亞證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下協(xié)議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)竹建材(見附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標(biāo)地 根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進(jìn)行股改，股改后按(人民幣)0.2元每股發(fā)行到康爾國(guó)際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止2023年6月30日財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告)。 3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，并約定轉(zhuǎn)讓不得超過其所持股份的三分之一。

3.2甲方預(yù)計(jì)在2023年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權(quán)要求甲方退還全部出資額，同時(shí)按銀行活期利息給予補(bǔ)償。.

3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權(quán)利，甲方可回購(gòu)乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

5.盡職調(diào)查

乙方在股權(quán)融資合作協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料給予配合。

6.聲明與

6.1甲方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向乙方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過;

6.2在簽訂正式合同時(shí)，不存在與甲方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過程中的保密義務(wù)

為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

7.1雙方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

7.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無須再就該等信息進(jìn)行保密;

7.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。

7.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

8.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用

雙方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。 10.違約責(zé)任

一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭(zhēng)議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由雙方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規(guī)定

本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第10篇 2023年股權(quán)融資合同范本

甲方：乙方：

丙方：(乙方股東)

鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，

1.基本情況 1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng) 。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。 2.合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬(wàn)元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設(shè)立并控股xx數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán) 2.2.1，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。 2.2.2xx董事會(huì)，xx董事會(huì)由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致同意。

2.2.3經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要分工;

2.2.3.1總經(jīng)理由xxx先生出任xx公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財(cái)務(wù)總監(jiān)(由乙方委派)財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 2.2.3.3、財(cái)務(wù)經(jīng)理(由甲方委派)負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。

3.股權(quán)激勵(lì)方案 3.1如果xx2023年完成了規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，公司必須以凈利潤(rùn)的5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰(shuí)主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果2023年xx公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績(jī)要求，按業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。

4.減持或退股約定

4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在2023年上市而且經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況低于2023年的80%，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方在甲方提出回購(gòu)要求三個(gè)月內(nèi)回購(gòu)原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤(rùn) %

5.利潤(rùn)分配乙方必須制定利潤(rùn)分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤(rùn)的20%分配給投資者。

6.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。

8.聲明與

8.1乙方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。

9.合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。 9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密： 9.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密; 9.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。 9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

10.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。

12.違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13.適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。

14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。