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第1篇 施工階段安全生產(chǎn)管理控制實施細則
一、項目監(jiān)理部對所承擔的監(jiān)理工程項目進行施工全過程的安全生產(chǎn)管理控制，要以預防為主，對達不到標準要求的必須制止并令其整頓改正，對拒不執(zhí)行規(guī)范和規(guī)程，按有關(guān)程序上報公司和上級主管部門。
二、項目監(jiān)理部安全生產(chǎn)管理控制組織體系及分工
1、各專業(yè)監(jiān)理工程師對本專業(yè)涉及的安全生產(chǎn)管理控制負責。
2、總監(jiān)理工程師對本項目涉及的全部安全生產(chǎn)管理控制負責。
3、建筑安裝施工質(zhì)量原因?qū)е碌陌踩鹿实念A防控制應按《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建筑工程監(jiān)理規(guī)范》執(zhí)行。
4、控制圖及控制內(nèi)容：
三、施工準備階段施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理措施的檢查與控制
1、安全防護措施控制內(nèi)容的檢查
1.1對施工單位安全組織機構(gòu)及配備安全管理人員資質(zhì)、制定的安全管理措施和安全操作規(guī)程進行審核。
1.2對施工單位申報的安全施工方案、安全技術(shù)交底、特種工作人員證件的審核。
1.3進場施工人員三級安全教育普及率要求達到100%，專業(yè)人員培訓合格取得有效證件后并驗證后方可允許操作。
1.4土方開挖應探明地下管網(wǎng)，應有意外事故發(fā)生的預防和救護措施或方案。
1.5樓層、屋面孔洞和樓梯間的防護應符合如下要求：
（1）1.5m以下的孔洞預埋通長鋼筋并加固定蓋板。
（2）1.5m以上的孔洞四周設(shè)兩道護身桿，中間支掛水平安全網(wǎng)。
（3）電梯井加設(shè)高度1.5m的開啟式金屬防護門，井道內(nèi)首層和首層以上隔四層設(shè)一道水平安全網(wǎng)。
（4）樓梯間搭設(shè)固定的鋼管防護欄桿，隨結(jié)構(gòu)一直搭設(shè)到作業(yè)面，內(nèi)設(shè)低壓照明設(shè)備。
1.6應設(shè)置安全出入口和安全通道，在出入口長度按實際，寬度大于出入口兩側(cè)各擴1m搭設(shè)防護棚，棚頂滿鋪50mm厚的腳手板，兩側(cè)用密網(wǎng)封嚴。臨近道路一側(cè)對人或物構(gòu)成威脅的地方用鋼管搭設(shè)防護棚，（棚頂標準同出入口）確保行人和物的安全。
2、臨時用電管理措施的控制檢查
2.1對編制的《臨時用電施工組織設(shè)計》及有效的制約措施進行審查。
2.2 重點審查是否符合“三級配電兩級保護”和設(shè)備的漏電保護，采用“一機一閘”。
2.3現(xiàn)場施工人員宿舍高度不足照明應使用安全低壓供電方式。
2.4對從事用電和施工操作人員應要求安排身體健康，精神正常，責任心強并持證上崗。
3、現(xiàn)場消防管理措施控制內(nèi)容的檢查
3.1認真貫徹《消防法》，施工現(xiàn)場必須堅持“預防為主，防消結(jié)合”的工作方針，逐級落實防火責任制，消防工作應納入日常工作。
3.2現(xiàn)場的消防設(shè)施必須安全可靠，便于啟動使用；消防通道布局合理暢通。
3.3現(xiàn)場嚴禁支搭易燃建筑。高壓線下不得堆放易燃物品。乙炔和氧氣必須分別存放。冬季施工不能使用易燃材料保溫；并應有消防防護人員值班。
3.4現(xiàn)場架設(shè)的照明線路，安裝各種電器設(shè)備，必須由正式電工操作并做好防護，以防短路引起火災。不得違規(guī)使用電器設(shè)備，如特殊需要須經(jīng)有關(guān)方面批準并應有可靠的防護措施。
3.5 嚴格用火管理，明火作業(yè)必須設(shè)專人防護。
3.6現(xiàn)場高大機械、電器設(shè)備、高層建筑雨季應有防雷措施以防雷擊起火。
3.7設(shè)置消防管理人員，加強消防巡檢管理工作。
4、機械設(shè)備安全管理措施的控制和檢查
4.1所有施工機具均應進行申請報驗程序。
4.2報驗資料、年度檢測合格證書等齊全有效。
4.3施工機械應有健全的安全管理制度、標準的操作規(guī)程、完善的防護設(shè)施、責任心強的監(jiān)護人員。
4.4進入現(xiàn)場的運輸機械和車輛應限速行駛。
4.5現(xiàn)場應有安全標志牌和安全應急通道。
四、施工實施階段安全生產(chǎn)管理控制內(nèi)容和實施細則
1、基坑支護方案實施的監(jiān)督管理：為保證周邊建筑物的安全和基礎(chǔ)施工的順利進行，嚴格按批準的施工方案監(jiān)督其執(zhí)行。監(jiān)理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)施工人員擅自變更或違規(guī)操作應立即制止并令其按審定的方案進行糾正。
2、腳手架是建筑施工主要設(shè)施，為保證工程的正常進行和施工人員的安全，監(jiān)理人員嚴格按相關(guān)標準和審定的施工方案進行檢查驗收，確認保證安全可靠和滿足施工需要方可投入使用。
2.1 腳手架工程隨結(jié)構(gòu)層需要搭設(shè)逐層報驗檢查。
2.2檢查和控制的內(nèi)容及依據(jù)：
2.2.1落地式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p42-3.04-1；
2.2.2懸挑式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-2；
2.2.3門式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-3；
2.2.4掛式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-4；
2.2.5吊籃式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-5；
2.2.6附著式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p44-3.04-6；
3、模板工程的安全管理控制應對主要問題列入控制范圍
3.1模板制作、安裝、拆除等施工程序全過程進行安全管理檢查和控制。
3.2發(fā)現(xiàn)違反批準的方案和違反安全操作規(guī)程的堅決制止，令其糾正。
3.3砼澆注完畢模板支撐拆除必須確認砼強度達到設(shè)計和規(guī)范要求審報批準后進行。
3.4模板堆放應穩(wěn)固，高度不宜大于2m。
4、施工現(xiàn)場使用的物料提升機械安全管理檢查控制的內(nèi)容
4.1按《龍門架及井架物料提升機安全技術(shù)規(guī)范》進行檢查驗收。
4.2物料提升機械嚴禁載人。
4.3外用電梯（人貨兩用）必須使用經(jīng)有關(guān)部門批準的廠家生產(chǎn)的定型產(chǎn)品，附屬配置必須齊全安全可靠；由有資質(zhì)的專業(yè)隊伍安裝后經(jīng)有關(guān)部門驗收合格核發(fā)使用許可證后方可投入使用。
4.4實行用前預檢用后復查，發(fā)現(xiàn)問題即時處理，定期保養(yǎng)，保證設(shè)備的安全完好狀態(tài)。
4.5操作人員持證上崗，嚴格按安全操作規(guī)程作業(yè)。
5、塔吊在建筑施工中的安全管理控制檢查
5.1“四限位、兩保險”必須齊全可靠，所有配置必須齊備保證安全，生產(chǎn)許可證說明書等資料齊全、有效。
5.2安裝、拆除應由有資質(zhì)的隊伍按審定的安裝作業(yè)方案進行，安裝完畢按規(guī)定進行荷載試驗由主管部驗收合格后投入使用。
5.3操作人員持證上崗按安全操作規(guī)程作業(yè)，違反者立即制止令其糾正。
6、起重吊裝設(shè)備、安裝、使用、拆除安全管理的控制
6.1起重吊裝設(shè)備必須有生產(chǎn)許可證，使用許可證，說明書和有關(guān)部門的年檢合格證。
6.2必須按施工方案具體指導施工。
6.3配置的鋼絲繩，地錨和風繩的安裝應按規(guī)范，設(shè)計要求和說明書作業(yè)，安裝完畢后經(jīng)試吊，由有關(guān)部門檢查驗收合后投入使用。
7、高處作業(yè)安全防護應符合標準要求
7.1“三寶”：安全帽、安全帶、安全網(wǎng)必須經(jīng)安全監(jiān)察部門認證合格批準后使用。
7.2“四口”：樓梯口、電梯口、預留洞口，通道口等各種洞口的安全防護均應進行檢查驗收并達到有關(guān)標準。
7.3作業(yè)人員嚴格按安全操作規(guī)程施工，不得向下拋擲任何物品。
7.4施工中如有違反堅決制止，嚴重者請示有關(guān)部門懲處。
8、全部安全管理控制項目均應會同施工單位和有關(guān)部門按《建筑安全檢查標準》相關(guān)條款進行驗收評分并作記錄。
采用表格：（1）建筑施工安全檢查評分表3.0.1
（2）安全管理檢查評分表3.0.2
第2篇 施工安全生產(chǎn)管理控制實施細則
一、項目監(jiān)理部對所承擔的監(jiān)理工程項目進行施工全過程的安全生產(chǎn)管理控制,要以預防為主,對達不到標準要求的必須制止并令其整頓改正,對拒不執(zhí)行規(guī)范和規(guī)程,按有關(guān)程序上報公司和上級主管部門。
二、項目監(jiān)理部安全生產(chǎn)管理控制組織體系及分工
1、各專業(yè)監(jiān)理工程師對本專業(yè)涉及的安全生產(chǎn)管理控制負責。
2、總監(jiān)理工程師對本項目涉及的全部安全生產(chǎn)管理控制負責。
3、建筑安裝施工質(zhì)量原因?qū)е碌陌踩鹿实念A防控制應按《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建筑工程監(jiān)理規(guī)范》執(zhí)行。
4、控制圖及控制內(nèi)容:
三、施工準備階段施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理措施的檢查與控制
1、安全防護措施控制內(nèi)容的檢查
1.1對施工單位安全組織機構(gòu)及配備安全管理人員資質(zhì)、制定的安全管理措施和安全操作規(guī)程進行審核。
1.2對施工單位申報的安全施工方案、安全技術(shù)交底、特種工作人員證件的審核。
1.3進場施工人員三級安全教育普及率要求達到100%,專業(yè)人員培訓合格取得有效證件后并驗證后方可允許操作。
1.4土方開挖應探明地下管網(wǎng),應有意外事故發(fā)生的預防和救護措施或方案。
1.5樓層、屋面孔洞和樓梯間的防護應符合如下要求:
(1)1.5m以下的孔洞預埋通長鋼筋并加固定蓋板。
(2)1.5m以上的孔洞四周設(shè)兩道護身桿,中間支掛水平安全網(wǎng)。
(3)電梯井加設(shè)高度1.5m的開啟式金屬防護門,井道內(nèi)首層和首層以上隔四層設(shè)一道水平安全網(wǎng)。
(4)樓梯間搭設(shè)固定的鋼管防護欄桿,隨結(jié)構(gòu)一直搭設(shè)到作業(yè)面,內(nèi)設(shè)低壓照明設(shè)備。
1.6應設(shè)置安全出入口和安全通道,在出入口長度按實際,寬度大于出入口兩側(cè)各擴1m搭設(shè)防護棚,棚頂滿鋪50mm厚的腳手板,兩側(cè)用密網(wǎng)封嚴。臨近道路一側(cè)對人或物構(gòu)成威脅的地方用鋼管搭設(shè)防護棚,(棚頂標準同出入口)確保行人和物的安全。
2、臨時用電管理措施的控制檢查
2.1對編制的《臨時用電施工組織設(shè)計》及有效的制約措施進行審查。
2.2 重點審查是否符合“三級配電兩級保護”和設(shè)備的漏電保護,采用“一機一閘”。
2.3現(xiàn)場施工人員宿舍高度不足照明應使用安全低壓供電方式。
2.4對從事用電和施工操作人員應要求安排身體健康,精神正常,責任心強并持證上崗。
3、現(xiàn)場消防管理措施控制內(nèi)容的檢查
3.1認真貫徹《消防法》,施工現(xiàn)場必須堅持“預防為主,防消結(jié)合”的工作方針,逐級落實防火責任制,消防工作應納入日常工作。
3.2現(xiàn)場的消防設(shè)施必須安全可靠,便于啟動使用;消防通道布局合理暢通。
3.3現(xiàn)場嚴禁支搭易燃建筑。高壓線下不得堆放易燃物品。乙炔和氧氣必須分別存放。冬季施工不能使用易燃材料保溫;并應有消防防護人員值班。
3.4現(xiàn)場架設(shè)的照明線路,安裝各種電器設(shè)備,必須由正式電工操作并做好防護,以防短路引起火災。不得違規(guī)使用電器設(shè)備,如特殊需要須經(jīng)有關(guān)方面批準并應有可靠的防護措施。
3.5 嚴格用火管理,明火作業(yè)必須設(shè)專人防護。
3.6現(xiàn)場高大機械、電器設(shè)備、高層建筑雨季應有防雷措施以防雷擊起火。
3.7設(shè)置消防管理人員,加強消防巡檢管理工作。
4、機械設(shè)備安全管理措施的控制和檢查
4.1所有施工機具均應進行申請報驗程序。
4.2報驗資料、年度檢測合格證書等齊全有效。
4.3施工機械應有健全的安全管理制度、標準的操作規(guī)程、完善的防護設(shè)施、責任心強的監(jiān)護人員。
4.4進入現(xiàn)場的運輸機械和車輛應限速行駛。
4.5現(xiàn)場應有安全標志牌和安全應急通道。
四、施工實施階段安全生產(chǎn)管理控制內(nèi)容和實施細則
1、基坑支護方案實施的監(jiān)督管理:為保證周邊建筑物的安全和基礎(chǔ)施工的順利進行,嚴格按批準的施工方案監(jiān)督其執(zhí)行。監(jiān)理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)施工人員擅自變更或違規(guī)操作應立即制止并令其按審定的方案進行糾正。
2、腳手架是建筑施工主要設(shè)施,為保證工程的正常進行和施工人員的安全,監(jiān)理人員嚴格按相關(guān)標準和審定的施工方案進行檢查驗收,確認保證安全可靠和滿足施工需要方可投入使用。
2.1 腳手架工程隨結(jié)構(gòu)層需要搭設(shè)逐層報驗檢查。
2.2檢查和控制的內(nèi)容及依據(jù):
2.2.1落地式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p42-3.04-1;
2.2.2懸挑式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-2;
2.2.3門式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-3;
2.2.4掛式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-4;
2.2.5吊籃式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p43-3.04-5;
2.2.6附著式腳手架安全檢查及控制《建筑施工安全檢查標準》p44-3.04-6;
3、模板工程的安全管理控制應對主要問題列入控制范圍
3.1模板制作、安裝、拆除等施工程序全過程進行安全管理檢查和控制。
3.2發(fā)現(xiàn)違反批準的方案和違反安全操作規(guī)程的堅決制止,令其糾正。
3.3砼澆注完畢模板支撐拆除必須確認砼強度達到設(shè)計和規(guī)范要求審報批準后進行。
3.4模板堆放應穩(wěn)固,高度不宜大于2m。
4、施工現(xiàn)場使用的物料提升機械安全管理檢查控制的內(nèi)容
4.1按《龍門架及井架物料提升機安全技術(shù)規(guī)范》進行檢查驗收。
4.2物料提升機械嚴禁載人。
4.3外用電梯(人貨兩用)必須使用經(jīng)有關(guān)部門批準的廠家生產(chǎn)的定型產(chǎn)品,附屬配置必須齊全安全可靠;由有資質(zhì)的專業(yè)隊伍安裝后經(jīng)有關(guān)部門驗收合格核發(fā)使用許可證后方可投入使用。
4.4實行用前預檢用后復查,發(fā)現(xiàn)問題即時處理,定期保養(yǎng),保證設(shè)備的安全完好狀態(tài)。
4.5操作人員持證上崗,嚴格按安全操作規(guī)程作業(yè)。
5、塔吊在建筑施工中的安全管理控制檢查
5.1“四限位、兩保險”必須齊全可靠,所有配置必須齊備保證安全,生產(chǎn)許可證說明書等資料齊全、有效。
5.2安裝、拆除應由有資質(zhì)的隊伍按審定的安裝作業(yè)方案進行,安裝完畢按規(guī)定進行荷載試驗由主管部驗收合格后投入使用。
5.3操作人員持證上崗按安全操作規(guī)程作業(yè),違反者立即制止令其糾正。
6、起重吊裝設(shè)備、安裝、使用、拆除安全管理的控制
6.1起重吊裝設(shè)備必須有生產(chǎn)許可證,使用許可證,說明書和有關(guān)部門的年檢合格證。
6.2必須按施工方案具體指導施工。
6.3配置的鋼絲繩,地錨和風繩的安裝應按規(guī)范,設(shè)計要求和說明書作業(yè),安裝完畢后經(jīng)試吊,由有關(guān)部門檢查驗收合后投入使用。
7、高處作業(yè)安全防護應符合標準要求
7.1“三寶”:安全帽、安全帶、安全網(wǎng)必須經(jīng)安全監(jiān)察部門認證合格批準后使用。
7.2“四口”:樓梯口、電梯口、預留洞口,通道口等各種洞口的安全防護均應進行檢查驗收并達到有關(guān)標準。
7.3作業(yè)人員嚴格按安全操作規(guī)程施工,不得向下拋擲任何物品。
7.4施工中如有違反堅決制止,嚴重者請示有關(guān)部門懲處。
8、全部安全管理控制項目均應會同施工單位和有關(guān)部門按《建筑安全檢查標準》相關(guān)條款進行驗收評分并作記錄。
采用表格:(1)建筑施工安全檢查評分表3.0.1
(2)安全管理檢查評分表3.0.2
第3篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風險控制評估結(jié)果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產(chǎn)副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓
(一)企業(yè)應在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓。
(二)內(nèi)審人員培訓應包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導小組副組長審核,領(lǐng)導小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責,單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第4篇 零星項目工程管理控制細則規(guī)范
零星項目工程管理控制細則
1、目的:規(guī)范施工管理,提高工作時效,配合主體工程完成零星應急項目,使總體達到設(shè)計要求。
2、范圍:主體工程外10萬元以下(包括10萬元)的零星土建、安裝(塑鋼窗檢查,外、內(nèi)墻修補,屋面修補,衛(wèi)生間滲水,室內(nèi)水電維修,入住整改等)、環(huán)境改造及物業(yè)公司無法承擔的維修,水、電、電話、煤氣四大公司配合(清高土、打碎砼、轉(zhuǎn)移建筑材料、搭臨時施工柵、地下管線移位等),綠化翻挖、臨時圍墻、臨電臨水、公司搬場清理、設(shè)計上的盲地、宣傳架子、廣告安裝、文明標化工地管理等。
3、職責:
3.1設(shè)計部負責零星工程設(shè)計。
3.2配套部負責施工管理。
4、程序:
4.1根據(jù)總體規(guī)劃意圖,由設(shè)計部出圖或由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理授權(quán)示意的內(nèi)容(經(jīng)預算部初審)。
4.2配套部選擇合適的施工單位,本著平等互利原則挑選施工隊伍(與萬科有合作關(guān)系、資質(zhì)全、信譽好。
4.3零星工程先發(fā)放零星工程委托書,確定施工單位。
4.4施工方必須嚴格按甲方要求施工,施工和驗收標準按國家現(xiàn)行施工驗收規(guī)范執(zhí)行。
4.5隱蔽工程必須經(jīng)甲方代表查驗通過簽字后隱蔽,否則甲方代表有權(quán)要求復查,復查費用由乙方支付。
4.6乙方必須對已完工程負責保護,否則造成損壞、污染由乙方賠償。
4.7保護期內(nèi)發(fā)生重復質(zhì)量問題,其費用由乙方承擔。
4.8安全、文明施工,做好場地的清潔衛(wèi)生工作、落手清,否則甲方有權(quán)強制管理。
4.9按圖施工中,圖紙無法反映工程量須經(jīng)甲方代表現(xiàn)場簽證方可認可。
4.10竣工驗收,除驗收工程實物外,竣工圖紙資料應與工程實現(xiàn)同步驗收。
4.11竣工結(jié)算經(jīng)甲方代表現(xiàn)場簽證,有關(guān)圖紙經(jīng)預算部審核通過后可予結(jié)算。
4.12做好質(zhì)量、進度、投資三控制。
4.13其它按現(xiàn)行承包合同條例執(zhí)行。
4.14項目結(jié)算資料由預算歸檔。
5、相關(guān)文件:
5.1建筑施工手冊。
5.2上海市給排水通用圖。
5.3水泥混凝土路面施工規(guī)則。
5.4建筑設(shè)計資料集。
5.5體育場地建設(shè)。
6相關(guān)表單
6.1零星工程委托書
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第5篇 管理過程控制責任追究實施細則
第一章 總則
為有效、規(guī)范實施安全管理過程控制,杜絕安全違規(guī)行為,管控安全風險,依據(jù)中國水電集團和公司《安全事故和違規(guī)行為處罰暫行辦法》和《具備安全生產(chǎn)條件的項目、作業(yè)場所、設(shè)備的標準》,結(jié)合分局實際制定本細則。安全管理過程違規(guī)行為的責任追究,應堅持實事求是、懲處與責任相適應、教育與懲處相結(jié)合的原則。分局所屬各單位出現(xiàn)的安全管理過程違規(guī)行為的責任追究,適用本細則。
第二章 安全管理過程違規(guī)行為的種類
第一條 第一責任人履職不到位:
(一)對上級安全管理文件未能及時進行處置閱批、沒有組織傳達、沒有及時貫徹落實、上級管理文件不齊備的;
(二)未按月組織開展綜合性檢查、專項安全檢查(包括機械設(shè)備、節(jié)假日、季節(jié)性安全檢查)、檢查出的事故隱患未整改到位、檢查資料不完善的;
(三)未建立各級各層次安全生產(chǎn)職責、安全管理機構(gòu)和管理人員未配置到位、未掌握本單位重大危險因素、未建立健全安全生產(chǎn)應急救援體系的;
(四)未規(guī)范編制、審核年(季、月)安全工作計劃、安全投入計劃、安全培訓教育計劃的;
(五)未按規(guī)定召開安委會會議或安全例會、安全會議記錄不完善、未印發(fā)會議紀要的;
(六)未發(fā)放作業(yè)工種和機械設(shè)備操作規(guī)程、未按規(guī)定要求開展班前五分鐘安全教育、安全活動記錄不完善的;
(七)未在規(guī)定時間內(nèi)上報安全事故的(包括險情事故、未遂事故)、沒有按“四不放過”原則調(diào)查處理事故的;
(八)未頒布環(huán)境職業(yè)健康安全保障計劃、未建立檢查考核細則、未實施定期考核兌現(xiàn)的;
(九)對上級安全檢查(督查)、考核查出的事故隱患未組織落實整改、整改結(jié)果未按時反饋的;
(十)安全管理人員及相關(guān)人員未按規(guī)定參加分局及上級單位組織的安全培訓的。
第二條 項目部不具備安全生產(chǎn)條件標準:
(一)未建立項目安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)責任制未全方位覆蓋各崗位的;
(二)安全專項基金未按要求設(shè)立專戶、專款專用、安全投入統(tǒng)計上報不符合規(guī)定、安全投入低于規(guī)定標準的;
(三)未設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)管理部門,配備的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員數(shù)量不能滿足安全生產(chǎn)需要、作業(yè)班組未按作業(yè)班次配備兼職安全員的;
(四)制定的年(季、月)安全工作計劃、安全投入計劃、安全培訓教育計劃未付諸實施、相關(guān)記錄(資料)不健全的;
(五)主要負責人、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員未按要求參加培訓、或無證(包括資質(zhì)等級不符)上崗的;
(六)特種作業(yè)人員無證上崗、或持無效證件上崗的;
(七)特種設(shè)備未經(jīng)過有關(guān)部門檢驗、未取得有關(guān)證明文件、安全技術(shù)檔案不健全的;
(八)未對所有進場人員進行安全培訓教育、安全教育培訓效果未得以驗證、安全教育培訓記錄(資料)不健全的;
(九)未進行危險因素辨識評價、未確定重大危險因素、未針對重大危險因素制定相應控制措施(包括頒布、公示、交底)、未對重大危險因素實施分級控制的;
(十)未制定頒布總體應急預案、未針對重大危險因素(危險源)制定頒布專項應急預案、未配置必要的應急救援資源、未組織應急救援演練、演練記錄不完善的;
(十一)未針對具有職業(yè)危害作業(yè)場所制定相應的管理措施、現(xiàn)場安全防護設(shè)施缺失、作業(yè)人員未按規(guī)定配備相應的個人防護用品的;未針對塵噪毒作業(yè)制定防范措施的;
(十二)未給施工作業(yè)的人員辦理意外傷害保險的;
(十三)未對分包商進行評價、分包商不具備相應的安全資質(zhì)的;
(十四)辦公、生活、庫房等臨時設(shè)施設(shè)置在非安全區(qū)域;
(十五)消防、危險化學用品及放射性物品的管理不滿足有關(guān)規(guī)定的(包括選址、防護及相關(guān)資質(zhì));
(十六)施工作業(yè)現(xiàn)場存在嚴重“三違”現(xiàn)象的。
第三條 項目部不滿足安全生產(chǎn)條件作業(yè)場所標準:
(一)施工區(qū)域及周邊的危險因素未經(jīng)消除、或未得到有效監(jiān)控的;
(二)在施工現(xiàn)場主要進出口處未按規(guī)定設(shè)置“五牌兩圖”(即工程概況牌、施工標牌、主要管理人員牌、消防保衛(wèi)責任牌、安全生產(chǎn)紀律及文明施工牌及施工現(xiàn)場平面圖、工程立體圖)、施工區(qū)域內(nèi)的危險地段(作業(yè)場所)未進行安全警示警告標志設(shè)置策劃、安全警示警告標志不齊全、懸掛不符合標準的;
(三)未編制臨時施工用電技術(shù)方案、施工用電線路及電器未按安全用電方案進行架設(shè)布置、配電設(shè)施未執(zhí)行“三級配電兩級防護”、使用無罩燈具、電線電纜有亂拉亂接現(xiàn)象的;
(四)安全防護設(shè)施(包括安全網(wǎng)、護欄、作業(yè)平臺、防護棚、腳手架、腳手板、盤梯、直梯、通道、棧橋、漏電保護器、開關(guān)柜)未按規(guī)范要求設(shè)計規(guī)劃、未按設(shè)計規(guī)劃組織施工、安全防護設(shè)施未經(jīng)有關(guān)部門驗收掛牌就投入使用、安全防護設(shè)施出現(xiàn)損壞未及時修復更新的;
(五)在同一區(qū)域內(nèi)有兩個以上單位施工未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議、或未安排專人進行協(xié)調(diào)管理的;
(六)交叉作業(yè)、水上(下)作業(yè)、臨邊作業(yè)、吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、懸空作業(yè)、腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)、大型設(shè)備安拆作業(yè)等危險作業(yè)場所未安排專人進行安全監(jiān)護的;
(七)未按照集團公司《必須編制專項安全技術(shù)措施的項目》要求制定專項安全技術(shù)措施或安全作業(yè)指導書、安全技術(shù)措施未進行全員交底、安全技術(shù)措施交底(或落實情況檢查)資料不完善的;
(八)塵噪毒作業(yè)場所未設(shè)置必備的防護設(shè)施、未針對塵噪毒異常制定應急措施、未定期對施工現(xiàn)場的塵噪毒污染值進行監(jiān)測的。
第四條 項目部不符合機械設(shè)備安全生產(chǎn)條件標準:
(一)機械設(shè)備的檔案(包括安裝及維修使用說明書、安全操作規(guī)程、使用、檢查、維修、保養(yǎng)等資料)不齊全的;
(二)特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛未能在規(guī)定荷載下正常運行,外觀不整潔,或各種管路有嚴重的跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象的;
(三)無固定的機械(車輛)停放場地、機械(車輛)亂停亂放的;
(四)固定式機械設(shè)備的基礎(chǔ)不穩(wěn)固、電動機械設(shè)備未規(guī)范接地、未定期進行接地電阻測試、接地電阻超標準、內(nèi)(外)部線路未按規(guī)定進行布設(shè)的;
(五)在軌道上運行的機械設(shè)備軌道鋪設(shè)不符合規(guī)范要求、軌道及周邊有障礙物、無限位裝置(或限位裝置失靈)、兩端無終端止擋的;
(六)特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛的各種啟動、制動、方向裝置有不靈敏、不可靠的;
(七)機械設(shè)備的傳動、轉(zhuǎn)動部位未設(shè)置網(wǎng)罩、傳動、轉(zhuǎn)動部位設(shè)置的網(wǎng)罩不齊全或損壞的;
(八)特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛的各種指示(各種音響、燈光警示、報警裝置)損壞(或缺失)、儀表(安全閥)未定期經(jīng)相關(guān)部門檢驗合格的;
(九)機械設(shè)備未按規(guī)定設(shè)置定置安全操作規(guī)程、未按規(guī)定配置相應消防器材的;
(十)吊索、吊具未按規(guī)定定期進行檢查、吊索吊具有破損、吊裝作業(yè)未規(guī)范使用指揮信號、超規(guī)范進行吊裝(機械)作業(yè)的;
(十一)特種機械設(shè)備和場內(nèi)機動車輛未實行機長負責制、未簽訂安全生產(chǎn)承諾書、操作人員無證(或持無效證件)上崗的;
(十二)各種設(shè)備在特殊條件下作業(yè)時未制定相應的作業(yè)規(guī)定、未安排專人進行安全監(jiān)護的;
(十三)特種設(shè)備未取得安全使用證、儀表儀器(包括安全閥)未定期檢驗的。
第三章 安全管理過程違規(guī)行為的責任追究種類
安全管理過程違規(guī)行為的責任追究種類如下:
(一)組織處理
1.書面檢查及“說清楚”;
2.全公司范圍內(nèi)通報批評;
3.取消公司評先資格。
(二)經(jīng)濟處罰
1.現(xiàn)場罰款;
2.扣罰年薪。
第四章 項目部安全管理過程違規(guī)行為的責任追究
第一條 分局和上級(包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位、地方政府、集團公司和公司)有關(guān)部門在進行安全檢查、督查時,查出有第二章任一項違規(guī)行為,屬于安全設(shè)施、安全裝置范圍的,應立即停工進行整改;其他范圍的,下達整改通知書限期整改。
第二條 分局和上級(包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位、地方政府、集團公司和公司)有關(guān)部門在進行安全檢查、督查時,查出有第二章第一條至第二條任一項違規(guī)行為,并在限期內(nèi)整改不到位的,項目經(jīng)理應寫出書面檢查向分局安委會“說清楚”,由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)予以通報批評。
第三條 查出有第二章第一條中任一項違規(guī)行為的,對相關(guān)項目部和相關(guān)責任人處理如下:
對項目部違規(guī)行為的處理:
1.由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理予以通報批評,取消年內(nèi)分局內(nèi)、外優(yōu)秀項目經(jīng)理評選資格,并處以500-1000元罰款;
2.在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的,取消安全管理優(yōu)秀項目部的評選資格,扣罰項目班子成員年薪的3%;
3.整改后又再次出現(xiàn)同樣違規(guī)行為的,取消項目部的評先資格,加倍對項目經(jīng)理的處罰和項目班子成員年薪的扣罰。
第四條 查出有第二章第二條至第三條中任一項違規(guī)行為的,對相關(guān)責任人處理如下:
(一)每查出一項違規(guī)行為,扣罰項目經(jīng)理500-800元、扣罰安全主管副經(jīng)理300-500元、扣罰安全部門負責人200-300元;
(二)同一個項目查出三項以上違規(guī)行為的,由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理、安全主管副經(jīng)理和安全部門負責人予以通報批評;若在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的,取消項目部的評先資格,并扣罰項目領(lǐng)導班子成員年薪的3%;整改后再次出現(xiàn)同類違規(guī)行為的,加倍對項目經(jīng)理、安全主管副經(jīng)理、安全部門負責人的處罰和項目班子成員年薪的扣罰;
第五條 查出第二章第四條中違規(guī)行為的,對相關(guān)責任人處理如下:
(一)每查出一項違規(guī)行為,扣罰項目經(jīng)理300-500元、扣罰安全主管副經(jīng)理200-300元、扣罰安全部門負責人和設(shè)備管理部門負責人100-300元;
(二)查出三項以上違規(guī)行為的,取消項目部的評先資格;在規(guī)定期限內(nèi)沒有整改到位的,由分局安全生產(chǎn)委員會辦公室在全分局范圍內(nèi)對項目經(jīng)理予以通報批評,對安全部門負責人、設(shè)備管理部門負責人予以500-1000元處罰,并扣罰項目領(lǐng)導班子成員年薪的2%;
第五章 安全管理過程違規(guī)行為的責任追究程序
第一條 分局安全生產(chǎn)委員會辦公室負責牽頭組織對安全管理過程違規(guī)行為的查處和責任追究。
第二條 對相關(guān)人員的責任追究由分局安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部提出,報分局安全生產(chǎn)委員會審議決定。
第三條 當事人對處理結(jié)果不服的,在處理決定做出后十五日內(nèi),可向分局安全生產(chǎn)委員會提出申訴。
第四條 本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會辦公室負責解釋。
第五條 本辦法自發(fā)文之日起施行。
第6篇 安全風險分級控制管理實施細則
第一章 總則
第一條 為貫徹落實安全生產(chǎn)責任制,加強安全風險管理,防范電網(wǎng)事故和人身事故,維護電網(wǎng)安全和企業(yè)穩(wěn)定,根據(jù)《國家電網(wǎng)公司安全風險管理體系實施指導意見》和省公司《安全風險分級控制管理規(guī)定》及市公司《安全風險分級控制管理實施細則(試行)》,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際,制定本實施細則。
第二條 各單位要按照“分級控制”的原則,建立“分工明確、上下協(xié)同、專業(yè)配合、共同防御”的安全風險預警和控制體系,明確各級機構(gòu)與各級人員的職責,建立安全風險預警和控制工作流程與節(jié)點標準,根據(jù)安全風險類別及嚴重程度,落實預防和應急措施,化解和降低安全風險。
第三條 各專業(yè)管理部門要按照“誰主管,誰負責”原則,履行部門職責,落實安全責任,認真做好本專業(yè)管理范圍內(nèi)安全風險預警和控制工作。
第二章 控制對象
第四條 電網(wǎng)安全風險是指電網(wǎng)在以下列條件情況下存在發(fā)生大面積停電的可能性:遭遇自然災害、遭受外力破壞、在特殊運行方式下。
(一)自然災害,是指地震、臺風、洪水及暴風雪等對電網(wǎng)的破壞,其影響電網(wǎng)安全運行的程度一般比較大,危及范圍具有不確定性。
(二)外力破壞,是指由于各種建設(shè)、施工作業(yè)人員以及社會其他人員的人為因素造成電力設(shè)施的停電、故障和損壞。外力破壞分為過失損壞、盜竊和蓄意破壞三類,電網(wǎng)遭受的外力破壞主要是過失損壞。過失損壞的主要類型有違章施工(作業(yè))、異物短路、煙火短路、車輛撞桿等。
(三)特殊運行方式,是指電網(wǎng)由于設(shè)備檢修、改造以及新設(shè)備投運,受電網(wǎng)結(jié)線的限制,致使220千伏及以上變電站和發(fā)電廠母線出現(xiàn)單線(單電源)、單變、單母線運行的情況。
第五條 人身安全風險是指人員在高危作業(yè)或設(shè)備巡視、檢修、施工等日常工作中,由于工作疏忽或主觀違章或“三措”不落實,造成對人身傷害的可能性。
(一)高危作業(yè)是指施工環(huán)境惡劣或施工難度極高,發(fā)生人身傷害可能性很高的作業(yè)。
1、i類高危作業(yè)
(1)變電專業(yè)
在220kv變電站運行母線下方或設(shè)備附近進行吊裝作業(yè)、220kv主變壓器吊裝。
(2)輸電專業(yè)
在220kv帶電線路附近進行組立(拆除)鐵塔、在險惡地理環(huán)境下組立(拆除)220kv線路鐵塔、220kv線路大跨越施工放線。
2、ii類高危作業(yè)
(1)變電專業(yè)
在110kv變電站運行母線下方或設(shè)備附近進行吊裝作業(yè)。
(2)輸電專業(yè)
在110kv帶電線路附近進行組立(拆除)鐵塔、在險惡地理環(huán)境下組立(拆除)110kv線路鐵塔、跨越高速公路、鐵路、運河110kv及以上線路施工放線。
(三)工作疏忽是指無主觀違章動機,但客觀上已形成可能危及人員安全的違章行為,如:沒有按工作流程與規(guī)程要求實施作業(yè),登錯線路桿塔、走錯有電間隔、安全帶沒有扣好、誤操作等。
(四)主觀違章是指存在僥幸心理,故意進行違章作業(yè)。
第三章 控制原則
第六條 企業(yè)行政主要負責人是安全風險控制的第一責任人,全面負責本企業(yè)安全風險控制工作的組織與協(xié)調(diào),分管生產(chǎn)、基建的副總經(jīng)理是生產(chǎn)、基建安全風險控制的第一責任人。
第七條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心,按照“管生產(chǎn)必須管安全”的原則,是本專業(yè)領(lǐng)域安全風險控制的管理部門,負責落實安全風險控制措施的實施。安全監(jiān)察部是安全風險控制的監(jiān)督部門,負責檢查督促安全風險控制措施的落實。
第八條 工區(qū)(項目部)、班組及個人,是安全風險控制的具體執(zhí)行者與責任人,負責安全風險控制措施的做細做實。
第四章 控制分級
第九條 公司負責控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風險,防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。
(一)調(diào)度中心是電網(wǎng)安全風險控制的調(diào)度管理部門,負責做好電網(wǎng)運行方式調(diào)整、電網(wǎng)設(shè)備停電檢修計劃安排、電網(wǎng)運行監(jiān)控與調(diào)度操作、變電站全停應急預案編制等工作,防止誤整定、誤調(diào)度。
(二)生產(chǎn)技術(shù)部是電網(wǎng)安全風險控制的設(shè)備管理部門,負責組織協(xié)調(diào)調(diào)度部門、變電運行工區(qū)、變電檢修工區(qū)、輸電工區(qū)、配電工區(qū)做好電網(wǎng)安全風險控制措施的落實工作。
(三)安全監(jiān)察部是電網(wǎng)安全風險控制的監(jiān)督部門,負責監(jiān)督電網(wǎng)安全風險控制措施的落實到位。
(四)變電運行工區(qū)負責做好變電運行操作、設(shè)備檢修許可、重要設(shè)備監(jiān)視等工作,防止誤操作及安全措施漏項。
(五)輸電工區(qū)負責做好重要線路的巡視防護工作,防止線路遭受外力破壞。
(六)調(diào)度中心、變電運行工區(qū)、輸電工區(qū)控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風險,防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。
(七)基層班組控制班組作業(yè)過程中的安全風險,認真執(zhí)行“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》,防止發(fā)生人員責任障礙。
(八)個人控制作業(yè)安全風險,遵章守紀,規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個人違章行為。
第十條 公司控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風險,防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。
(一)生產(chǎn)技術(shù)部是生產(chǎn)高危作業(yè)的人身安全風險的管理部門,負責做好人身安全風險控制措施的落實工作。
(二)發(fā)展建設(shè)部是基建、技改高危作業(yè)的人身安全風險的管理部門,負責做好人身安全風險控制措施的落實工作。
(三)安全監(jiān)察部是人身安全風險控制的監(jiān)督部門,負責監(jiān)督人身安全風險控制措施的落實到位。
(四)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位是控制高危作業(yè)人身安全風險的責任主體,全面負責組織實施高危作業(yè),落實組織措施、技術(shù)措施與安全措施,加強施工作業(yè)過程控制,落實預防和應急措施,化解和降低安全風險。
(五)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風險,防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。
(七)基層班組控制班組作業(yè)過程中的安全風險,認真執(zhí)行安全施工作業(yè)票、《作業(yè)安全風險分析預控卡》,防止發(fā)生人員責任未遂與異常。
(八)個人控制自身作業(yè)安全風險,按照《作業(yè)安全風險分析預控卡》的要求,規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個人違章行為。
第五章 控制措施
第一節(jié) 電網(wǎng)安全風險控制措施
第十一條 在編制年度運行方式中,應明確各220千伏變電站的110千伏備用通道,特殊運行方式下應保持不得少于2條,且相鄰變電站應安排足夠備用容量。
第十二條 對中低壓側(cè)有電源接入的變電站,應配置低周低壓解列裝置、高頻切機裝置、振蕩解列裝置以及相應的同期并列裝置;對可能形成孤立系統(tǒng)的電網(wǎng),應安排足夠的低周低壓減負荷容量;變電站中低壓側(cè)應配置備自投裝置,條件允許時應投入正常運行。
第十三條 安排計劃停電時,應充分考慮電網(wǎng)的可靠性和電力電量平衡,按照“主設(shè)備與輔助設(shè)備、變電與線路、一次設(shè)備與二次設(shè)備”同時檢修的原則安排停送電,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好基建、技改、檢修停電計劃,切實減少現(xiàn)場操作,一旦無法避免出現(xiàn)特殊運行方式,則啟動預警程序。
第十四條 當電網(wǎng)出現(xiàn)特殊運行方式時,分管生產(chǎn)副總經(jīng)理是防范電網(wǎng)安全風險的第一責任人,要親自組織各專業(yè)部門認真分析特殊運行方式期間電網(wǎng)運行存在的薄弱環(huán)節(jié)和危險點,認真分析、評估電網(wǎng)存在的安全風險,明確分工,落實責任,采取措施,降低風險。
(一)調(diào)度中心
1、填寫電網(wǎng)特殊運行方式預警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、安全監(jiān)察部及有關(guān)調(diào)度機構(gòu)和運行單位。
2、做好特殊運行方式下的電力電量平衡,督促運行單位做好用電負荷轉(zhuǎn)移運行方式調(diào)整方案,盡量轉(zhuǎn)移220千伏變電站內(nèi)的重要負荷和重要用戶。
3、做好特殊運行方式的供電潮流、電壓計算工作,核對可能出現(xiàn)的最大潮流是否滿足線路、主變的限額,無功電壓是否滿足規(guī)定要求。
4、特殊運行方式下,為保證系統(tǒng)運行安全,相應的線路、主變、母線全保護運行,原則上不安排保護及二次回路停用校驗工作。
5、在特殊運行方式申請單開工前應核實相關(guān)要求的落實情況,并作為開工的必備條件之一。在特殊運行方式的倒閘操作前,應向現(xiàn)場值班人員交待安全注意事項及特殊運行方式發(fā)生事故的嚴重后果。
6、特殊運行方式下需要加強巡視的設(shè)備,應在檢修申請單中明確,同時通知相關(guān)單位。調(diào)度運行人員要加強對特殊運行方式的運行情況的監(jiān)視,確保相關(guān)的線路、主變、母線等設(shè)備輸送功率、潮流控制合理。
7、加強對特殊運行方式的運行情況監(jiān)視,并做好變電站全停的事故預想及應急預案,并組織開展反事故演習,確保特殊運行方式下盡快恢復供電。
(二)生產(chǎn)技術(shù)部
1、嚴格執(zhí)行防誤操作管理要求,加強操作票的逐級預審工作,并及時反饋審核意見和操作注意事項。
2、深入現(xiàn)場,靠前指揮,組織協(xié)調(diào)變電運行工區(qū)、輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)及施工單位認真開展危險點分析預控,做細做實安全風險控制措施。
(三)安全監(jiān)察部
1、嚴格執(zhí)行工作票管理規(guī)定,加強工作票的逐級預審工作,確保工作票的正確性。
2、跟蹤檢查《電網(wǎng)特殊運行方式預警通知單》流轉(zhuǎn)情況,現(xiàn)場檢查“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》執(zhí)行情況,督促檢查安全風險控制措施落實情況。
3、應密切關(guān)注天氣變化趨勢,保持同市氣象臺的聯(lián)系,按照《江蘇電網(wǎng)應對重大氣象災害處置預案》進行特殊氣候條件的預警。
4、填寫特殊氣候條件預警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心。
(四)變電運行工區(qū)
1、變電所遇到特殊運行方式,操作班班長應組織操作人員對該運行方式危險源點進行認真分析,并制定詳細防范措施。
2、操作班班長對操作票要進行審核把關(guān),并合理安排人員進行操作。對于重要操作項目,還要執(zhí)行《作業(yè)安全風險分析預控卡》。
3、加強解鎖鑰匙管理,原則上正常情況下不允許使用解鎖鑰匙。如確實因操作需要使用解鎖鑰匙,如特殊運方、事故處理等,應嚴格履行審批手續(xù)。
3、工作票許可人需到現(xiàn)場許可工作票,要詳細交代特殊運行方式發(fā)生事故的嚴重后果及安全注意事項,許可過程要有錄音保存。
4、工作許可人員必須按照《變電一次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場圍欄和標示牌設(shè)置規(guī)范》、《變電二次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場安全措施設(shè)置規(guī)范》做好現(xiàn)場安全措施。
5、運行人員要加強對運行設(shè)備的巡視,對運行與檢修或施工設(shè)備的交圈地帶要嚴防死守,特別是在進行施工搭接和與運行設(shè)備的安全距離接近允許值時,設(shè)備運行單位應安排專人對運行設(shè)備進行重點監(jiān)護。
(五)輸電工區(qū)
1、單線運行前,要對線路進行一次全面的巡視檢查,并做好事故預想和搶修準備。
2、單線運行期間,要加強對線路接頭、耐張線夾等部位的紅外測溫檢查,防止接頭發(fā)熱造成斷線。
3、單線運行期間,要保持對線路的不間斷巡視,重點區(qū)域要進行全天候巡視,發(fā)現(xiàn)異常和隱患應采取果斷措施立即消除,不能立即消除的要派專人24小時看守,并及時上報。
4、單線運行期間,對可能危及線路安全運行的建筑施工作業(yè),必要時要積極與地方行政部門聯(lián)系,實施暫停施工措施。
(六)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位:
1、檢修、施工前,要根據(jù)對檢修、施工現(xiàn)場的勘察結(jié)果,編制《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》和《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾屎?組織檢修、施工人員進行安全交底。
2、開工前,要按照工作票或安全施工作業(yè)票的要求檢查安全措施的落實情況、作業(yè)人員的身體精神情況、施工機械的性能情況,并認真進行施工任務(wù)、安全措施交底。
3、在高層平臺上工作,工具、材料使用絕緣繩索上下傳遞,地面用絕緣繩索控制,保持其與帶電設(shè)備的安全距離;高層平臺應設(shè)置專用的檢修電源箱,禁止隨意上下施放臨時電源線。
4、同塔(桿)架設(shè)的線路,當其中一回路停電作業(yè)時,檢修、施工人員上下傳遞工具、材料時應使用絕緣繩索,桿塔下人員應將絕緣繩索控制,保持與帶電線路的安全距離,防止擺動;工作線路加掛接地線時,應將較長的地線固定好,防止風擺觸及帶電線路。
5、起重工作時,臂架、吊具、輔具、鋼絲繩及重物等與帶電體的最小安全距離不得小于《電力安全工作規(guī)程》中的規(guī)定。
6、加強設(shè)備資料的管理,設(shè)備調(diào)整、更名、線路改道后要做到及時修改資料,確保設(shè)備資料與現(xiàn)場實際一致,并且設(shè)備、桿塔上必須有的名稱、編號、相位以及必要的安全、保護等標志應明顯、齊全。
7、加強作業(yè)現(xiàn)場安全管理,合理安排人員分工,臨近帶電設(shè)備作業(yè)時或危險作業(yè),必須安排專職監(jiān)護人進行現(xiàn)場監(jiān)護。認真按照《作業(yè)指導書》開展作業(yè),規(guī)范檢修、施工作業(yè)行為,加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點的安全控制,確保檢修、施工安全。
第二節(jié) 人身安全風險控制措施
第十五條 生產(chǎn)技術(shù)部召開月度停電平衡會,分析確定下月設(shè)備停電檢修、技改擴建施工及新設(shè)備啟動投運中的高危作業(yè),由生產(chǎn)技術(shù)部啟動預警程序。發(fā)展建設(shè)部通過定期召開工程協(xié)調(diào)會,分析確定近階段基建、技改施工中的高危作業(yè),由發(fā)展建設(shè)部啟動預警程序。
第十六條 當高危作業(yè)確定后,按照“誰主管,誰負責”的原則,分管副總經(jīng)理是防范高危作業(yè)人身安全風險的第一責任人,要親自組織各專業(yè)部門認真分析高危作業(yè)過程中存在的危險點,評估安全風險,明確分工,落實責任,采取措施,降低風險。
第十七條 對于輸變電專業(yè)i、ii類高危作業(yè),公司生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部應分別上報市公司生產(chǎn)技術(shù)部、基建部、安全監(jiān)察部。
第十八條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部,要認真組織編制高危作業(yè)《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》、《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾屎?組織檢修、施工安全交底。
第十九條 安全監(jiān)察部要加強作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)查,檢查督促“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》執(zhí)行到位,防范違章指揮、違章作業(yè)、違章行為。
第二十條 輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位要針對高危作業(yè)的特點,按照《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》的要求,選派工作負責人及工作成員,配備施工作業(yè)器具,做好安全措施,組織開展施工。
第二十一條 檢修、施工班組,要組織班組人員認真學習《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》,熟悉和掌握施工特點及制定的安全技術(shù)措施,積極配合工作負責人完成指定的檢修(施工)任務(wù)。
第二十二條 工作負責人,要認真組織好開工會、收工會,確保每一位成員都清楚工作任務(wù)、工作地點、工作時間、停電范圍、鄰近帶電部位、施工過程中的危險點。工作中,工作負責人必須始終在現(xiàn)場認真履行監(jiān)護職責。當工作地點分散、工作環(huán)境比較危險、多班組、多工種作業(yè)時,工作負責人應增設(shè)專責監(jiān)護人和確定被監(jiān)護人員。
第二十三條 登桿塔前,作業(yè)人員認真核對應停電檢修線路的識別標記和雙重名稱無誤后,方可攀登。登桿塔至橫擔處時,應再次核對停電線路的識別標記與雙重稱號,確實無誤后方可進入停電線路側(cè)橫擔。
第二十四條 在帶電設(shè)備區(qū)域內(nèi)使用汽車吊、斗臂車時,車身應使用不小于16mm2的軟銅線可靠接地。在道路上施工應設(shè)圍欄,并設(shè)置適當?shù)木緲酥尽?/p>
第二十五條 工作地段如有鄰近、平行、交叉跨越及同桿塔架設(shè)線路(平行或鄰近帶電設(shè)備),為防止感應電壓傷人,應加裝接地線或使用個人保安線,加裝的接地線應登錄在工作票上,個人保安線由工作人員自裝自拆。
第二十六條 擴建、技改設(shè)備與運行設(shè)備應做到界面清楚,應用高為170cm的固定式臨時圍欄將作業(yè)地點與運行設(shè)備進行有效隔開,不得將尚處在施工中的設(shè)備提前接入運行系統(tǒng)中。
第二十七條 帶電作業(yè)應設(shè)專人監(jiān)護。監(jiān)護人不得直接操作。監(jiān)護的范圍不得超過一個作業(yè)點。復雜或桿塔作業(yè)必要時應增設(shè)(塔上)監(jiān)護人。
第二十八條 高低壓同桿架設(shè),在低壓帶電線路上工作時,應先檢查與高壓線的距離,采取防止誤碰帶電高壓設(shè)備的措施。在低壓帶電導線未采取絕緣措施時,工作人員不得穿越。在帶電的低壓配電裝置上工作時,應采取防止相間短路和單相接地的絕緣隔離措施。
第二十九條 配電帶電作業(yè)時,作業(yè)區(qū)域帶電導線、絕緣子等應采取相間、相對地的絕緣隔離措施。絕緣隔離措施的范圍應大于作業(yè)人員活動范圍。實施時,應按先近后遠、先下后上的順序進行,拆除時順序相反。裝、拆絕緣隔離措施時應逐相進行。
第三十條 雙電源和有自備電源的用戶,應采取機械或電氣聯(lián)鎖等防返送電的強制性技術(shù)措施。在雙電源和有自備電源的用戶線路的高壓系統(tǒng)接入點,應有明顯斷開點,以防止停電作業(yè)時用戶設(shè)備返送電。
第三十一條 各級領(lǐng)導干部及專業(yè)管理人員,要按照到場要求和到位標準,深入作業(yè)現(xiàn)場,深入基層班組,開展檢查、監(jiān)督和指導,切實做到安全責任落實、工程管理規(guī)范、風險控制到位,不斷降低和努力化解人身安全風險。
第六章 附則
第三十二條 本細則自發(fā)文之日起實施。
第三十三條 本細則由公司安全監(jiān)察部負責解釋。
第7篇 《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則
第一章? 總? 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風險控制評估結(jié)果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
（一）要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
（3）風險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故，判定為體系總體運行異常。
第三章? 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
（一）企業(yè)應建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產(chǎn)副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。
（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。
（五）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓
（一）企業(yè)應在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓。
（二）內(nèi)審人員培訓應包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
（三）培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
（四）培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。
（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導小組副組長審核，領(lǐng)導小組組長審批。
（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
（一）企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。
（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應包括：
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：
1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。
第十六條 外審準備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。
（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產(chǎn)部，由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負責，單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；
2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。
（二）紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
（三）安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。
第六章? 《指導手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（二）總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告（模板）
附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）
