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第1篇 電業(yè)總公司業(yè)擴(kuò)報(bào)裝一口對外管理辦法
1.總則
本實(shí)施細(xì)則根據(jù)《龍南電業(yè)總公司業(yè)擴(kuò)報(bào)裝一口對外管理辦法》(以下簡稱《業(yè)擴(kuò)管理辦法》)制定。
2.工作內(nèi)容及要求
2.1受理用電申請
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第4條款。
2.1.1供電所受理轄區(qū)內(nèi)(或跨區(qū)域)所有業(yè)擴(kuò)報(bào)裝申請,通過mis系統(tǒng)傳遞到業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦,按流程進(jìn)入審批程序:
2.1.1.1 10kv500kva以下的業(yè)擴(kuò)工程由分管營銷副總經(jīng)理審批。
2.1.1.2 10kv500kva及以上、35kv及以上業(yè)擴(kuò)工程由分管生產(chǎn)副總經(jīng)理和分管營銷副總經(jīng)理審批。
2.1.1.3 書面用電申請書一式四份(500kva及以上五份),審批副總經(jīng)理、業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室、生產(chǎn)技術(shù)部、客戶各一份。
2.1.2受理客戶用電申請時(shí),根據(jù)客戶要求的內(nèi)容(委托勘察設(shè)計(jì)、施工、定貨等),供電所受理人員指導(dǎo)客戶填寫客戶工程委托書,傳遞到業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦。
2.1.3 對申請臨時(shí)用電的電力客戶,供電所受理人員應(yīng)通知客戶預(yù)交相應(yīng)容量的臨時(shí)接電費(fèi)用。具體標(biāo)準(zhǔn)要求見《龍南市物價(jià)局轉(zhuǎn)發(fā)省物價(jià)局魯價(jià)格發(fā)[2004]25號(hào)文件的通知》(榮價(jià)管字[2004]21號(hào))。
2.2勘察設(shè)計(jì)
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第5、6、7條款。
2.2.1根據(jù)業(yè)擴(kuò)工程的工作量和對專業(yè)技術(shù)要求的程度不同,做以下規(guī)定:
2.2.1.1低壓、10kv 線路在1km(10kv電纜在0.5km)及以內(nèi)的100kva及以下的業(yè)擴(kuò)工程原則上委托供電所進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)。
2.2.1.2 10kv線路在2 km(10kv電纜在1km)及以內(nèi)的630kva以下的單回路業(yè)擴(kuò)工程由業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室業(yè)擴(kuò)勘察人員負(fù)責(zé)勘察設(shè)計(jì)。
2.2.1.3 10kv線路在2km(10kv電纜在1km)以上的630kva及以上單、雙回線路、35kv及以上的業(yè)擴(kuò)工程委托設(shè)計(jì)中心進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)。
2.2.2負(fù)責(zé)業(yè)擴(kuò)工程現(xiàn)場勘察設(shè)計(jì)的部門,提出供電方案,傳遞到業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室,業(yè)擴(kuò)會(huì)審定后,將工程圖紙、工程預(yù)算書傳遞到業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室進(jìn)行審核。工程預(yù)算書要嚴(yán)格依照國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制(在工程施工期間不變更工程設(shè)計(jì)或工程材料價(jià)格基本不變的情況下,預(yù)決算差額不得超過5%)。
2.3收取工程款
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第8條款。
2.3.1工程款由業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室營業(yè)收費(fèi)人員負(fù)責(zé)收取,設(shè)立專戶。
2.3.2客戶業(yè)擴(kuò)工程開工前,業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室根據(jù)業(yè)擴(kuò)工程預(yù)算書預(yù)收工程款(不得低于工程預(yù)算總額的80%)。
2.3.3客戶業(yè)擴(kuò)工程完工后,施工單位須及時(shí)向業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室提供經(jīng)審計(jì)部門審計(jì)合格的工程決算書并通知客戶到業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室結(jié)清工程款。
2.4工程施工、定貨
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第9條款。
2.4.1施工單位在業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室預(yù)收工程款后,同時(shí)向業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室遞交工程施工合同、工程開工報(bào)告,開始工程施工。工程完工后,向業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室遞交工程竣工報(bào)驗(yàn)單。
2.4.2業(yè)擴(kuò)工程所需設(shè)備材料必須具有三證(入網(wǎng)證、產(chǎn)品檢驗(yàn)證、產(chǎn)品合格證)。供貨單位供貨時(shí),開具供貨單,一式四份,向一口對外辦公室遞交一份,客戶、供貨單位、施工單位各一份,供貨單應(yīng)注明設(shè)備名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、供貨時(shí)間,并有客戶、供貨單位和施工單位蓋章(或三方相關(guān)負(fù)責(zé)人簽名)。
2.4.3材料公司每半月在網(wǎng)上公布一次近期材料價(jià)格。
2.4.4工程材料在同服務(wù)、同規(guī)格、同質(zhì)量的情況下,施工單位有權(quán)選擇價(jià)格低的其他供貨商,以降低工程造價(jià),為客戶負(fù)責(zé)。
2.4.5業(yè)擴(kuò)工程使用的變壓器、開關(guān)柜必須是3c標(biāo)記產(chǎn)品,安裝前須有經(jīng)有關(guān)部門(委托電力安裝公司)試驗(yàn)合格的技術(shù)報(bào)告書。
2.5業(yè)擴(kuò)會(huì)
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第6.2條款。
2.5.1周一至周四的業(yè)擴(kuò)協(xié)調(diào)會(huì),由分管副總經(jīng)理主持,副總工及生產(chǎn)技術(shù)部、客戶服務(wù)中心、企劃部、設(shè)計(jì)中心、農(nóng)電公司、計(jì)量中心、安質(zhì)部、線路工區(qū)、安裝公司、材料公司主要負(fù)責(zé)人參加。
2.5.2周五的業(yè)擴(kuò)調(diào)度會(huì),由總經(jīng)理主持,分管副總經(jīng)理、副總工及生產(chǎn)技術(shù)部、客戶服務(wù)中心、企劃部、調(diào)度所、農(nóng)電公司、設(shè)計(jì)中心、計(jì)量中心、安質(zhì)部、安裝公司、材料公司、線路工區(qū)、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、信息網(wǎng)絡(luò)中心主要負(fù)責(zé)人參加。
2.6中間檢查
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第10條款。
業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室組織設(shè)計(jì)單位、施工單位對客戶用電工程(包括隱蔽工程)進(jìn)行中間檢查。
2.7接火
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第11條款。
帶電接火由施工單位提前一周向線路工區(qū)提出申請,施工單位應(yīng)提前做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,帶電作業(yè)班只負(fù)責(zé)帶電接火作業(yè)。沒有做好帶電接火前期準(zhǔn)備工作的工程,線路工區(qū)有權(quán)拒絕作業(yè),責(zé)任由施工單位負(fù)責(zé)。
2.8竣工驗(yàn)收
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第12條款。
2.8.1企劃部要合理安排驗(yàn)收計(jì)劃。
2.8.2根據(jù)業(yè)擴(kuò)工程實(shí)際情況,驗(yàn)收組織單位聯(lián)系有關(guān)部門參與工程竣工驗(yàn)收。
2.8.3驗(yàn)收小組成員職責(zé)分工:
2.8.3.1組織單位:組織召集驗(yàn)收成員;聯(lián)系準(zhǔn)備驗(yàn)收車輛;對驗(yàn)收中出現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)籌和協(xié)調(diào);組織參加驗(yàn)收的人員會(huì)簽《受電工程驗(yàn)收單》。
2.8.3.2生產(chǎn)技術(shù)部:檢查業(yè)擴(kuò)工程電氣高壓部分及土建的設(shè)計(jì)、施工是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.3農(nóng)電公司:檢查業(yè)擴(kuò)工程電氣低壓部分設(shè)計(jì)、施工是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.4計(jì)量中心:現(xiàn)場檢查客戶計(jì)量方式是否正確。
2.8.3.5信息網(wǎng)絡(luò)中心:現(xiàn)場檢查用電側(cè)信息管理系統(tǒng)是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
2.8.3.6設(shè)計(jì)中心:現(xiàn)場檢查客戶業(yè)擴(kuò)工程是否按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行安裝施工。
2.8.3.7調(diào)度所:檢查客戶電氣自動(dòng)保護(hù)裝置是否符合技術(shù)要求;客戶主要受電設(shè)備是否具備入網(wǎng)資格。
2.8.3.8安質(zhì)部:負(fù)責(zé)檢查客戶業(yè)擴(kuò)工程是否符合有關(guān)安全規(guī)定;檢查客戶安全器具和消防器具裝備情況。
2.8.3.9供電所:對客戶計(jì)費(fèi)計(jì)量方式進(jìn)行進(jìn)一步的現(xiàn)場檢查和核對;進(jìn)行現(xiàn)場倒閘操作。
2.8.3.10施工單位:嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工;對驗(yàn)收小組提出的整改項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行整改。
2.8.3.11客戶服務(wù)中心:檢查客戶上電手續(xù)是否規(guī)范;檢查客戶實(shí)際用電信息與用電申請書相關(guān)信息的一致性;做好《受電工程驗(yàn)收單》有關(guān)信息的記錄。
2.9 簽定供用電合同
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第13條款。
業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室供用電合同管理人員負(fù)責(zé)對供電所初簽的高壓供用電合同進(jìn)行審查和現(xiàn)場復(fù)核,提出整改意見。將簽定好的高壓供用電合同移交檔案室保存。低壓供用電合同由供電所負(fù)責(zé)簽定和保存。
2.10資產(chǎn)無償移交協(xié)議簽定
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第14條款。
10kv電力設(shè)施的資產(chǎn)無償移交協(xié)議由供電所負(fù)責(zé)組織與客戶簽定;35 kv及以上電力設(shè)施的資產(chǎn)無償移交協(xié)議由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織與客戶簽定。協(xié)議一式三份,客戶、組織簽定單位、業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室各一份。資產(chǎn)無償移交協(xié)議作為供用電合同的附件,移交檔案室保存。
2.11 裝表接電
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第15條款。
客戶業(yè)擴(kuò)工程裝表接電必須具備的三個(gè)條件:
2.11.1工程竣工驗(yàn)收合格。
2.11.2客戶結(jié)清工程款。
2.11.3簽定供用電合同及相關(guān)協(xié)議。
2.12資料歸檔
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第16條款。
2.12.1業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室業(yè)務(wù)主辦負(fù)責(zé)客戶資料的歸檔工作。
2.12.2客戶申請、客戶工程委托書由供電所負(fù)責(zé)提供;施工合同、工程開竣工報(bào)告、工程決算書由施工單位負(fù)責(zé)提供;供貨單由供貨單位負(fù)責(zé)提供;初步供電方案、設(shè)計(jì)圖紙、工程預(yù)算書由勘察單位負(fù)責(zé)提供;中間檢查記錄、受電工程驗(yàn)收單由參加檢查、驗(yàn)收的業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室人員負(fù)責(zé)提供。
2.12.3業(yè)擴(kuò)一口對外辦公室對相關(guān)單位的資料報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督考核。
2.13 售后服務(wù)
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第17條款。
2.14 檢查與考核
《業(yè)擴(kuò)管理辦法》第18條款。
3.本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。
第2篇 對外承包檢修項(xiàng)目管理辦法
1. 范圍
1.1. 本辦法規(guī)定了對外承包檢修項(xiàng)目以及機(jī)組大、小修管理的職責(zé)、內(nèi)容、方法、要求和程序。
1.2. 本辦法適用于新疆華電紅雁池發(fā)電有限責(zé)任公司外委檢修的管理工作。
2. 引用標(biāo)準(zhǔn):
《中國華電集團(tuán)公司燃煤機(jī)組檢修管理辦法(a版)》以及國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則(l/t838-2003)》。
3. 對外承包檢修定義:
由于檢修力量不足,需要通過招標(biāo)借助外單位施工力量來完成本公司一切檢修和施工項(xiàng)目的工作。
4. 管理職能
4.1. 生產(chǎn)技術(shù)部
4.1.1. 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)全公司生產(chǎn)(或非生產(chǎn))對外承包檢修和施工項(xiàng)目的審核,參與承包單位的招標(biāo)工作。
4.1.2. 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織對外委承包單位的施工能力審核。
4.1.3. 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)對外承包檢修和施工項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督,參與重要項(xiàng)目和工程的質(zhì)量驗(yàn)收工作。
4.1.4. 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)施工方案與工期的變更管理工作,對項(xiàng)目和工程完成情況提出考核意見。
4.1.4. 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)對土建項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督、考核,參與重要項(xiàng)目和工程的質(zhì)量驗(yàn)收工作;土建項(xiàng)目具體的現(xiàn)場管理工作由該項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門承擔(dān)。
4.2. 計(jì)劃營銷部
4.2.1. 計(jì)劃營銷部負(fù)責(zé)外委承包單位的資質(zhì)、工作業(yè)績及信譽(yù)審核,建立外委承包單位名單錄,對進(jìn)入名單錄的檢修承包單位進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
4.2.2. 計(jì)劃營銷部負(fù)責(zé)檢修、工程項(xiàng)目的招標(biāo),合同的簽定。
4.2.3. 計(jì)劃營銷部負(fù)責(zé)合同的項(xiàng)目、費(fèi)用、時(shí)效的審定。
4.3. 設(shè)備維護(hù)部
4.3.1. 設(shè)備維護(hù)部負(fù)責(zé)對外承包項(xiàng)目及其配套土建工程的現(xiàn)場管理,負(fù)責(zé)對大、小修檢修質(zhì)量的檢查、驗(yàn)收。
4.3.2. 設(shè)備維護(hù)部各專業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對承包單位進(jìn)行技術(shù)交底,監(jiān)督承包單位嚴(yán)格遵守本公司的各項(xiàng)管理制度。
4.3.3. 設(shè)備維護(hù)部負(fù)責(zé)大修安全、進(jìn)度、大修現(xiàn)場文明衛(wèi)生以及檢修工藝的管理。
4.3.4. 有權(quán)對承包單位違反安全及本公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行考核。
4.4. 發(fā)電運(yùn)行部
4.4.1. 發(fā)電運(yùn)行部應(yīng)在檢修之前了解檢修網(wǎng)絡(luò)圖和進(jìn)度圖,合理的安排人員,及時(shí)作好檢修設(shè)備的隔離措施,為檢修工作提供條件。
4.4.2. 發(fā)電運(yùn)行部應(yīng)在檢修開工前,及時(shí)要求承包單位提前二天將檢修工作票遞交運(yùn)行,合格后接票并打印,待條件滿足后執(zhí)行安全措施。
4.4.3. 對檢修現(xiàn)場的安全有監(jiān)督義務(wù)。
4.4.4. 負(fù)責(zé)檢修設(shè)備的分步試運(yùn)與檢修設(shè)備電源的投退工作。
4.5. 4.5安全監(jiān)察部
4.5.1. 安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)承包單位特殊工種以及安全工器具的檢查,簽訂安全協(xié)議。
4.5.2. 安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)審核承包單位安全監(jiān)察人員的配置以及安全培訓(xùn)情況。
5. 外委檢修管理程序
5.1. 外委承包單位必須在開工前完成檢修安全、技術(shù)協(xié)議和施工合同的簽定工作,各承包單位應(yīng)嚴(yán)格遵照合同以及技術(shù)協(xié)議,按照本公司提供的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完成各檢修項(xiàng)目,本公司依照提供給施工方的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收,標(biāo)準(zhǔn)有沖突的按照較高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
5.2. 公司生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護(hù)部應(yīng)隨合同向承包單位提供檢修網(wǎng)絡(luò)圖、質(zhì)量見證點(diǎn)(w、h點(diǎn)),各承包單位必須在各見證點(diǎn)通知設(shè)備維護(hù)部和生產(chǎn)技術(shù)部進(jìn)行驗(yàn)收。
5.3. 各承包單位應(yīng)按照本公司提供的檢修項(xiàng)目,建立專門的組織機(jī)構(gòu)、安全網(wǎng)絡(luò)、質(zhì)量體系,在了解設(shè)備狀況、技術(shù)參數(shù)、檢修質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),設(shè)備缺陷性質(zhì)的前提下,編制機(jī)組檢修施工組織設(shè)計(jì)手冊,重大的檢修項(xiàng)目還應(yīng)制定專門的安全、技術(shù)措施,在檢修技術(shù)協(xié)議簽訂后五天內(nèi)報(bào)本公司審核。
5.4. 各承包單位應(yīng)嚴(yán)格按本公司提供的大、小修網(wǎng)絡(luò)圖和進(jìn)度圖合理的安排人力、物力控制工期,出現(xiàn)不可預(yù)見情況,有延誤個(gè)體項(xiàng)目或總工期的可能時(shí),及時(shí)向本公司生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護(hù)部提出申請,以便重新調(diào)整計(jì)劃。
5.5. 在項(xiàng)目開工前必須向本公司安監(jiān)部提供特殊工種技術(shù)等級以及相關(guān)的資質(zhì)證書。接受本公司的安全、技術(shù)交底,并提供施工方員工安全考試成績和工機(jī)具清單,以及相應(yīng)的安全工機(jī)具檢驗(yàn)合格證書。
5.6. 機(jī)組大、小修在機(jī)組停運(yùn)前一周,各承包單位技術(shù)人員必須到現(xiàn)場了解設(shè)備狀況及缺陷,借閱資料,熟悉檢修場地,對本公司提供專用工具及本次大、小修的備品備件進(jìn)行清點(diǎn)。開工前三天設(shè)備維護(hù)部應(yīng)對全體參加檢修人員進(jìn)行技術(shù)交底,交代大、小修的重點(diǎn)項(xiàng)目,安監(jiān)部應(yīng)向參加檢修人員進(jìn)行安全交底,保證大、小修工作順利進(jìn)行。
5.7. 各承包單位在開工前,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出機(jī)組檢修開工申請,填寫“開工報(bào)告”,經(jīng)我公司相關(guān)部門審核,由我公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)開工。開工前必須持“開工報(bào)告”辦理相關(guān)工作票。
5.8. 開工前承包單位必須辦理如下手續(xù):
5.8.1、進(jìn)行安全資質(zhì)審查,要求提供本單位的安全資質(zhì)證書,近三年相關(guān)工程業(yè)績證明,填寫承包單位安全資質(zhì)審查報(bào)告書,一式兩份加蓋單位公章。
5.8.2、提交項(xiàng)目施工的安全組織措施一份,超過30人的施工單位必須設(shè)專職安全管理人員一名(不足30人的可設(shè)兼職安全員),項(xiàng)目開工后每周四參加安監(jiān)部組織的安全文明生產(chǎn)檢查。
5.8.3、提供所有特種作業(yè)人員的名單、特種作業(yè)人員證件原件、復(fù)印件一份,送交安監(jiān)部審查,提供本單位主要管理人員名單和聯(lián)系方式。
5.8.4、由安監(jiān)部牽頭聯(lián)合項(xiàng)目外委部門對施工單位安全工器具和電動(dòng)工器具進(jìn)行檢查驗(yàn)收,均需符合要求。
5.8.5、外委施工單位持安監(jiān)部相關(guān)證明,到公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部上交10%工程款的安全保證金,以收據(jù)為證明復(fù)印件交安監(jiān)部。
5.8.6、領(lǐng)取安規(guī)考試復(fù)習(xí)題,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)所有進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場工作人員閉卷考試合格,并進(jìn)行安全交底結(jié)束(電力系統(tǒng)單位除外)。
5.8.7、領(lǐng)取安全協(xié)議二份填寫完畢雙方簽字蓋章,安監(jiān)部持一份施工單位持有一份保存。
5.8.8、開工前應(yīng)編制施工組織設(shè)計(jì),并經(jīng)我公司相關(guān)部門審批。完成技術(shù)交底工作,掌握設(shè)備的缺陷情況,了解本公司的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),了解本標(biāo)段檢修網(wǎng)絡(luò)圖和進(jìn)度圖,作到工作有計(jì)劃性和預(yù)見性。所有工機(jī)具必須全部進(jìn)場,并已布置就緒,生產(chǎn)、施工管理及有關(guān)的技術(shù)人員已全部到位。
5.8.9、辦理開工報(bào)告(開工報(bào)告應(yīng)附安全組織措施及工組織設(shè)計(jì)),項(xiàng)目開工后施工單位持“外委工程安全質(zhì)量監(jiān)護(hù)卡”交項(xiàng)目監(jiān)護(hù)人填寫相關(guān)部分,項(xiàng)目完工后隨同竣工報(bào)告一同交于計(jì)劃營銷部。
5.9. 檢修過程管理
5.9.1. 機(jī)組大、小修開工后,大修設(shè)備15天內(nèi)、小修設(shè)備5天內(nèi)所有設(shè)備必須解體完畢,設(shè)備解體檢查,若發(fā)現(xiàn)重大設(shè)備缺陷,承包單位應(yīng)協(xié)助和配合本公司認(rèn)真分析原因,制訂檢修措施和方案,確定檢修延期時(shí)間。
5.9.2. 對小修所用的材料、備品,施工方必須全同甲方技術(shù)人員進(jìn)行檢查,按檢修方案、技術(shù)要求核對,對閥門、泵類及其他甲方要求解體的設(shè)備,必須解體檢查并經(jīng)甲方驗(yàn)收。
5.9.3. 進(jìn)口設(shè)備必須有充足備品配件,不能盲目拆卸。解體前應(yīng)編寫解體步驟、注意事項(xiàng)、質(zhì)量要求并與進(jìn)口設(shè)備說明書一致。解體時(shí)要逐個(gè)部件記錄解體順序、部件名稱。
5.9.4. 各承包單位嚴(yán)格按質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃和質(zhì)量控制點(diǎn)(h、w點(diǎn)),認(rèn)真監(jiān)督驗(yàn)證,監(jiān)督與三級驗(yàn)收雙軌制。在需要質(zhì)檢人員和本公司技術(shù)部門以及領(lǐng)導(dǎo)見證的點(diǎn),未得到簽字的不得進(jìn)行下一步工作。
5.9.5. 對重要設(shè)備安裝或主要工序,承包單位必須通知設(shè)備維護(hù)部,由設(shè)備維護(hù)部通知生產(chǎn)技術(shù)部、公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)等各級管理人員到現(xiàn)場監(jiān)督。嚴(yán)把質(zhì)量,質(zhì)監(jiān)到場監(jiān)督檢查。例如設(shè)備在進(jìn)行下列關(guān)鍵性的檢修工序時(shí),鍋爐打開汽包人孔門、安全門解體、切割聯(lián)箱封頭進(jìn)行內(nèi)部檢查、汽機(jī)第一次吊大蓋和吊轉(zhuǎn)子以及汽缸組裝時(shí)、發(fā)電機(jī)抽穿轉(zhuǎn)子、主變和廠高備變吊罩或吊芯等。
5.9.6. 所有項(xiàng)目的檢修都要實(shí)行簽字責(zé)任制,如驗(yàn)收單等,將質(zhì)量與責(zé)任掛鉤,檢修中或修后出現(xiàn)質(zhì)量問題要進(jìn)行跟蹤考核。
5.9.7. 轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)械設(shè)備、閥門,傳動(dòng)裝置/刀閘以及連鎖試驗(yàn)等項(xiàng)目的驗(yàn)收要有運(yùn)行人員參加,驗(yàn)收合格運(yùn)行人員簽字認(rèn)可,否則不得投運(yùn)。
5.9.8. 應(yīng)特別注意特殊工序,這種工序的控制對檢修質(zhì)量極其重要,為保證滿足規(guī)定要求,應(yīng)對這些工序進(jìn)行連續(xù)監(jiān)視,或要求遵守規(guī)定程序,必要時(shí),應(yīng)保存工序、設(shè)備和人員的鑒定記錄。
5.9.9. 檢修時(shí)間過半之前依據(jù)設(shè)備的解體情況,承包單位應(yīng)確定有無延期項(xiàng)目,如需延期應(yīng)向甲方提出書目報(bào)告,并明確延期時(shí)間。
5.9.10. 機(jī)組檢修結(jié)束冷態(tài)驗(yàn)收前,檢修質(zhì)檢人員要向設(shè)備運(yùn)行人員詳細(xì)交代設(shè)備異動(dòng)情況,并向設(shè)備運(yùn)行專工提交“設(shè)備異動(dòng)申請執(zhí)行報(bào)告單”,運(yùn)行專工要及時(shí)將設(shè)備異動(dòng)情況向各運(yùn)行值交代清楚,并在相應(yīng)的圖紙上做臨時(shí)修改,作好記錄,以備下次對圖紙進(jìn)行修訂。
5.9.11. 現(xiàn)場檢修必須實(shí)施檢修人員“三檢”(自檢、班組檢、專工檢),質(zhì)量驗(yàn)收依照質(zhì)量控制點(diǎn)和本公司相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收,質(zhì)量控制點(diǎn)(h點(diǎn))必須由生產(chǎn)技術(shù)部專工參與驗(yàn)收,質(zhì)量控制點(diǎn)清單由生產(chǎn)技術(shù)部在技術(shù)交底之前提供給承包單位。
5.9.12. 修后進(jìn)行分步試運(yùn)工作。承包單位必須在分步試運(yùn)前三天提供分步試運(yùn)計(jì)劃,當(dāng)天的分步試運(yùn)項(xiàng)目必須在前一天通過檢修協(xié)調(diào)會(huì)議提出申請。試運(yùn)原則上按網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行,如提前必須提前一天在協(xié)調(diào)會(huì)議上提出,以便于發(fā)電運(yùn)行公司及時(shí)作出安排。
5.9.13. 單體項(xiàng)目進(jìn)行分步試運(yùn),要將相關(guān)工作票交回運(yùn)行,并在檢修交代記錄本上書面交代,由運(yùn)行依照檢修交代組織分步試運(yùn)。
5.9.14. 檢修工作全部結(jié)束,單項(xiàng)檢修工作驗(yàn)收工作全部完成后,承包單位自檢合格,由承包單位向設(shè)備維護(hù)部提出冷態(tài)驗(yàn)收申請,設(shè)備維護(hù)部組織驗(yàn)收合格,然后由生產(chǎn)技術(shù)部組織進(jìn)行冷態(tài)驗(yàn)收,冷態(tài)驗(yàn)收是對各施工標(biāo)段(或?qū)I(yè))進(jìn)行驗(yàn)收,重點(diǎn)放在名牌標(biāo)志、文明衛(wèi)生、缺陷是否處理完畢、檢修項(xiàng)目是否完成、技術(shù)資料是否齊全,設(shè)備異動(dòng)是否交底完畢,冷態(tài)驗(yàn)收合格后具備啟動(dòng)條件。
5.9.15. 機(jī)組、小修項(xiàng)目報(bào)竣工后機(jī)組運(yùn)行15-20天內(nèi)進(jìn)行效率試驗(yàn),效率試驗(yàn)結(jié)束后進(jìn)行熱態(tài)驗(yàn)收,熱態(tài)驗(yàn)收重點(diǎn)放在檢修質(zhì)量;進(jìn)一步驗(yàn)證缺陷處理情況;各主輔機(jī)的運(yùn)行情況;各高溫高壓易漏閥門有無內(nèi)漏;有無新的問題產(chǎn)生。通過熱力試驗(yàn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析,分析修后存在的問題和采取的措施。對檢修設(shè)備進(jìn)行評定和對大修進(jìn)行整體評價(jià)(針對機(jī)組大、小修承包單位)。
5.9.16.檢修竣工一周之內(nèi),完成設(shè)備檢修技術(shù)記錄、試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)檢報(bào)告、設(shè)備異動(dòng)單、檢修文件包、質(zhì)量監(jiān)督驗(yàn)收單、檢修管理程序或檢修文件等技術(shù)資料的歸檔工作。由承包方負(fù)責(zé)的設(shè)備檢修記錄及有關(guān)的文件資料,由承包方負(fù)責(zé)整理,并移交發(fā)電企業(yè)。
5.9.17. 機(jī)組檢修結(jié)束后,設(shè)備維護(hù)部要對各非標(biāo)項(xiàng)目做專項(xiàng)分析,統(tǒng)計(jì)工時(shí)、費(fèi)用,在設(shè)備投入運(yùn)行完成相關(guān)試驗(yàn)后做出效益評價(jià)。
5.9.18. 項(xiàng)目工作內(nèi)容變更及簽證
5.9.18.1.檢修項(xiàng)目應(yīng)以修為主,恢復(fù)設(shè)備的額定出力,保證設(shè)備的長周期安全無缺陷運(yùn)行,如在檢修過程中需要更換單價(jià)超過5000元的設(shè)備,以及通徑dn250或耐壓在2.5mpa以上的閥門,內(nèi)經(jīng)大于φ25的進(jìn)口軸承,必須由承包單位書面報(bào)設(shè)備維護(hù)部,確認(rèn)后由設(shè)備維護(hù)部報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部批準(zhǔn)方可實(shí)施。
5.9.18.2. 檢修中根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況如有項(xiàng)目調(diào)整或變更,需要承包方配合的項(xiàng)目,必須給予積極配合,工程結(jié)束后,可依據(jù)實(shí)際工作量進(jìn)行項(xiàng)目簽證,最終結(jié)算。
5.9.18.3.對項(xiàng)目實(shí)施方案的變更要嚴(yán)格把關(guān),原則上不允許對實(shí)施中的項(xiàng)目方案進(jìn)行變更,如確因條件發(fā)生變化不得不變更時(shí),應(yīng)按公司《計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn)》中項(xiàng)目變更的管理規(guī)定,事前填報(bào)變更申請單,履行審批程序,經(jīng)批準(zhǔn)后方可變更。變更所發(fā)生的工作量,應(yīng)以《外委項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證單》的形式詳細(xì)明確,不能以“報(bào)告”的方式報(bào)送。變更費(fèi)用以費(fèi)用追加或核減方式在結(jié)算時(shí)調(diào)整。
5.9.18.4.所有的項(xiàng)目簽證單,應(yīng)一事一單,多個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)容不能同時(shí)在一張項(xiàng)目簽證單上。
5.9.18.5.《外委項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證單》必須是原始簽證,而且在被簽證工程完成后5日內(nèi)辦理完,隱蔽工程在隱蔽前辦理完。
5.9.18.6.堅(jiān)持做到四不簽證,即:情況不明、數(shù)量不清不簽,該檢查的項(xiàng)目未檢查前不簽,該核算的未核算之前不簽,不屬于自己職責(zé)范圍的事不簽。
5.9.18.7.涉及土建以及隱蔽工程,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門和負(fù)責(zé)人驗(yàn)證并簽證,工程質(zhì)量回訪文件作為支付質(zhì)量保證金的依據(jù)。工程質(zhì)量回訪單。
5.9.18.8. 項(xiàng)目發(fā)生變更各承包單位和部門應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因,材料費(fèi)用、人工工日,所有變更必須書面通知設(shè)備維護(hù)部簽字,由設(shè)備維護(hù)部報(bào)告生產(chǎn)技術(shù)部審核,公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
6. 檢修質(zhì)量管理
6.1. 承包單位根據(jù)本公司質(zhì)量方面的要求,落實(shí)開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,編制好保證質(zhì)量、工期及安全的組織措施和技術(shù)措施。在開工前做好各項(xiàng)技術(shù)調(diào)查,熟悉檢修所用的圖紙、資料,檢查備品及工機(jī)具,切實(shí)保證檢修工作的有效性。
6.2. 承包單位應(yīng)成立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu),建立質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)。并指派項(xiàng)目(或檢修)負(fù)責(zé)人定期檢查對口工作。工作人員應(yīng)明確職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。承包單位將質(zhì)檢組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量保證體系、人員名單報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部備案。設(shè)備大、小修的驗(yàn)收,嚴(yán)格按三級驗(yàn)收制度執(zhí)行,嚴(yán)格按照質(zhì)監(jiān)控制點(diǎn)驗(yàn)收。
6.3. 各承包單位應(yīng)對所有參加檢修工作的人員進(jìn)行有關(guān)設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢修工藝、技術(shù)記錄、驗(yàn)收項(xiàng)目和三級檢查驗(yàn)收制度的交底工作。
6.4. 設(shè)備檢修的解體、修理、回裝全過程應(yīng)有設(shè)備維護(hù)部設(shè)備質(zhì)檢負(fù)責(zé)人參加及時(shí)做好檢修記錄,記錄要正確可靠。承包單位應(yīng)及時(shí)向設(shè)備維護(hù)部通報(bào)工作進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題及需要協(xié)調(diào)的工作。
6.5. 各承包單位應(yīng)牢固樹立“質(zhì)量第一”觀念,嚴(yán)格執(zhí)行本公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及工藝要求。堅(jiān)持“應(yīng)修必修,修必修好”的原則,檢修人員應(yīng)有高度的責(zé)任感和良好的工作作風(fēng),做到不漏項(xiàng)、不漏試、不漏檢,檢修后的設(shè)備應(yīng)達(dá)到額定出力,并保證檢修周期。
6.6. 承包單位應(yīng)主動(dòng)提出對設(shè)備檢修中隱蔽工程的中間驗(yàn)收,由生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備維護(hù)部專工組織各專業(yè)有關(guān)人員參加。
6.7. 各項(xiàng)檢修工作應(yīng)做到“三不竣工” :不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不竣工,無檢修技術(shù)記錄不竣工,未搞好場地及設(shè)備衛(wèi)生不竣工。
6.8. 分步試運(yùn)要作好技術(shù)記錄,對試運(yùn)中的問題認(rèn)真分析,要有結(jié)論。檢修工作要做到分步試運(yùn)一次成功,轉(zhuǎn)機(jī)設(shè)備必須達(dá)優(yōu)。
6.9.檢修后設(shè)備質(zhì)量達(dá)不到檢修周期,除按合同規(guī)定處罰外。又因施工人員責(zé)任心不強(qiáng)造成設(shè)備缺陷、損壞或檢修后設(shè)備出現(xiàn)事故、障礙、異常(發(fā)熱、振動(dòng)、異音、出力不夠等問題)視不同程度按照本公司管理規(guī)定考核。
7. 考核
7.1. 各承包單位要按時(shí)參加檢修協(xié)調(diào)會(huì),了解當(dāng)天的檢修情況以及后一天的工作安排。對會(huì)議遲到人員,考核50元/人次,無故不參加會(huì)議的,考核100元/人次。未參加會(huì)議,造成工期耽誤和造成工作沖突的考核未參會(huì)承包單位500元(針對機(jī)組檢修承包單位)(針對機(jī)組大、小修承包單位)。
7.2. 承包單位未嚴(yán)格執(zhí)行甲方進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖,造成工期延誤的,對延誤的一般節(jié)點(diǎn)按3元/分鐘考核,主工期節(jié)點(diǎn)按10元/分鐘考核。因檢修質(zhì)量問題造成工期延誤的,按5元/分鐘考核。
7.3.檢修修驗(yàn)收中出現(xiàn)質(zhì)量問題,由質(zhì)檢人員檢查并勒令返工,在不影響檢修工期情況下,一般項(xiàng)目考核承包單位每個(gè)點(diǎn)為100元,重復(fù)發(fā)生則按次數(shù)考核,較大項(xiàng)目影響檢修工期,但未造成總工期延誤的考核500元。
7.4. 修后設(shè)備要消除內(nèi)漏和外漏,設(shè)備投運(yùn)后做到無泄漏,每出現(xiàn)一處漏點(diǎn)考核承包單位100元。對試運(yùn)當(dāng)中由于檢修質(zhì)量造成嚴(yán)重后果和發(fā)生事故的按照本公司“安全管理考核辦法”進(jìn)行考核。
7.5. 應(yīng)消除本標(biāo)段內(nèi)所有設(shè)備缺陷,未消除輔機(jī)設(shè)備缺陷一項(xiàng)考核500元。未消除主設(shè)備缺陷,一項(xiàng)考核5000元。
7.6. 本標(biāo)段內(nèi)機(jī)組設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)大(小)修所有項(xiàng)目中,未完項(xiàng)目除核減工日外,一般項(xiàng)目未完成的考核500元/項(xiàng),主設(shè)備項(xiàng)目未完成的考核5000元/項(xiàng)。合同另有規(guī)定的執(zhí)行合同規(guī)定。
7.7. 質(zhì)檢人員發(fā)現(xiàn)檢修質(zhì)量問題時(shí),要求整改,對不服從管理的承包單位勒令停工檢查和限期整頓,每次考核承包單位500元,不進(jìn)行整改每延誤一天考核500元。
7.8. 對質(zhì)檢點(diǎn)經(jīng)質(zhì)檢合格,但質(zhì)檢員未簽字或漏簽質(zhì)檢人員名字,考核承包單位50元/處。
7.9. 未經(jīng)甲方同意并辦理相關(guān)手續(xù),私自亂接汽、水、電、氣,隨意改變設(shè)備及系統(tǒng),每次考核500元。
7.10. 設(shè)備檢修完畢后,輔機(jī)設(shè)備未達(dá)到檢修前的設(shè)備出力考核1000元。主要輔機(jī)設(shè)備未達(dá)到檢修前的設(shè)備出力考核5000元。主設(shè)備未達(dá)到檢修前的設(shè)備出力考核50000元。在機(jī)組168小時(shí)試運(yùn)期間,各標(biāo)段承包單位應(yīng)積極密切的配合,及時(shí)消除試運(yùn)期間出現(xiàn)的各類缺陷,對不認(rèn)真執(zhí)行的承包單位考核500元/項(xiàng),對影響施工進(jìn)度的將按照合同條款進(jìn)行考核。
7.11. 設(shè)備檢修后進(jìn)行分步試運(yùn),每發(fā)生一臺(tái)次試運(yùn)達(dá)不到質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的(轉(zhuǎn)機(jī)設(shè)備必須達(dá)優(yōu)),每臺(tái)次考核500元。延誤工期,執(zhí)行工期考核規(guī)定。
7.12. 大(小)修后的氫氣系統(tǒng)嚴(yán)禁出現(xiàn)泄漏點(diǎn),各泄漏點(diǎn)應(yīng)及時(shí)消除,對于在發(fā)電機(jī)風(fēng)壓和發(fā)電機(jī)整體氣密試驗(yàn)中,出現(xiàn)的泄漏點(diǎn),應(yīng)及時(shí)消除,如開機(jī)前仍存在漏點(diǎn),需要重新泄壓(或置換氣體)進(jìn)行檢修,每個(gè)漏點(diǎn)考核承包單位1000元。在機(jī)組運(yùn)行后檢查所有設(shè)備發(fā)現(xiàn)因檢修質(zhì)量問題造成泄漏點(diǎn),每點(diǎn)考核承包單位500元。
7.13. 每發(fā)生一次檢修設(shè)備跑油,考核200元;每發(fā)生一次檢修設(shè)備大量跑水,考核500元;
7.14. 機(jī)組檢修后交調(diào)度前,必須一次啟動(dòng)成功,因檢修質(zhì)量問題造成每多啟動(dòng)一次考核50000元,同時(shí)承包單位應(yīng)承擔(dān)甲方耗油費(fèi)用(針對機(jī)組檢修承包單位)。
7.15. 大、中、小修后機(jī)組正式并網(wǎng)180天(大修), 120天(小修)內(nèi)主輔機(jī)設(shè)備造成非計(jì)劃停運(yùn)一次,每天(含一天以內(nèi)時(shí)間)考核5萬元,直至將質(zhì)保金考核完為止;對造成一般設(shè)備故障(事故)和重大設(shè)備事故,應(yīng)追究施工方責(zé)任,并按照合同條款進(jìn)行考核(針對機(jī)組檢修承包單位)。
7.16. 鍋爐效率、汽機(jī)熱耗、鍋爐漏風(fēng)系數(shù),其標(biāo)準(zhǔn)按設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)考核,經(jīng)試驗(yàn)不合格,應(yīng)按照本公司指標(biāo)考核。其中#1#2鍋爐效率應(yīng)達(dá)到設(shè)計(jì)值91.2%,#3#4鍋爐效率應(yīng)達(dá)到設(shè)計(jì)值92.65%;汽機(jī)熱耗#1#2機(jī)達(dá)到設(shè)計(jì)值8193.7kj/kw.h,#3#4機(jī)達(dá)到設(shè)計(jì)值8191kj/kw.h;鍋爐漏風(fēng)系數(shù)(尾部煙道漏風(fēng)系數(shù)<0.13;則煙道各段漏風(fēng):爐膛出口至省煤器出口0.06;省煤器出口0.02;空氣預(yù)熱器進(jìn)出口0.05),一項(xiàng)不合格考核1000元(針對機(jī)組大、小修承包單位)。
7.17. 檢修后的檢修記錄、驗(yàn)收報(bào)告、竣工報(bào)告、檢修總結(jié)(包括施工工藝卡等等有關(guān)資料)必須按照要求的格式、內(nèi)容和時(shí)間提交,每拖延一天考核200元,每漏項(xiàng)一條考核100元。對不符合要求,每項(xiàng)考核200元。對發(fā)生嚴(yán)重的假記錄和假數(shù)據(jù)各項(xiàng)考核500元。
7.18. 所有需要停工待檢點(diǎn)必須通過相應(yīng)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人驗(yàn)收,才可以進(jìn)行下一步工作,對于不聽質(zhì)檢員的合理要求和勸阻的承包單位,每發(fā)生一次考核承包單位100元。
7.19 除以上考核規(guī)定外,對違反本標(biāo)準(zhǔn)其它情況者,每項(xiàng)每次扣罰責(zé)任部門100元。
7.20. 各承包單位進(jìn)入本公司施工,必須嚴(yán)格遵照本公司的管理規(guī)定,違反本公司的規(guī)定,將嚴(yán)格按照華電紅雁池發(fā)電有限責(zé)任公司管理標(biāo)準(zhǔn)考核。
第3篇 t集團(tuán)公司對外法律事務(wù)管理辦法
集團(tuán)公司對外法律事務(wù)管理辦法
1、目的
為了進(jìn)一步明確對外法律事務(wù)工作的實(shí)施步驟,規(guī)范處理對外法律事務(wù)工作的實(shí)施程序,提高法務(wù)工作的處理效率,切實(shí)維護(hù)集團(tuán)公司的合法利益,特制定本標(biāo)準(zhǔn)。
2、范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了法律事務(wù)部對外法律事務(wù)的處理范圍、處理方式、處理費(fèi)用、存檔、處理結(jié)果執(zhí)行等相關(guān)具體程序。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司處理對外法律事務(wù)時(shí)所遵循的程序和步驟。九江、成都參照執(zhí)行。
3、規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而,鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
q/jsg0119-2007法律事務(wù)管理實(shí)施細(xì)則
4、職責(zé)
4.1對外法律事務(wù):是指涉及集團(tuán)公司的訴訟、仲裁或其他非訴糾紛事務(wù),主要包括:1)長期掛賬逾期貨款催收;2)所購商品、服務(wù)的質(zhì)量或違約索賠;3)訴訟或應(yīng)訴案件;4)經(jīng)濟(jì)合同仲裁;5)勞動(dòng)糾紛:6)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);7)行政聽證、復(fù)議;8)其他與集團(tuán)公司相關(guān)的對外法律事務(wù)。
4.2法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對外法律事務(wù)的處理工作。
4.3相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)助法律事務(wù)部開展工作。
5、工作程序
5.1逾期貨款催收
5.1.1與客戶已停止業(yè)務(wù)往來且逾期欠款時(shí)間超過6個(gè)月的,對該貨款的催收工作由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)管,業(yè)務(wù)部門予以配合。欠款客戶明細(xì)及金額由責(zé)任部門提供。
5.1.2業(yè)務(wù)部門將符合條件的應(yīng)收帳款移交法律事務(wù)部管理,應(yīng)收集整理相關(guān)資料,包括合同、往來帳、對帳單、客戶資信檔案等。資料不全的業(yè)務(wù)員有義務(wù)配合法律事務(wù)部補(bǔ)充相應(yīng)資料。
5.1.3法律事務(wù)部根據(jù)每筆應(yīng)收帳款的實(shí)際情況,制作催收方案,并定期將催收結(jié)果報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)。
5.1.4法律事務(wù)部處理應(yīng)收帳款期間,業(yè)務(wù)部門原業(yè)務(wù)員須繼續(xù)協(xié)助處理。確實(shí)無法收回的應(yīng)收帳款,按照財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5.2供應(yīng)商質(zhì)量或違約索賠
5.2.1在出現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量不符合合同約定,或者有其他違反合同約定的情形時(shí),業(yè)務(wù)部門必須將情況及時(shí)通報(bào)法律事務(wù)部。法律事務(wù)部配合業(yè)務(wù)部門處理供應(yīng)商索賠。
5.2.2法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)就索賠事宜出具法律意見或建議。
5.2.3業(yè)務(wù)部門可以邀請法律事務(wù)部參加索賠談判;在對方有律師或法務(wù)人員參加的情況下,業(yè)務(wù)部門則必須邀請法律事務(wù)部參加索賠談判。
5.3訴訟、仲裁案件處理
5.3.1業(yè)務(wù)部門在集團(tuán)公司發(fā)生可能的訴訟、仲裁后,報(bào)業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批前,應(yīng)將該案件的相關(guān)材料交至法律事務(wù)部,由法律事務(wù)部對材料進(jìn)行初步整理,理清法律關(guān)系。
5.3.2對需要以訴訟、仲裁方式處理的案件,業(yè)務(wù)部門填寫《涉法糾紛處理審批單》交業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。法律事務(wù)部按照5.1條負(fù)責(zé)處理的貨款,確實(shí)需要通過訴訟方式處理的,由法律事務(wù)部填寫《涉法糾紛處理審批單》交業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
5.3.3應(yīng)訴案件、以集團(tuán)公司為被告的案件,由法律事務(wù)部直接處理,并將處理結(jié)果報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)。
5.4處理方式
5.4.1訴訟案件原則上由法律事務(wù)部自行辦理,重大、疑難或特殊案件可委托外部律師辦理。
5.4.2法律事務(wù)部明確處理方式,并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后著手處理訴訟、仲裁案件。
5.4.3逾期貨款催收案件、供應(yīng)商索賠案件、訴訟、仲裁案件處理過程中,如遇到調(diào)解、撤訴等需要由集團(tuán)公司對經(jīng)濟(jì)利益做出讓步的,根據(jù)讓步金額進(jìn)行處理。讓步金額在十萬元(包括十萬元)以下的,由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人溝通,并請示業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)后當(dāng)場決定,事后再以《訴訟工作聯(lián)系單》形式由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門明確意見并請分管領(lǐng)導(dǎo)審批;讓步金額在十萬元以上的,由法律事務(wù)部和具體業(yè)務(wù)部門共同出具情況說明,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后呈送總裁審批決定。
5.4.4應(yīng)訴案件處理過程中,如遇對方同意在法律規(guī)定金額以下調(diào)解解決的,由法律事務(wù)部和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人溝通,并請示業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)后當(dāng)場決定。
5.5處理費(fèi)用
5.5.1案件處理的費(fèi)用包括:逾期貨款催收期間產(chǎn)生的差旅、調(diào)查等費(fèi)用;供應(yīng)商索賠期間產(chǎn)生的差旅、調(diào)查等費(fèi)用;訴訟、仲裁、行政復(fù)議案件處理的受理費(fèi)、保全保證金、差旅費(fèi)、律師代理費(fèi)、調(diào)查費(fèi)等;其他對外法律事務(wù)處理產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
5.5.2上述費(fèi)用中案件受理費(fèi)、差旅費(fèi)、律師代理費(fèi)、調(diào)查費(fèi)為支出性費(fèi)用,統(tǒng)一由法律事務(wù)部按照資金使用權(quán)限報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁審批后支付。保全保證金為代墊性費(fèi)用,案件結(jié)束后法院將退還,該部分費(fèi)用由法律事務(wù)部報(bào)總裁審批后支付代墊,案件結(jié)束退款后再予以沖銷。
5.6處理結(jié)果的實(shí)施
5.6.1訴訟、仲裁案件處理完結(jié)后,由法律事務(wù)部對案件處理的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督,以月為單位,每月對案件處理結(jié)果的實(shí)施情況進(jìn)行匯總,并上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。
5.6.2如發(fā)現(xiàn)有訴訟、仲裁案件未按處理結(jié)果執(zhí)行的,法律事務(wù)部應(yīng)及時(shí)根據(jù)法律文書申請強(qiáng)制執(zhí)行。
5.7存檔
5.7.1案件處理完結(jié)后由法律事務(wù)部將該案件相關(guān)材料暫時(shí)保存。
5.7.2案件處理完結(jié),并且處理結(jié)果執(zhí)行完畢后,由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)將案件材料移交集團(tuán)公司檔案室存檔。
6、其他
6.1本標(biāo)準(zhǔn)由法律事務(wù)部起草并負(fù)責(zé)解釋。
6.2標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中如有問題和建議,請反饋法律事務(wù)部,集團(tuán)公司將根據(jù)實(shí)際情況修訂完善。
6.3集團(tuán)原《案件訴訟工作管理辦法》在本標(biāo)準(zhǔn)生效的同時(shí)作廢。
7、記錄
7.1涉法糾紛處理審批單
7.2訴訟工作聯(lián)系單
第4篇 公司對外擔(dān)保管理辦法范本
公司對外擔(dān)保管理辦法
第一章 總則
第一條 為了維護(hù)投資者的利益,規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)對外擔(dān)保行為,確保公司的資產(chǎn)安全,促進(jìn)公司健康穩(wěn)定的發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《擔(dān)保法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,特制訂本管理辦法。
第二條 對外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理,非經(jīng)法定程序批準(zhǔn),公司及公司控股子公司不得對外提供擔(dān)保。
第三條 本辦法所稱擔(dān)保是指公司以第三人身份為他人提供的保證、抵押或質(zhì)押。具體種類包括但不限于借款擔(dān)保、銀行承兌匯票及商業(yè)承兌匯票等。
第二章 擔(dān)保原則
第四條 公司應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》、《擔(dān)保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,按照《證券交易所上市規(guī)則》、《公司信息披露管理辦法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù),及時(shí)、充分披露對外擔(dān)保的情況,必須按規(guī)定向注冊會(huì)計(jì)師如實(shí)提供公司全部對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中,對上市公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進(jìn)行專項(xiàng)說明,并發(fā)表獨(dú)立意見。
第五條 公司實(shí)施擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。公司應(yīng)當(dāng)拒絕任何強(qiáng)令其為他人擔(dān)保的行為。
第六條 公司應(yīng)當(dāng)采用反擔(dān)保等必要措施防范風(fēng)險(xiǎn),且提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)措施必須與公司提供擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。
第七條 申請擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的,公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供擔(dān)保。
第八條 公司按本管理辦法做出的任何擔(dān)保行為,必須經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
第三章 擔(dān)保的程序
第一節(jié) 擔(dān)保的條件
第九條 公司可以為具有獨(dú)立法人資格、具有充分償債能力且具備下列條件之一的單位提供擔(dān)保:
1、公司擁有實(shí)際控制權(quán)的子公司;
2、根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要,可向公司提供足額反擔(dān)保的單位;
3、在符合相關(guān)法律法規(guī)條件下,根據(jù)經(jīng)營需要,經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)同意提供擔(dān)保的單位。
第二節(jié) 擔(dān)保的申請及調(diào)查
第十條 擔(dān)保的申請根據(jù)擔(dān)保條件不同規(guī)定如下:
(一)控股子公司的申請由該企業(yè)提出,須提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔(dān)保的書面申請材料:
1、該企業(yè)的基本情況及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表;
2、該企業(yè)歷史還貸記錄;
3、該企業(yè)現(xiàn)有銀行借款及擔(dān)保的情況;
4、本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的有關(guān)的主合同的主要內(nèi)容;
5、本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款用途、經(jīng)濟(jì)效果;
6、本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的還款資金來源;
7、該企業(yè)董事會(huì)(或權(quán)力機(jī)構(gòu))所作出的貸款及擔(dān)保決議;
8、該企業(yè)擬向公司提供反擔(dān)保的資產(chǎn)名稱、數(shù)量及相應(yīng)所有權(quán)證;
9、其他與借款擔(dān)保有關(guān)的事項(xiàng);
(二)其它擔(dān)保單位的申請
提出擔(dān)保申請的對方企業(yè),須提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔(dān)保的書面申請材料:
1、對方企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照(或副本)復(fù)印件;
2、對方企業(yè)銀行借款總量、借款增減變化原因以及借款擔(dān)保情況;
3、對方企業(yè)的資信情況及財(cái)務(wù)狀況,以及雙方互為提供的借款擔(dān)保的金額、品種、期限;
4、對方企業(yè)的董事會(huì)(或權(quán)力機(jī)構(gòu))所作出的有關(guān)申請擔(dān)保的書面協(xié)議(或文件);
5、對方企業(yè)擬向公司提供反擔(dān)保的資產(chǎn)名稱、數(shù)量及相應(yīng)所有權(quán)證;
第十一條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對申請擔(dān)保人提供的基本資料進(jìn)行調(diào)查、分析,對其所提供的反擔(dān)保資產(chǎn)所有權(quán)的完整性進(jìn)行審查,對申請擔(dān)保人的資信程度進(jìn)行評估。
第十二條 對董事會(huì)和股東大會(huì)要求申請擔(dān)保人提供的其他資料,公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)向申請人索取。
第三節(jié)擔(dān)保的審核
第十三條 公司財(cái)務(wù)部根據(jù)調(diào)查結(jié)果,結(jié)合公司年度經(jīng)營計(jì)劃及資金預(yù)算,綜合平?后在調(diào)查報(bào)告上簽署明確的意見,并將此調(diào)查報(bào)告連同公司銀行借款總量、借款增減變化原因以及借款擔(dān)保情況等資料一并提交總經(jīng)理審核。
第十四條 公司總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)對財(cái)務(wù)部提交的借款擔(dān)保書面申請及有關(guān)材料進(jìn)行復(fù)審,簽署明確的審核意見后連同財(cái)務(wù)部提交的所有資料一并提交公司董事長,由董事長形成專題議案提交董事會(huì)審議。董事會(huì)根據(jù)提供的有關(guān)資料,分析申請擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、經(jīng)營運(yùn)作狀況和信用信譽(yù)情況,決定是否再聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信調(diào)查。
第十五條 依據(jù)本管理辦法必須由股東大會(huì)進(jìn)行審議的,由董事會(huì)審議后提交至股東大會(huì)進(jìn)行審議。
第四節(jié) 擔(dān)保的審批與決議
第十六條 公司對外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議;
第十七條 下述擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議:
(一)單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;
(二)公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~,超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保;
(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保;
(四)按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則,超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保。
對于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng),除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意;前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第十八條 董事會(huì)在決定提供擔(dān)保之前(或提交股東大會(huì)表決之前),應(yīng)當(dāng)了解、掌握被擔(dān)保對象的資信狀況,對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析,并在董事會(huì)有關(guān)報(bào)告中詳盡披露。
第十九條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)對借款擔(dān)保專題議案進(jìn)行審議后逐一作出同意或不同意的決定,決議中應(yīng)包括提供借款擔(dān)保的單位、借款金額及期限等內(nèi)容;如該擔(dān)保系在決議同意擔(dān)保的總額度內(nèi)分批實(shí)施的,決議中還應(yīng)授權(quán)公司董事長在公司董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議的前提下,實(shí)施分級行使借款擔(dān)保的審批簽發(fā)。
第二十條 董事會(huì)對于有下列情形的申請擔(dān)保人應(yīng)拒絕為其提供
擔(dān)保:
1、不符合擔(dān)保條件規(guī)定的;
2、產(chǎn)權(quán)不明,轉(zhuǎn)制尚未完成或成立不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的;
3、提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他資料,騙取公司擔(dān)保的;
4、公司前次為其擔(dān)保,發(fā)生銀行借款逾期、未付利息等現(xiàn)象的;
5、經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化,瀕臨破產(chǎn)的;
6、董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其它情形。
第二十一條 公司印章管理部門在審驗(yàn)相關(guān)決議和簽發(fā)文件后方可履行蓋章手續(xù)。
第二十二條 公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的,不論數(shù)額大小,均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后及時(shí)披露,并提交股東大會(huì)審議,與該擔(dān)保事項(xiàng)有利害關(guān)系的股東或董事應(yīng)回避表決。公司為持股5%以下股東提供擔(dān)保的,參照前款規(guī)定執(zhí)行,有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上回避表決。
第二十三條 公司應(yīng)及時(shí)、充分披露對外擔(dān)保的情況,公司獨(dú)立董事在年度報(bào)告中還應(yīng)對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的情況進(jìn)行專項(xiàng)說明,并發(fā)表獨(dú)立意見。
第五節(jié) 擔(dān)保合同的簽訂
第二十四條 任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同。合同必須符合有關(guān)法律規(guī)范,合同事項(xiàng)明確、具體。
第二十五條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織對擔(dān)保合同進(jìn)行起草、協(xié)商、審核等事項(xiàng)。
第二十六條簽訂擔(dān)保合同,必須持有董事會(huì)或股東大會(huì)對該筆擔(dān)保事項(xiàng)的決議。
第二十七條 擔(dān)保合同中至少應(yīng)當(dāng)明確下列條款:
1、被保證的主債權(quán)的種類、金額;
2、債務(wù)人履行債務(wù)的期限;
3、保證的方式;
4、保證擔(dān)保的范圍;
5、保證的期間;
6、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù);
7、違約責(zé)任;
8、合同的生效、變更、解除和終止;
9、爭議的解決;
10、雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。
第二十八條 法律規(guī)定必須辦理抵押、質(zhì)押登記的,有關(guān)責(zé)任人員必須到有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理抵押、質(zhì)押登記。
第四章?lián)５墓芾?/p>
第一節(jié) 日常管理
第二十九條 公司財(cái)務(wù)部為公司擔(dān)保的日常管理部門。財(cái)務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)對擔(dān)保期間借款企業(yè)的跟蹤管理,應(yīng)當(dāng)經(jīng)常了解擔(dān)保合同的履行情況,包括要求對方定期提供近期或者年度財(cái)務(wù)報(bào)表,分析債務(wù)人履約清償能力有無變化,并定期向公司總經(jīng)理、董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告公司擔(dān)保的實(shí)施情況。
第三十條 財(cái)務(wù)部應(yīng)指定專人制作公司提供對外擔(dān)保的備查分戶臺(tái)帳, 臺(tái)帳登載的內(nèi)容應(yīng)包括以下方面:
1、債權(quán)人和債務(wù)人的名稱、聯(lián)系方式、有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照代碼;
2、擔(dān)保的種類、方式、期限、金額和擔(dān)保范圍以及擔(dān)保合同簽署及生效的日期;
3、借款主合同下貸款發(fā)放日期和金額、貸款用途、借款利率、還款日期、還款資金來源以及合同簽署及生效日期;
4、債務(wù)人在借款主合同下履行債務(wù)的期限、金額及違約記錄(若發(fā)生);
5、其它事項(xiàng):記載該借款主合同下的債務(wù)是否有物的擔(dān)保、動(dòng)產(chǎn)及權(quán)利質(zhì)押和其他人共同擔(dān)保及該擔(dān)保詳情、借款主合同下是否發(fā)生還貸情形等。
第三十一條 擔(dān)保合同應(yīng)按公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,做好擔(dān)保事項(xiàng)的登記與注銷,并及時(shí)通報(bào)監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)秘書。
第三十二條 擔(dān)保合同保管期為至合同履行完畢后十年。
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第三十三條 公司所擔(dān)保債務(wù)到期后,公司財(cái)務(wù)部要積極督促被擔(dān)保人在十五個(gè)工作日內(nèi)履行還款義務(wù)。當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日未履行還款義務(wù),或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況,公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,并告知公司董事長、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書,由公司在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。
第三十四條 公司對外提供擔(dān)保發(fā)生訴訟等突發(fā)情況,公司有關(guān)部門(人員)、相關(guān)企業(yè)在得知情況后的第一個(gè)工作日內(nèi)向公司財(cái)務(wù)部、公司總經(jīng)理報(bào)告情況,必要時(shí)公司總經(jīng)理可指派有關(guān)部門(人員)協(xié)助處理。
第三十五條董事、經(jīng)理以及公司的各部門、各控股子公司未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)當(dāng)事人的民事或刑事責(zé)任。
第五章 附則
第三十六條 本辦法最后解釋權(quán)歸公司董事會(huì)所有。
