風(fēng)險(xiǎn)管理制度15篇

風(fēng)險(xiǎn)管理制度是企業(yè)管理的核心組成部分，旨在識(shí)別、評(píng)估、控制和減輕企業(yè)運(yùn)營中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。其主要作用在于保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)資產(chǎn)安全，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)能提前預(yù)見潛在危機(jī)，制定應(yīng)對(duì)策略，從而降低損失，提高經(jīng)營效率。

包括哪些方面

風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋以下幾個(gè)關(guān)鍵方面：

1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)研究和內(nèi)部審計(jì)，確定可能影響企業(yè)運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)源。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為決策提供依據(jù)。

3. 風(fēng)險(xiǎn)策略：制定預(yù)防措施，設(shè)置應(yīng)急計(jì)劃，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或減輕其后果。

4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，定期評(píng)估管理效果，及時(shí)調(diào)整策略。

5. 風(fēng)險(xiǎn)溝通：確保全體員工了解并理解風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

重要性

建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度至關(guān)重要，因?yàn)樗?/p>

1. 提升決策質(zhì)量：通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)分析，管理者能做出更為明智的業(yè)務(wù)決策。

2. 保障合規(guī)：遵守法律法規(guī)，防止因違規(guī)操作導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3. 優(yōu)化資源分配：將資源優(yōu)先用于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提高資源利用效率。

4. 增強(qiáng)競爭力：通過有效管理風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)能更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)，增強(qiáng)競爭力。

5. 保護(hù)企業(yè)聲譽(yù)：及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件，減少對(duì)企業(yè)形象和客戶信任的影響。

方案

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理制度需遵循以下步驟：

1. 制定風(fēng)險(xiǎn)政策：明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則和責(zé)任分配，確保全員參與。

2. 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)框架：定義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的流程，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)容忍度。

3. 建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫：收集歷史數(shù)據(jù)，建立風(fēng)險(xiǎn)事件記錄，以便分析和預(yù)測(cè)。

4. 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，制定具體的操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案。

5. 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)：定期舉辦培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

6. 定期審查和更新：根據(jù)業(yè)務(wù)變化和外部環(huán)境調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其有效性。

值得注意的是，風(fēng)險(xiǎn)管理制度并非一成不變，它需要隨著企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的變化不斷調(diào)整和完善。只有這樣，企業(yè)才能在充滿不確定性的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行。

風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文

第1篇 辦公樓裝飾施工風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程

辦公樓裝飾施工風(fēng)險(xiǎn)管理

施工風(fēng)險(xiǎn)是影響施工項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)基本要素,一是風(fēng)險(xiǎn)的存在性;二是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性;三是風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)因素可按風(fēng)險(xiǎn)的類別,預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件,做到有備無患。

施工風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),制定、選擇、管理風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是,使造價(jià)、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得以控制。

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測(cè),重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測(cè)中的特殊作用;從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)出發(fā),通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實(shí)驗(yàn)論證等方法,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解,從而全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn),形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)

將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性予以量化,評(píng)價(jià)其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是:確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率,對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度(具體如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量);確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測(cè)力及發(fā)生后的處理能力;評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響,得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值,作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

3、施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策的規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的目的在于減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在損失,基本對(duì)策有三種形式:風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策是對(duì)使風(fēng)險(xiǎn)損失趨于嚴(yán)重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制,從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及各種潛在的損失。具體講來,其一是風(fēng)險(xiǎn)回避方法,例如:為禁止某項(xiàng)會(huì)引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規(guī)定等;其二是損失控制方法,通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失,諸如制訂安全計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃,重復(fù)檢查工程建設(shè)計(jì)劃,評(píng)估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。

風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)策是一種重要的財(cái)務(wù)性管理技術(shù),由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。主要有計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型,對(duì)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析工作,盡量避免。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策是指工程保險(xiǎn)這樣的方法,將施工中的風(fēng)險(xiǎn)盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險(xiǎn)合同投保,將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),以獲得最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。

總而言之,風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn),從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā),考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路與步驟,制訂與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

4、實(shí)施決策

制定安全計(jì)劃,損失控制計(jì)劃,應(yīng)急計(jì)劃,確定保險(xiǎn)內(nèi)容,保險(xiǎn)額,保險(xiǎn)費(fèi),免賠額和賠償限額等,并簽定保險(xiǎn)合同。

5、檢查

在項(xiàng)目實(shí)施過程中,不斷檢查以上四個(gè)步驟的執(zhí)行情況,對(duì)照實(shí)踐效果評(píng)價(jià)決策效果;確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案;檢查有無遺漏的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及時(shí)提出對(duì)策。

第2篇 食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1 目的

確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制,以防止非預(yù)期的使用或交付。

2 適用范圍

適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。

3程序

3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視人員直接識(shí)別潛在不安全產(chǎn)品,對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。

3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品,現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)人員先行將其標(biāo)識(shí)和隔離。通知質(zhì)檢人員評(píng)價(jià)不符合的原因和對(duì)由此對(duì)食品安全造成的后果,滿足如下情況的取消標(biāo)識(shí)和隔離,否則應(yīng)更改標(biāo)識(shí)為潛在不安全產(chǎn)品。

a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;

b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

c)盡管不符合,但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

3.3 對(duì)潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行,否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理:

a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有效;

b)證據(jù)顯示,特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達(dá)到預(yù)期效果(即達(dá)到確定的可接受水平);

c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗(yàn)證結(jié)果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

3.4當(dāng)認(rèn)定為不安全產(chǎn)品時(shí)

a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品,由質(zhì)檢員填寫《不合格品評(píng)審記錄》,上報(bào)總經(jīng)理,處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,由生產(chǎn)部實(shí)施;處置方案有報(bào)廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn);讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細(xì)記錄,并應(yīng)單獨(dú)存放和標(biāo)識(shí);

b)當(dāng)發(fā)現(xiàn)個(gè)別不合格品,由生產(chǎn)部確認(rèn)后作出處置,處置方案有:報(bào)廢、移作他用、返工,并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄上作詳細(xì)記錄;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。

c)報(bào)廢產(chǎn)品需放置到報(bào)廢區(qū),按規(guī)定作好標(biāo)識(shí),由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第3篇 危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

目的

為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全 管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，特制定本制度。

適用范圍

本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制。

職責(zé)

3.1 安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)建立、更新危險(xiǎn)源檔案，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新。

3.2 公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

工作程序

4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的實(shí)施步驟

4.1.1 安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，成立評(píng)估組織。

4.1.2 收集識(shí)別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3 全員以部門為單位參與對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.1.4 以崗位為單位收集整理危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及控制措施，逐級(jí)進(jìn)行審核簽字后，提交本公司評(píng)估組織。

4.1.5 評(píng)估組織成員通過定性或定量評(píng)估，確定評(píng)估目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.1.6 辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，評(píng)估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，明確危險(xiǎn)有害因素。 4.1.7 評(píng)估組織根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.1.8 各單位根據(jù)評(píng)估結(jié)果，分析風(fēng)險(xiǎn)控制管理等級(jí)，分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

5.1 選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性?？刂拼胧┑南冗M(jìn)性和安全性，控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

5.2 控制措施應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范安全管理；

3）教育培訓(xùn)措施，采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段，達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識(shí)的目的；

4）個(gè)體防護(hù)措施，根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品，保證防護(hù)用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

6. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)管理

6.1 確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保重大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

6.2 確定為中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。

6.3 各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

6.3 確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施，安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)機(jī)及頻次

7.1 各部門每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)，采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查、評(píng)審一次，確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2 全公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般每年3至4月份由公司組織一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)， 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

1）新的或變更的法律法規(guī)或上級(jí)部門要求；

2）經(jīng)營儲(chǔ)存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化；

3）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)非正常進(jìn)行時(shí)；

4）采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時(shí)；

5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8. 風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)

8.1 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和所采取的控制措施，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育，風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定及其它要求；危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，風(fēng) 險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

第4篇 電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[2004]27號(hào)

2.2中國南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4職責(zé)

4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評(píng)估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查意見。

4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對(duì)施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴(yán)重程度評(píng)估表

事故嚴(yán)重等級(jí)

事故后果

參考標(biāo)準(zhǔn)

輕微

人員輕傷事故

施工機(jī)械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴(yán)重

人員死亡事故

施工機(jī)械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負(fù)荷損失10萬千瓦時(shí)以上。

表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

事故的可能性

事故的嚴(yán)重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級(jí)

2級(jí)

3級(jí)

一般

2級(jí)

3級(jí)

4級(jí)

嚴(yán)重

3級(jí)

4級(jí)

5級(jí)

注:1級(jí)-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不可接受風(fēng)險(xiǎn)

5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對(duì)人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險(xiǎn)因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對(duì)安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必須報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。

5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必須報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn),一般采用以下方法:

5.6.5.1對(duì)嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。

5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

6附錄

6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

第5篇 公路隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理

1 隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是明確目標(biāo),找出哪些因素可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生損失”這是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ),是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提。整個(gè)識(shí)別過程包括確定目標(biāo)、明確最重要參與者、收集

資料、風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)、識(shí)別出潛在風(fēng)險(xiǎn)因素、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。通過風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別,得出各種因素組成的集合,還可根據(jù)事件之間的支配關(guān)系,利用層次分析法劃分所有因素的層次,形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)。

2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由隧道施工風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分內(nèi)容組成。隧道施工風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)隧道施工各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時(shí)間和影響范圍的大小進(jìn)行估計(jì),為分析整個(gè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或某一類風(fēng)險(xiǎn)提供基礎(chǔ),并進(jìn)一步為制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)!確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供依據(jù);隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)隧道施工風(fēng)險(xiǎn)因素影響進(jìn)行綜合分析,并估算出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小,從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn),確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平,為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù),以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

它是在隧道施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中預(yù)定的措施”風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施一般包括兩類:一類是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素采取控制措施,以消除或減輕風(fēng)險(xiǎn),具體措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、緩解、分散等。另一類是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前,通過財(cái)務(wù)安排來減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的影響。具體措施包括風(fēng)險(xiǎn)自留、轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)等。

第6篇 安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金考核管理制度

一、總則

1、目的

為了強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)管理,全面落實(shí)安全責(zé)任制,提高安全生產(chǎn)執(zhí)行力,確保公司安全管理目標(biāo)圓滿實(shí)現(xiàn),發(fā)揮安全風(fēng)險(xiǎn)抵押及兌現(xiàn)的激勵(lì)作用,據(jù)上級(jí)要求,經(jīng)研究特制定安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。

2、適用范圍

本制度適用于鄂爾多斯市金誠泰化工有限責(zé)任公司各級(jí)人員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金及考核兌現(xiàn)

3、 安全風(fēng)險(xiǎn)抵押事故類型

(1)死亡事故

(2)重大火災(zāi)、爆炸、毒氣泄漏及重大生產(chǎn)事故

(3)重傷事故(一級(jí)非人身事故)

(4)其他性質(zhì)嚴(yán)重的非傷亡事故

(5)一般事故(二級(jí)非人身事故)

(6)輕傷事故(三級(jí)非人身事故)

二、安全考核領(lǐng)導(dǎo)小組

為加強(qiáng)安全績效考核的嚴(yán)肅性,確保安全生產(chǎn)激勵(lì)約束機(jī)制的落實(shí),保證各級(jí)責(zé)任連掛考核,公司特成立安全考核領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)安全績效考核工作。

組長:高瑋

副組長:高赫、黃敏、杜柏和

成員:許明社、李鳳績、孫靜波、劉生榮、李文林、賈衛(wèi)俊、王飛、

楊曉、宋占國、曹保金、張國祥、李金寶、劉峰、寧恩寬、

杜永生

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全考核辦公室(以下簡稱考核辦),辦公室設(shè)在安環(huán)部,由許明社任主任,具體負(fù)責(zé)安全績效考核工作

三、公司的安全生產(chǎn)目標(biāo)

1、千人負(fù)傷率低于3‰(其中千人重傷率低于1‰)。杜絕責(zé)任死亡事故、多人中毒事故,減少重傷事故,減少職業(yè)病的發(fā)生。

2、做好日常安全檢查和事故隱患整改,事故隱患整改率達(dá)99%以上,一時(shí)整改不了的,必須采取有效監(jiān)控措施,確保安全。

3、新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的安全預(yù)評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)執(zhí)行率分別達(dá)100%;定期安全評(píng)價(jià)執(zhí)行率100%。

4、新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的安全設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施、消防設(shè)施“三同時(shí)” 執(zhí)行率分別達(dá)100%。

5、職工三級(jí)安全教育率100%,特種作業(yè)人員持證上崗率100%。

6、生產(chǎn)崗位粉塵、毒物、噪聲等指標(biāo)合格率分別達(dá)90%以上。

7、“安全合格車間”驗(yàn)收合格率達(dá)100%。

8、特種設(shè)備的取證率、定檢率分別達(dá)100%。

9、杜絕火災(zāi)、爆炸事故。

10、杜絕主要責(zé)任以上交通死亡事故。

11、杜絕建(構(gòu))筑物坍塌事故。

12、杜絕“三違”責(zé)任事故。

13、杜絕重大及以上責(zé)任設(shè)備事故

14、健全公司安全生產(chǎn)監(jiān)管體系,保證安全投入的有效實(shí)施。

15、積極推行“環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系”和“安全標(biāo)準(zhǔn)化工作”。

四、主要措施及要求

1、進(jìn)一步落實(shí)全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。

2、認(rèn)真貫徹安全生產(chǎn)方針,開展經(jīng)常性的安全監(jiān)督檢查工作,對(duì)查出的安全隱患及時(shí)整改。

3、積極參加公司組織的各種安全活動(dòng),認(rèn)真執(zhí)行公司及安環(huán)部的決定。

4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程,,建立健全各種安全臺(tái)賬和職工安全培訓(xùn)檔案,內(nèi)容要充實(shí),記錄要規(guī)范、及時(shí)。

5、搞好本單位職工安全教育,對(duì) “三違”行為,要認(rèn)真查處,嚴(yán)肅處理。

6、發(fā)生事故要及時(shí)如實(shí)上報(bào),并積極組織搶救,嚴(yán)格按照“四不放過”的原則,查明事故原因,分清責(zé)任,定出防范和整改措施

7、公司對(duì)各部門單位的指標(biāo)考核實(shí)行安全一票否決制度,發(fā)生責(zé)任死亡、重傷、重大設(shè)備事故的單位取消評(píng)選先進(jìn)資格。主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、各部門車間負(fù)責(zé)人、安全員及崗位員工取消評(píng)選先進(jìn)資格。

五、抵押金繳納標(biāo)準(zhǔn)

抵押標(biāo)準(zhǔn)詳見:附表1:

安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金抵押標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)

崗位

標(biāo)準(zhǔn)(元/年)

1

公司董事長、總經(jīng)理

10000

2

生產(chǎn)副廠長、總工程師

6000

3

其他行政部門負(fù)責(zé)人

2000

4

生產(chǎn)部、機(jī)電動(dòng)力部、安環(huán)部負(fù)責(zé)人(含副職)

3000

5

水汽、氣化、凈化、合成、空分、機(jī)修、儀表、電氣、質(zhì)檢負(fù)責(zé)人(含副職)

3000

6

生產(chǎn)部、機(jī)電動(dòng)力部、安環(huán)部下屬主管、技術(shù)員、工程師

1000

7

水汽、氣化、凈化、合成、空分、機(jī)修、儀表、電氣、質(zhì)檢下屬主管、技術(shù)員、工程師

1000

8

公司專職安全管理人員

1000

9

各車間兼職安全員

500

10

各生產(chǎn)車間班組長

500

11

普通職工(熟練工)

300

12

新入職學(xué)員(新招入大學(xué)生)

200

(注:復(fù)合任職人員,按照高標(biāo)準(zhǔn)抵押)

六、考核方式和獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)

安全績效考核主要包括事故考核、過程考核和年度安全目標(biāo)考核。將安全管理目標(biāo)指標(biāo)分解,按月度、季度分類考核。施行月度考核,季度預(yù)兌現(xiàn),年度總考核總兌現(xiàn)。

(一)、安全績效扣罰兌現(xiàn)

以月度為單位計(jì)算,在月度內(nèi)發(fā)生人身傷害事故,安全事故級(jí)別、責(zé)任劃分扣罰相應(yīng)比例的抵押金額并列出明細(xì)表公示;每季度統(tǒng)計(jì)一次考核情況并列出明細(xì)表,公示全廠干部職工,職工個(gè)人抵押金余額不足的及時(shí)補(bǔ)扣繳納;年度根據(jù)考核累計(jì)情況進(jìn)行總獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。

對(duì)于在生產(chǎn)過程中有違章違紀(jì)行為的,在次月考核結(jié)果公布后,直接扣除,扣罰金額明細(xì)詳見附表2:安全績效考核扣罰明細(xì)表。

(二)、安全績效獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)

1、一年周期內(nèi)沒有違章行為、遵章守紀(jì),沒有扣罰現(xiàn)象的職工,將根據(jù)所扣安全績效抵押金額×3倍給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)金在次年1月份工資中發(fā)放兌現(xiàn);

2、凡有扣罰現(xiàn)象的,將根據(jù)抵押金余額×3倍給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)金在次年1月份工資中發(fā)放兌現(xiàn);

3、對(duì)于中途被扣完抵押金又補(bǔ)繳的現(xiàn)象的,按月度折合計(jì)算(即不享受補(bǔ)繳之前的績效獎(jiǎng)金);

4、生產(chǎn)過程中出現(xiàn)重大工亡事故的,公司不予獎(jiǎng)勵(lì)任何單位、任何人。職工所繳納抵押金不予退還,直接轉(zhuǎn)入來年賬戶,繼續(xù)履行安全考核。(事故責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人等待處理完畢,重新繳納)。

七、抵押金管理

納入安全風(fēng)險(xiǎn)抵押人員,抵押金額按抵押標(biāo)準(zhǔn)(附表1)執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)抵押金由人力資源部一次性從工資中扣除;人力資源部完成扣除后列出明細(xì),由財(cái)務(wù)支建立專項(xiàng)賬戶保管,不得挪用。年終根據(jù)公司安全考核辦公室考評(píng)結(jié)果和人力資源部統(tǒng)計(jì)列出明細(xì),考核兌現(xiàn)。

1、因本人出現(xiàn)工傷且為事故直接責(zé)任人,扣除個(gè)人安全賬戶中所有金額,賬戶余額歸零;出現(xiàn)工傷情況按公司相關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行,傷者養(yǎng)傷休假期間不計(jì)入安全績效考核。

2、個(gè)人抵押金扣除為零時(shí),應(yīng)從下月工資起重新加扣風(fēng)險(xiǎn)抵押金,存入個(gè)人安全帳戶,做為安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納的本金。

3、年底前停薪留職、放長假、開除、辭職等離職人員個(gè)人安全賬戶有余額的一律不予獎(jiǎng)勵(lì),只退回本金。新入職人員工作時(shí)間不足一年按月折合計(jì)算獎(jiǎng)懲。

4、人力資源部每月末把考勤和抵押人員崗位變動(dòng)情況書面說明(加蓋部門公章)送考核辦和相關(guān)車間部室,考核辦根據(jù)考勤和崗位變動(dòng)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,并于次月3日前(周末除外)將明細(xì)表送財(cái)務(wù)部。

5、新入職人員和抵押金歸零人員補(bǔ)交抵押金額于次月工資中扣除,并將繳款回執(zhí)復(fù)印件送考核辦,未收到繳款回執(zhí)復(fù)印件的考核辦不予兌現(xiàn),但受到處罰的,照常執(zhí)行罰款。

6、公司實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度,執(zhí)行責(zé)、權(quán)、利,向生產(chǎn)一線崗位傾斜量化考核的原則。

7、各車間單位年度內(nèi)出現(xiàn)重大火災(zāi)、爆炸、毒氣泄漏、環(huán)保、生產(chǎn)事故,發(fā)生一次扣除事故單位所有抵押人員半年安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金;兩次扣除事故單位所有抵押人員年度安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金;三次及以上依次疊加扣除。

8、公司高層管理人員和職能部門實(shí)行與各單位負(fù)有連帶責(zé)任,安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金扣除辦法。

9、繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金人員因崗位變動(dòng)或職位變化,需要調(diào)整抵押金標(biāo)準(zhǔn),各單位必須及時(shí)調(diào)整抵押標(biāo)準(zhǔn),提出書面申請(qǐng),經(jīng)人力資源部審定備案。

10、繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金人員離職時(shí),若未違反本制度相關(guān)規(guī)定,離職時(shí)由本人書面申請(qǐng),經(jīng)人力資源部、安監(jiān)部核實(shí)無誤,主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后,財(cái)務(wù)部一次辦清退款手續(xù)。反之若有違章行為扣除相應(yīng)金額后,安全流程辦理退還剩余抵押金。

11、各單位安全生產(chǎn)事故除按照本制度抵押考核外,還要按照《安全管理及事故責(zé)任追究考核管理制度》追究相關(guān)人員的責(zé)任。

12、年度內(nèi)因“三違”造成重大生產(chǎn)事故或人身事故,扣除責(zé)任人相關(guān)責(zé)任人的年度全額安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

13、各單位實(shí)現(xiàn)年度安全控制指標(biāo),所扣安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金一律按規(guī)定兌現(xiàn)。

14、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納,由安全科統(tǒng)一造冊(cè)管理,財(cái)務(wù)部核算科代為保管并實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督,使用審批權(quán)歸公司安委會(huì)。

15、考核過程中對(duì)于專職安全管理人員和兼職安全員,重點(diǎn)檢查監(jiān)督日常工作態(tài)度、工作效率、臺(tái)賬檔案的建立、專業(yè)性技術(shù)交底等。

八、附則

本制度由安環(huán)部負(fù)責(zé)解釋。

本制度自下發(fā)2022年1月1日起執(zhí)行。

鄂爾多斯市金誠泰化工有限責(zé)任公司

二o一三年一月二十六日

第7篇 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度

為全面辨識(shí)生產(chǎn)中的各種危險(xiǎn)源,明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果,并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制,預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)

1、組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類;

2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

3、對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè),以確定其是否處于受控狀態(tài)。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、控制

1、采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制;

2、建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

三、風(fēng)險(xiǎn)保障管理

1、建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu);

2、建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度;

四、人員不安全行為管理

對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理,制訂員崗位規(guī)范和控制措施,以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序,對(duì)生產(chǎn)全過程安全要素進(jìn)行有效管理。

六、檢查

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系進(jìn)行檢查,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

第8篇 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)___有限公司(以下簡稱“公司”)的風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制訂本制度。

第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析,就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條 各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu),具體職責(zé):

(一)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別;

(二) 對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層,上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。

(三) 執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案,并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果;

(四) 對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估,并根據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理;

(五) 年中、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條 公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu),具體職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案;

(二)負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組;

(三)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案;

(四)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,上報(bào)公司管理層。

(五)負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系,切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化,以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

(六)負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系,要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù),進(jìn)行指標(biāo)分析;對(duì)于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo),應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(一)負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化,評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。

(二)負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化,評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條 公司管理層主要職責(zé)為:

(一)審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé);

(二)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案;

(三)研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案;

(四)審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告,并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告,批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率

第八條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次,并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的頻率。

第九條 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí),應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:

(一)企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動(dòng);

(二)企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng);

(三)關(guān)鍵人員變動(dòng);

(四)企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng);

(五)購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生;

(六)其他。

第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條 企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo),設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo),并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條 公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo);

第十二條 公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)(如通過工作準(zhǔn)備會(huì)等),并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。

第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十四條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息,結(jié)合實(shí)際情況,及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí),可以采取座談?dòng)懻?、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素,特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條 各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容:

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面,收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況,國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息;

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面,收集國內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例,重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;

3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭對(duì)手等方面的信息;

4.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息;

5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條 公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:

1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第六章風(fēng)險(xiǎn)分析

第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素,從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下:

表一:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

程度

描述

說明

i

大致確定

事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生

ii

可能

事件有時(shí)可能發(fā)生

iii

可能性不高

事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生

iv

罕見

事件僅在很少的情況下發(fā)生

v

極不可能

事件極少的情況下發(fā)生

表二: 風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

程度

描述

說明

1

微不足道

沒有經(jīng)濟(jì)損失

2

輕微

輕微經(jīng)濟(jì)損失

3

中度

可以得到控制,經(jīng)濟(jì)損失不大

4

高度

經(jīng)濟(jì)損失較大

5

災(zāi)難性

經(jīng)濟(jì)損失巨大

第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平,運(yùn)用專業(yè)判斷,按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序,確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

1

輕微

2

中度

3

高度

4

災(zāi)難性

5

大致確定 i

c

c

d

e

e

可能 ii

b

c

c

d

e

可能性不高iii

a

b

c

d

e

罕見 iv

a

a

b

c

d

極不可能 v

a

a

b

c

c

注:

e = 極高;要立刻停止有關(guān)工作,直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

d = 高風(fēng)險(xiǎn);要停止有關(guān)工作,直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中,須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

c = 中等風(fēng)險(xiǎn);須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制,或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn),如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害,應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。

b = 可接受的風(fēng)險(xiǎn);按正常運(yùn)作程序管理,在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

a = 微不足道的風(fēng)險(xiǎn);無須作任何行動(dòng),按慣常運(yùn)作。

第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對(duì)預(yù)案

第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平,確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營。

第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單,并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案,風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第八章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及執(zhí)行

第二十三條 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后,報(bào)公司董事會(huì)審議。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍;2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法;3、風(fēng)險(xiǎn)清單;4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案;

第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門(或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組)負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況,形成檢查記錄。

第九章附則

第二十七條本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并及時(shí)修訂本制度,報(bào)董事會(huì)審議通過。

第二十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

____有限公司

二〇一二年一月十六日

第9篇 安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1.目的和適用范圍

2.1工程項(xiàng)目實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制的目的就是要以最經(jīng)濟(jì)、科學(xué)合理的方式消除項(xiàng)目施工中的風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果。通過對(duì)施工過程中的危害進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制,從而針對(duì)本車輛段存在的風(fēng)險(xiǎn)做出客觀而科學(xué)的決策,預(yù)防事故的發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù),安全管理標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。

2.2 本制度適用于生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備、設(shè)施、存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制,適用于施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng),生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常和非正常情況,包括本項(xiàng)目工程范圍內(nèi)各個(gè)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)信息的更新。

2.職責(zé)

3.1 項(xiàng)目總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序和指導(dǎo)書,明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目的和范圍。

3.2 副總協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)工作,成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),主持年終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。

3.3 項(xiàng)目總工程師必須對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行教育和培訓(xùn),并組織風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行定期的風(fēng)險(xiǎn)巡查,主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)問題。

3.4 項(xiàng)目安質(zhì)部是風(fēng)險(xiǎn)管理的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查與控制,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

3.5 項(xiàng)目各級(jí)管理人員應(yīng)積極參與配合風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,提供相關(guān)資料。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)(詳見附件:風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖)

組長:項(xiàng)目經(jīng)理

副組長:執(zhí)行經(jīng)理項(xiàng)目總工

成員:工程部安質(zhì)部辦公室

4.內(nèi)容

4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)制。根據(jù)后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),其結(jié)果從高到低分為:1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)、5級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4.1.1

表4.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)名稱

風(fēng)險(xiǎn)說明

1

不可容許風(fēng)險(xiǎn)

事故潛在的危險(xiǎn)性很大,并難以控制,發(fā)生事故的可能性極大,一旦發(fā)生事故將會(huì)造成多人傷亡

2

重大風(fēng)險(xiǎn)

事故潛在的危險(xiǎn)性較大,較難控制,發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大,容易發(fā)生重傷或多人傷害,會(huì)造成多人傷亡

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級(jí)達(dá)ⅲ、ⅳ級(jí)者

3

中度風(fēng)險(xiǎn)

雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小,但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失,潛伏有傷亡事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級(jí)達(dá)ⅰ、ⅱ級(jí)者,高溫作業(yè)危害程度達(dá)ⅲ、ⅳ級(jí)

4

可容許風(fēng)險(xiǎn)

具有一定的危險(xiǎn)性,雖然重傷的可能性較小,但有可能發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)

高溫作業(yè)危害程度達(dá)ⅰ、ⅱ級(jí)者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級(jí)為安全作業(yè),但對(duì)職工休息和健康有影響者

5

可忽視風(fēng)險(xiǎn)

危險(xiǎn)性小,不會(huì)傷人的風(fēng)險(xiǎn)

事故的后果與可能性的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果可得出風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別見表4.1.2

表4.1.2事故后果與可能性綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

后果

可能性

極不可能

不可能

可能

輕微傷害

5

4

3

一般傷害

4

3

2

嚴(yán)重傷害

3

2

1

4.2 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的步驟。

1、單位工程要詳細(xì)劃分作業(yè)活動(dòng);編制作業(yè)活動(dòng)表,其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設(shè)備、人員和流程,并收集有關(guān)信息。

2、辨識(shí)與各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的主要危害(見重大危險(xiǎn)源清單)。

3、在假定現(xiàn)有的或計(jì)劃的控制措施有效的情況下,對(duì)與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的程度做出主觀評(píng)價(jià),并給出風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)。

4、制定并保存辨識(shí)工作場(chǎng)所存在的各種物理及化學(xué)危害因素和生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)、生產(chǎn)使用的設(shè)備及技術(shù)的安全信息資料。

5、進(jìn)行工作場(chǎng)所危險(xiǎn)評(píng)價(jià),包括事故隱患的辨識(shí),災(zāi)難性事故引發(fā)因素的辨識(shí),估計(jì)事故影響范圍,對(duì)職工安全和健康的影響。別

6、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí),并編制計(jì)劃以控制評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的,需要重視的任何風(fēng)險(xiǎn),尤其是不可承受的風(fēng)險(xiǎn)。

7、建立一套管理體制或控制措施落實(shí)工作場(chǎng)所危險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,包括事故預(yù)防、減緩以及應(yīng)急措施和救援預(yù)案。

8、針對(duì)已修正的控制措施,重新評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),并檢查風(fēng)險(xiǎn)是否不可承受。

9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓(xùn)、實(shí)施安全技術(shù)操作規(guī)程(程序)包括每個(gè)操作階段的程序、操作極限值、安全措施;

10、利用事故分析會(huì),每周安全活動(dòng)日認(rèn)真分析導(dǎo)致或已導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)事故和未遂事故的每一事件(包括嚇一跳事件),并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)措施,確保事件的危險(xiǎn)程度和控制措施被每個(gè)職工充分理解。

圖4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程

5.3 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)

結(jié)合車輛段施工特點(diǎn),本著風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)用性和易操作性原則,有以下幾種危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可供選擇:

1、lec評(píng)價(jià)法: d=lec

d-危險(xiǎn)性分值

l-發(fā)生事故的可能性大小

e-暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

c-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

2、mec評(píng)價(jià)法:r=mes

r-風(fēng)險(xiǎn)程度

m-控制措施的狀態(tài)

e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

s-事故后果

以上兩種評(píng)價(jià)方法詳細(xì)內(nèi)容步驟可查閱相關(guān)資料。

3、直接判斷法。對(duì)下述情況可直接定為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn):

①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn);

②相關(guān)方有合理抱怨或要求;

③曾經(jīng)發(fā)生過事故,至今仍未采取防范、控制措施的;

④直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤,且無適當(dāng)控制措施的。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則。應(yīng)優(yōu)先選擇消除風(fēng)險(xiǎn)的措施,其次是降低風(fēng)險(xiǎn)(如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖、防護(hù)或隔離措施),再次是控制風(fēng)險(xiǎn)(如個(gè)體防護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和安全教育,以及應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測(cè)檢查等措施)。

2、重大危險(xiǎn)源的確定。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)可確定為重大危險(xiǎn)源:

①違反法律法規(guī)和其他要求;

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定為1級(jí)、2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源。

表4.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施表

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)名稱

控制措施

5

可忽視風(fēng)險(xiǎn)

不需采取措施且不必保留文件記錄

4

可容許風(fēng)險(xiǎn)

可保持現(xiàn)有控制措施,即不需要另外的控制措施,但應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施,需要需要監(jiān)測(cè)來確?？刂拼胧┑靡跃S持

3

中度風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)努力采取措施降低風(fēng)險(xiǎn),但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本,應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)減少措施,如條件不具備,可考慮長遠(yuǎn)措施和當(dāng)前簡易控制措施

在中度風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合,必須進(jìn)一步評(píng)價(jià),更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性,確定是否需要改進(jìn)控制措施,是否需要制定目標(biāo)和管理方案

2

重大風(fēng)險(xiǎn)

直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)必須配給大量的資源,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí),就應(yīng)采取應(yīng)急措施,應(yīng)制定目標(biāo)和管理方案

1

不可容許風(fēng)險(xiǎn)

只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí),才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn),就必須禁止工作。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施前予以評(píng)審,應(yīng)著對(duì)以下內(nèi)容:

①計(jì)劃的控制措施是否能夠是風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平;

②是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源;

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案;

④受影響的人員如何評(píng)價(jià)計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可行性;

⑤計(jì)劃的控制措施是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4.5 管理制度

1、通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作確定的危險(xiǎn)源(點(diǎn)),造冊(cè)登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個(gè)人無權(quán)擅自撤消已確定的危險(xiǎn)源(點(diǎn))或者放棄管理

2、對(duì)所有危險(xiǎn)源(點(diǎn))必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損,因工作需要調(diào)整危險(xiǎn)源(點(diǎn))負(fù)責(zé)人,應(yīng)在警示牌上及時(shí)更正

3、各級(jí)管理者要按危險(xiǎn)源(點(diǎn))的管理要求實(shí)施管理監(jiān)督工作。在危險(xiǎn)源(點(diǎn))工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4、各類危險(xiǎn)源應(yīng)列為各級(jí)安全檢查的重點(diǎn),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決,暫時(shí)不能解決的應(yīng)及時(shí)采取臨時(shí)措施,并向上級(jí)管理部門反映情況。

5、凡屬高壓、高空、有毒等危險(xiǎn)作業(yè),必須有安全措施和專人負(fù)責(zé)

6、凡在各類危險(xiǎn)源(點(diǎn))發(fā)生事故時(shí),必須按“四不放過”的原則,對(duì)危險(xiǎn)源(點(diǎn))的管理情況進(jìn)行調(diào)查,如果確屬危險(xiǎn)源(點(diǎn))管理失控造成事故,將追究有關(guān)人員的責(zé)任,加倍處罰。

7、建立健全風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)和交底制度。項(xiàng)目部必須每年組織對(duì)全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和教育,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)交底。

8、建立風(fēng)險(xiǎn)巡查機(jī)制,風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須每日對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行檢查,并認(rèn)真做好巡查記錄。對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源必須及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu),以確定危險(xiǎn)源的級(jí)別,迅速制定相應(yīng)控制措施。

9、針對(duì)1級(jí)、2級(jí)和3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)必須建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

第10篇 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1.目的識(shí)別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)混裝生產(chǎn)活動(dòng)過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便于確定防治對(duì)策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;成員:對(duì)各單位上報(bào)的《lec評(píng)價(jià)法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理(1) 危害識(shí)別1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時(shí)還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險(xiǎn);③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。12)不安全裝束。13)對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計(jì)、 監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識(shí)別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?dòng);(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動(dòng)。3.4危害識(shí)別的方法lec評(píng)價(jià)法:采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)。3.5危害識(shí)別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對(duì)各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng);2)生產(chǎn)裝置;3)儲(chǔ)存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動(dòng)。(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)

第11篇 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序制度

1.目的:通過識(shí)別公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇,找出應(yīng)對(duì)措施,提高公司過程業(yè)績,不斷滿足客戶及市場(chǎng)需求。

2.範(fàn)圍:適用於本公司所有風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別與控制。

3.定義:無。

4.作業(yè)流程:

5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施管理工作流程

過程流程

內(nèi)容描述

採用表單

生產(chǎn)部

行政部

採購部

客聯(lián)部

總經(jīng)理

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī):品質(zhì)管制體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。

《swot分析表》

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn):直接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、間接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn):又主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn):主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):包括市場(chǎng)容量、競爭力、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促銷風(fēng)險(xiǎn)。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有融資/籌資風(fēng)險(xiǎn)、資金償還風(fēng)險(xiǎn)、資金使用、資金回收、效益分配。

《swot分析表》

風(fēng)險(xiǎn)總估

風(fēng)險(xiǎn)分析

1.品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

1.1直接品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn):產(chǎn)品品質(zhì)問題,導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險(xiǎn)。

1.2間接品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn):產(chǎn)品使用過程,損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán),應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。

2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

2.1產(chǎn)品銷售淡季與旺季,影響顧客的採購,也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn),考慮庫存。

2.2人文環(huán)境:主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。

2.3政策環(huán)境:國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng),以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。

2.4經(jīng)濟(jì)環(huán)境:利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同夥膨脹或通貨緊縮等。

3.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

3.1原材料供應(yīng):主要包括了原材料的價(jià)格、品質(zhì)和送貨時(shí)間的變化、採購過程的欺詐為,採購人員的疏忽,導(dǎo)致原材料數(shù)量以及品質(zhì)上的不達(dá)標(biāo)等。

3.2員工風(fēng)險(xiǎn):採購人員、服務(wù)人員,技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員,由於他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。3.3設(shè)備:生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障,甚至損壞等。

3.4供銷鏈風(fēng)險(xiǎn):主要包括供應(yīng)商及顧客違約,以及供應(yīng)或銷售管道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。

3.5法律糾紛:消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。

4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

4.1市場(chǎng)容量:對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所採用的方法不合適,沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)物件對(duì)產(chǎn)品的用量,使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大於實(shí)際需求,而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.2市場(chǎng)競爭力:對(duì)競爭對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競爭力高估或低估,引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。

4.3價(jià)格風(fēng)險(xiǎn):產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、品質(zhì)和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。

促銷風(fēng)險(xiǎn):促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

5.1融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn):比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高, 而且受到政策限制較多,加大了籌資的不確定性。

5.2資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn):主要受到利率的影響,有極大的不穩(wěn)定性,增加償還風(fēng)險(xiǎn)。

5.3資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn):主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。

5.4資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn):應(yīng)收款無法及時(shí)到位,增加了壞賬的出現(xiàn)率。

5.5收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn):主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

《swot分析表》

風(fēng)險(xiǎn)總評(píng)估

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)後,找出重要風(fēng)險(xiǎn)專案,確定應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受等。並制定可行實(shí)施方案。

《swot分析表》

風(fēng)險(xiǎn)措施評(píng)估價(jià)

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),直到目標(biāo)達(dá)成。

注:機(jī)遇在swot分析表中體現(xiàn)。

第12篇 某酒店重大危險(xiǎn)源監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

第一章 總 則

為了全面貫徹《安全生產(chǎn)法》,落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主”的方針,堅(jiān)持以人為本的科學(xué)發(fā)展觀,加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的控制能力和事故預(yù)防能力,實(shí)現(xiàn)____大酒店安全生產(chǎn)工作從被動(dòng)防范向源頭管理轉(zhuǎn)變,特制定本制度。

重大危險(xiǎn)源是指長期或臨時(shí)生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品,且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場(chǎng)所和設(shè)施)。____大酒店(下稱“酒店”)根據(jù)工作需要建立相應(yīng)重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作機(jī)構(gòu),建立健全重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全管理規(guī)章制度,落實(shí)重重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)安全管理制度,明確所屬各部門和有關(guān)人員對(duì)重大危險(xiǎn)源日常安全管理與監(jiān)控職責(zé),制定重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施方案。

酒店存在重大危險(xiǎn)源的,其主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

第二章 重大危險(xiǎn)源普查登記

酒店必須按照《安全生產(chǎn)法》、《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(gb18218-2000)和申報(bào)登記范圍的要求對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔,并填寫《重大危險(xiǎn)源申報(bào)表》,報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門。 酒店應(yīng)根據(jù)工作需要,建立健全重大危險(xiǎn)源管理數(shù)據(jù)庫、檔案庫和定期報(bào)告制度,實(shí)現(xiàn)自身重大危險(xiǎn)源的簡易辨識(shí)與危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)等級(jí)初次評(píng)估。

第三章 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控評(píng)估

酒店應(yīng)對(duì)重要的設(shè)備、設(shè)施以及生產(chǎn)過程中的工藝參數(shù)、危險(xiǎn)物質(zhì)進(jìn)行定期檢測(cè),建立健全重大危險(xiǎn)源評(píng)估監(jiān)控的日常管理體系。

酒店應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源檔案,重大危險(xiǎn)源檔案應(yīng)包括:重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告;重大危險(xiǎn)源安全管理制度;重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控實(shí)施方案;重大危險(xiǎn)源監(jiān)控檢查表;重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案;重大危險(xiǎn)源報(bào)表。

每年至少對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并出具評(píng)估報(bào)告。安全評(píng)估工作應(yīng)由注冊(cè)安全主任或注冊(cè)安全評(píng)價(jià)人員或注冊(cè)安全工程師主持進(jìn)行,或者委托具備安全評(píng)價(jià)資格的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

安全評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括:安全評(píng)估的主要依據(jù);重大危險(xiǎn)源的基本情況;危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí);可能發(fā)生的事故種類及嚴(yán)重程度;重大危險(xiǎn)源等級(jí);防范事故的對(duì)策措施;應(yīng)急救援預(yù)案的評(píng)價(jià);評(píng)估結(jié)論與建議等。

重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)過程以及材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化,或者國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí),酒店應(yīng)當(dāng)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估,并將有關(guān)情況報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和酒店安全生產(chǎn)管理部門備案。對(duì)新產(chǎn)生的重大危險(xiǎn)源,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案;對(duì)已不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門核銷。

按照重大危險(xiǎn)源的種類和能量在意外狀態(tài)下可能發(fā)生事故的最嚴(yán)重后果,重大危險(xiǎn)源分為以下四級(jí):一級(jí)重大危險(xiǎn)源:可能造成特別重大事故的;二級(jí)重大危險(xiǎn)源:可能造成特大事故的; 三級(jí)重大危險(xiǎn)源:可能造成重大事故的;四級(jí)重大危險(xiǎn)源:可能造成一般事故的。

第四章 重大危險(xiǎn)源的管理

酒店的決策機(jī)構(gòu)或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控所需資金的投入。酒店各部門應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn),使其全面掌握本崗位的安全操作技能和在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。酒店應(yīng)將重大危險(xiǎn)源可能發(fā)生事故的應(yīng)急措施,特別是避險(xiǎn)方法書面告知相關(guān)部門和人員。

酒店在重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志,并加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)控和對(duì)有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的安全管理。 第五章 重大危險(xiǎn)源缺陷和隱患治理整頓 建立健全重大危險(xiǎn)源缺陷和隱患的立項(xiàng)、監(jiān)控、整改、審核、銷項(xiàng)工作制度。

對(duì)構(gòu)成重大事故隱患的重大危險(xiǎn)源,必須根據(jù)實(shí)際情況責(zé)令其暫停經(jīng)營、限期整改,經(jīng)評(píng)定合格后,方可投入使用。

酒店應(yīng)當(dāng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案,并報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理部門備案。應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:重大危險(xiǎn)源基本情況及周邊環(huán)境概況;應(yīng)急機(jī)構(gòu)人員及其職責(zé);危險(xiǎn)辯識(shí)與評(píng)價(jià);應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施;應(yīng)急能力評(píng)價(jià)與資源;應(yīng)急響應(yīng)、報(bào)警、通訊聯(lián)絡(luò)方式;事故應(yīng)急程序與行動(dòng)方案;事故后的恢復(fù)與程序;培訓(xùn)與演練。

酒店應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計(jì)劃,每年進(jìn)行一次實(shí)戰(zhàn)演練或模擬演練。

附則

本制度由酒店安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本制度自公布之日起執(zhí)行。

第13篇 安全生產(chǎn)隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度

第一章? 總則

第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、安監(jiān)總煤行〔2011〕133號(hào)及中煤安〔2011〕686號(hào)、中煤安〔2010〕58號(hào)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。

第二條 安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時(shí)采取措施就會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評(píng)估手段進(jìn)行分級(jí)管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。

第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級(jí)管理，定期排查、治理和報(bào)告。對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級(jí)，制定措施，落實(shí)責(zé)任，限時(shí)整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。

第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評(píng)估、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)閉環(huán)管理，對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號(hào)制度；落實(shí)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。

第六條? 對(duì)于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查或未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。

第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。

第二章? 安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)

第八條? 公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條? 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；公司分管副總經(jīng)理，對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司總工程師負(fù)責(zé)對(duì)排查出的安全隱患進(jìn)行評(píng)審，確定安全隱患級(jí)別，并對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司安監(jiān)局長對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條? 公司業(yè)務(wù)管理部室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任；公司安全監(jiān)察部對(duì)安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。

第十條? 各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安監(jiān)站長對(duì)安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人；總工程師對(duì)排查出的安全隱患和辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評(píng)審分級(jí)，確定治理措施，并將評(píng)審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及其治理負(fù)管理責(zé)任；安監(jiān)站（科）對(duì)安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）的負(fù)責(zé)人，對(duì)車間、區(qū)隊(duì)（科）的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）技術(shù)負(fù)責(zé)人，對(duì)本車間、區(qū)隊(duì)的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施；車間、區(qū)隊(duì)的班組長，對(duì)本班組生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個(gè)人對(duì)本崗位作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十一條? 各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。

第十二條? 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章 隱患排查治理

第一節(jié) 隱患分級(jí)分類

第十三條? 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定，嚴(yán)格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法（試行）》（安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號(hào)）執(zhí)行。

第十四條? 對(duì)查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個(gè)等級(jí)。

a級(jí)：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

b級(jí)：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

c級(jí)：難度大，區(qū)隊(duì)、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。

d級(jí)：區(qū)隊(duì)、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條? 對(duì)安全隱患應(yīng)及時(shí)梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對(duì)安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。

第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法

第十六條? 安全隱患排查分四級(jí)：班組、區(qū)隊(duì)（科室）、礦（廠）、公司。

第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條? 公司每季度排查一次安全隱患；公司各業(yè)務(wù)部室和公司所屬二級(jí)單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊(duì)、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安監(jiān)站（科）備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。

第十七條? 對(duì)嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條? 任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站（科）、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報(bào)。

第二十一條? 科室、區(qū)隊(duì)（車間）對(duì)每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰主管、誰治理，誰驗(yàn)收、誰負(fù)責(zé)”工作制度，確定責(zé)任人、隱患等級(jí)、治理措施，進(jìn)行登記，上報(bào)。

第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向區(qū)隊(duì)（科）、車間和安監(jiān)站（科）匯報(bào)，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條? 一般安全隱患中的c級(jí)和d級(jí)由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書。對(duì)限期整改的隱患，及時(shí)建檔編號(hào)，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號(hào)，安監(jiān)站（科）對(duì)c、d級(jí)安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十四條? 公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各礦（廠）隱患排查治理情況，并督促整改。對(duì)安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實(shí)。a級(jí)隱患上報(bào)集團(tuán)公司，按集團(tuán)公司要求整改；b級(jí)隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí)，明確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人，各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報(bào)相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對(duì)整改情況組織驗(yàn)收，合格后報(bào)請(qǐng)相關(guān)部室組織驗(yàn)收。各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，對(duì)隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號(hào)，安全監(jiān)察部對(duì)b級(jí)隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查；c級(jí)隱患由各礦長（廠長、經(jīng)理）、專業(yè)副礦長負(fù)責(zé)落實(shí)，由礦（廠）明確職能科室整改負(fù)責(zé)人；d級(jí)隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

第二十五條? 公司及各二級(jí)單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。

第二十六條? 重大安全隱患的整改，由公司主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

（五）治理的時(shí)限和要求；

（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條? 對(duì)重大安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦，各專業(yè)部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí)，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷號(hào)。公司安全監(jiān)察部對(duì)安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。

第二十八條? 重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應(yīng)對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估，編寫評(píng)估報(bào)告，并將評(píng)估報(bào)告送報(bào)相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。

第二十九條? 對(duì)于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時(shí)排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí)，單位應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向公司調(diào)度室報(bào)告；公司啟動(dòng)的應(yīng)急預(yù)案由公司調(diào)度室負(fù)責(zé)向中煤集團(tuán)公司總調(diào)度室報(bào)告。

第三十條? 在安全隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

第五章? 信息報(bào)告

第三十一條? 對(duì)排查出的重大安全隱患，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。重大安全隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級(jí)安全隱患，匯總后于次月4日前報(bào)公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級(jí)安全隱患應(yīng)及時(shí)匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報(bào)的安全隱患a、b級(jí)隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級(jí)隱患和重大安全隱患，匯總后于次月6日前報(bào)中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報(bào)，直至安全隱患整改完成。

第三十三條? 每季、每年對(duì)本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報(bào)公司，由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報(bào)中煤集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。

第三十四條? 公司成立安全隱患評(píng)審組，每月負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的重大安全隱患和a級(jí)、b級(jí)隱患進(jìn)行最終評(píng)審定級(jí)。對(duì)列入a級(jí)安全隱患須由中煤集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的，由公司以正式文件向中煤集團(tuán)公司提交書面報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面全面辨識(shí)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

各單位應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、全員、全過程的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用lec評(píng)價(jià)法，從事故發(fā)生的可能性（l值）, 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（e值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）, 確定d值即危險(xiǎn)程度，d值大于160為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為分管礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)， d值在70～160之間為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人，d值小于70為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)、車間負(fù)責(zé)人。

4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)，基層單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)，基層單位管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對(duì)分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施予于消除，對(duì)大的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。

7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時(shí)，必須要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)進(jìn)行修訂和完善。

二、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

各單位應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；

2、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備定期檢驗(yàn)，確保靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各單位應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

（1）針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，建立風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式；

（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

（5）在高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

六、財(cái)政保障

各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險(xiǎn)制定安技措投入計(jì)劃，保障管控風(fēng)險(xiǎn)的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》并對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的投入進(jìn)行相關(guān)分析；

（2）對(duì)單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；

（3）對(duì)單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對(duì)未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析，記錄齊全。

七、評(píng)審

各單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行評(píng)審，以確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)專家、工程師對(duì)各系統(tǒng)及基層單位辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊(cè)；

2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對(duì)本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，對(duì)新的或升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

3、每月各職能科室組織人對(duì)各基層分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，對(duì)新的或升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審。

第14篇 風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)施工帶班管理制度

第一條 為規(guī)范項(xiàng)目分部施工安全管理工作,根據(jù)_______有限責(zé)任公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________鐵路項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)文件要求,結(jié)合本項(xiàng)目分部工程的施工特點(diǎn),特制定本辦法。

第二條 本辦法所規(guī)定的帶班工點(diǎn)范圍主要包括:ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警隧道,深基坑,高陡邊坡,特殊結(jié)構(gòu)橋梁,地下工程,地質(zhì)災(zāi)害及其它風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)等。

第三條 施工安全帶班管理遵循“全面兼顧,重點(diǎn)防范,帶班在工點(diǎn),解決在現(xiàn)場(chǎng)”的原則,讓風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài),確保標(biāo)段內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目安全有序可控。

第四條 項(xiàng)目分部已落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)帶班制度的實(shí)施主體,確保每個(gè)班次至少有一名領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)跟班作業(yè)。

第五條 建立風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)分級(jí)管理和高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班作業(yè)制度。分部僅有ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)。ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工點(diǎn)由項(xiàng)目分部領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目分部部門負(fù)責(zé)人、架子隊(duì)帶班作業(yè),高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警隧道還要執(zhí)行技術(shù)和安全管理人員跟班作業(yè)制度。

第六條 帶班作業(yè)范圍:隧道工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)的段落及前后順接段落,超前地質(zhì)預(yù)報(bào)或施工過程中發(fā)現(xiàn)異常段落;橋梁,路基工程參照隧道等級(jí)執(zhí)行,重點(diǎn)控制高墩和特殊結(jié)構(gòu)橋梁,路基高陡邊坡,順層,不良地質(zhì)等工點(diǎn)。

第七條 帶班工作內(nèi)容:

(一)掌握本班次主要施工內(nèi)容,施工生產(chǎn)質(zhì)量,安全,進(jìn)度要求,設(shè)計(jì)要求,技術(shù)方案措施的落實(shí)情況。

(二)班組作業(yè)里程范圍,本班次重點(diǎn)卡控環(huán)節(jié),班組執(zhí)行安全生產(chǎn)制度措施情況和特殊工種人員持證上崗情況。

(三)制止“三違”現(xiàn)象,排查安全隱患,督促隱患的整改,檢查機(jī)電設(shè)備完好狀況,及時(shí)消除設(shè)備隱患和缺陷。

(四)安全技術(shù)交底工作落實(shí)情況等,并將上一班存在問題整改落實(shí)情況及本班次發(fā)生的問題及時(shí)向下一班交接清楚。

第八條 帶班人員的職責(zé)

(一)基本掌握所帶班工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源情況,熟知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施,了解殘余風(fēng)險(xiǎn)類型及處理原則,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視,全面掌握當(dāng)班各工作面的質(zhì)量安全生產(chǎn)狀況。

(二)參加作業(yè)班組的班前分工會(huì),提示當(dāng)日作業(yè)重要質(zhì)量安全注意事項(xiàng)。

(三)全面巡視檢查各關(guān)鍵崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)執(zhí)行情況,對(duì)重點(diǎn)部位檢查巡視要求簽字確認(rèn)作業(yè)人員在崗在位情況及應(yīng)急備品攜帶數(shù)量。

(四)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險(xiǎn)情,及時(shí)制止違章違紀(jì)行為,嚴(yán)禁違章指揮。

(五)遇有險(xiǎn)情時(shí),立即下達(dá)停工撤人命令,組織涉險(xiǎn)區(qū)人員及時(shí)有序撤離到安全點(diǎn),并及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告。

(六)參加班組完工會(huì),總結(jié)本班次質(zhì)量安全生產(chǎn)情況,對(duì)作業(yè)過程中的質(zhì)量安全問題明確整改要求。

第九條 帶班領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)向包保領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)施工情況,及時(shí)與工點(diǎn)負(fù)責(zé)人溝通,接受包保領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)安排,以確保質(zhì)量,安全,進(jìn)度和環(huán)水保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第十條 帶班領(lǐng)導(dǎo)要督促被安全隱患治理掛牌督辦單位整改責(zé)任人對(duì)問題整改落實(shí),實(shí)行問題閉環(huán)管理,確保施工安全。

第十一條 帶班領(lǐng)導(dǎo)干部,帶班期間比照上崗職工管理,必須嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),確保施工安全,為現(xiàn)場(chǎng)職工做出表率。

第十二條 帶班作業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部,要深入了解現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和安全管理實(shí)際情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出督促整改意見,堅(jiān)持“兩同時(shí),三不放過”,“兩同時(shí)”即與工人同上班同下班,“三不放過”即隱患和不安全行為不放過,對(duì)安全隱患找不出原因不放過,安全隱患得不到處理不放過;充分利用作業(yè)間休時(shí)間與一線職工談心交流,深入掌握一線職工真實(shí)想法和存在的實(shí)際困難,幫助解決現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際問題;要深入思考管理上存在的問題,為改進(jìn)管理,正確決策提供有益參考。

第十三條 現(xiàn)場(chǎng)帶班實(shí)施緊急撤人避險(xiǎn)制度。現(xiàn)場(chǎng)帶班人員發(fā)現(xiàn)安全事故隱患,應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改;對(duì)違章指揮,違章操作的,應(yīng)當(dāng)立即制止。賦予現(xiàn)場(chǎng)帶班人員,班組長和調(diào)度人員在遇到險(xiǎn)情時(shí)第一時(shí)間下達(dá)停產(chǎn)撤人命令的直接決策權(quán)和指揮權(quán)。因撤離不及時(shí)導(dǎo)致人身傷亡事故的,要從重追究相關(guān)人員的管理責(zé)任,觸犯法律的,移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十四條 項(xiàng)目分部要認(rèn)真組織班子成員、部門負(fù)責(zé)人和架子隊(duì)學(xué)習(xí)鐵建設(shè)[2010]162號(hào)和[2010] 171號(hào)等文件精神,對(duì)業(yè)主公布的風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn),按照崗位條件及風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)預(yù)警等級(jí)類別,確定包保和帶班人員,架子隊(duì)需在風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)掛牌公示,接受群眾監(jiān)督。

第十五條 帶班人員做好帶班記錄(見附件),上一班的帶班人員要在工作面向接班的帶班人員詳細(xì)說明工作面安全狀況,存在的問題及原因,需要注意的事項(xiàng)等。

第十六條 業(yè)主要求,項(xiàng)目分部領(lǐng)導(dǎo)干部帶班作業(yè)納入施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)管理檢查內(nèi)容,沒有帶班作業(yè)的,每發(fā)現(xiàn)一起扣3分,記錄不全或涂改記錄每發(fā)現(xiàn)一個(gè)班次扣0.5分,項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)高度重視。

第十七條 項(xiàng)目分部將負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班情況的日常檢查及考核工作,檢查方式采用專業(yè)主管工程師每周定期檢查和主管領(lǐng)導(dǎo)不定期抽查,檢查內(nèi)容為各分部風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班制度的建立情況,現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況,并按照第十六條的要求進(jìn)行考核。

第十八條 本辦法未盡事宜,按鐵路總公司及__公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 本辦法由中鐵_____鐵路項(xiàng)目經(jīng)理部第二分部負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第15篇 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制管理制度

一、目的

為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍

適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理（對(duì)生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評(píng)估、管制，以及對(duì)危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全評(píng)估、控制管理）。

三、職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測(cè)工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

1.2 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場(chǎng)所的所有設(shè)施/設(shè)備。

1.4 三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險(xiǎn)因素的種類

a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

b)可參考gb/t13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照gb/t6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識(shí)：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。

b.安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：通過現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素；

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍” 從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級(jí)與下級(jí)之間等皆存在服務(wù)）中識(shí)別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

3.3安全辦對(duì)各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.1 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗(yàn)、判斷能力和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。遇有下列情況之一的，可直接評(píng)價(jià)為重大危險(xiǎn)源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危險(xiǎn)；

c) 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險(xiǎn)源；

d) 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險(xiǎn)和行為性危險(xiǎn)因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行，r=l×s:

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性s參照表2來制定

表2???????? 事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

3）風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定

表3????????? 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施

4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

4.2.1在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；

⑥人機(jī)工程因素；

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；

⑧對(duì)環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

4.2.3按風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×嚴(yán)重性s，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。

風(fēng)險(xiǎn)值r≤8的確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在9～12的確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在15～16的確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在20～25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

5、危害的分級(jí)管理

5.1危害管理分為二級(jí)：

5.1.1對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；

5.1.2對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)公司安全辦備案，安全辦負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本公司《重大危險(xiǎn)源清單》，報(bào)本公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《重大危險(xiǎn)源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對(duì)確定為重大隱患項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，本公司應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。

5.2.1本公司對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負(fù)責(zé)，相關(guān)部門配合。

6、風(fēng)險(xiǎn)（危害）的控制

6.1本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

6.1.2控制措施的選擇應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。

7、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

（1）識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

1）對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2）對(duì)于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

3）當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

（2）風(fēng)險(xiǎn)的更新，按以下原則進(jìn)行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本公司安全辦。安全辦負(fù)責(zé)組織人員在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關(guān)部門。

2）安全辦、對(duì)口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（jha）記錄表》

8.2《安全檢查（scl）分析記錄表》

8.3《重大危險(xiǎn)源清單》

8.4《危險(xiǎn)源匯總清單》