風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度匯編（20篇范文）

有哪些

風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度主要包括以下幾個(gè)關(guān)鍵組成部分：

1. 風(fēng)險(xiǎn)識別：識別可能對企業(yè)運(yùn)營產(chǎn)生影響的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評估：對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化或定性分析，確定其可能性和影響程度。

3. 風(fēng)險(xiǎn)策略制定：為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對策略，包括避免、減輕、轉(zhuǎn)移或接受。

4. 控制措施實(shí)施：執(zhí)行選定的控制措施，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

5. 監(jiān)控與審查：定期檢查控制措施的效果，確保其持續(xù)有效。

6. 溝通與報(bào)告：向管理層和相關(guān)方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理的狀況，促進(jìn)信息透明。

內(nèi)容是什么

風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度的內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)明確，包括以下要點(diǎn)：

- 制定風(fēng)險(xiǎn)政策：闡明企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和承受能力，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理活動提供指導(dǎo)。 - 明確職責(zé)分工：規(guī)定各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色和責(zé)任，確保責(zé)任落實(shí)到位。 - 風(fēng)險(xiǎn)管理流程：詳細(xì)描述從風(fēng)險(xiǎn)識別到監(jiān)控的整個(gè)過程，確保操作有序。 - 風(fēng)險(xiǎn)矩陣：利用工具如風(fēng)險(xiǎn)矩陣，幫助量化風(fēng)險(xiǎn)評估，提高決策效率。 - 應(yīng)急計(jì)劃：針對重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，降低潛在損失。 - 持續(xù)改進(jìn)機(jī)制：建立反饋機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

規(guī)范

制度的規(guī)范性體現(xiàn)在：

- 法規(guī)遵從性：確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 - 文件化管理：所有風(fēng)險(xiǎn)管理活動應(yīng)有書面記錄，便于追溯和審計(jì)。 - 培訓(xùn)與教育：定期對員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識。 - 內(nèi)部控制：通過內(nèi)部控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。 - 審計(jì)與評估：定期進(jìn)行內(nèi)部或外部審計(jì)，評估風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率。

重要性

風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要：

- 預(yù)防損失：通過有效的風(fēng)險(xiǎn)控制，減少意外事件導(dǎo)致的財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失。 - 優(yōu)化決策：提供全面的風(fēng)險(xiǎn)視角，幫助企業(yè)做出更為明智的戰(zhàn)略選擇。 - 提升競爭力：通過良好的風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)市場信任，提升企業(yè)的競爭力。 - 保障合規(guī)：遵守法規(guī)，避免因違規(guī)行為引發(fā)的法律糾紛。 - 促進(jìn)內(nèi)部協(xié)作：明確職責(zé)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)間的溝通和協(xié)作，提高整體運(yùn)營效率。

建立并執(zhí)行一套完善的風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度，是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營、防范未知風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基石。

風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度范文

第1篇 風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序制度

1、目的

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求,規(guī)定了與產(chǎn)品安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析、評價(jià)和控制的過程和方法。

2、適用范圍

適用于本公司所有產(chǎn)品的采購過程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、產(chǎn)品銷售服務(wù)過程以及產(chǎn)品報(bào)廢處置過程的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。

3、職責(zé)

3.1總經(jīng)理

總經(jīng)理作為本公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人,負(fù)責(zé):

為風(fēng)險(xiǎn)管理配備必需的資源和有資格能適任的人員;

規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限,授權(quán)技術(shù)部確定風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員;

主持每年的風(fēng)險(xiǎn)管理活動評審;

批準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

3.2技術(shù)部

技術(shù)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門,為確保在計(jì)劃的規(guī)定階段完成風(fēng)險(xiǎn)管理活動:

負(fù)責(zé)指定各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人;

負(fù)責(zé)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;

負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理活動;

負(fù)責(zé)跟蹤檢查風(fēng)險(xiǎn)管理活動實(shí)施情況。

3.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;

負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動;

負(fù)責(zé)跟蹤相關(guān)活動,包括生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息,對涉及風(fēng)險(xiǎn)管理活動的內(nèi)容,必要時(shí)執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理活動;對涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的,可直接向最高管理者匯報(bào)。

負(fù)責(zé)整理風(fēng)險(xiǎn)管理管理文檔,確保風(fēng)險(xiǎn)管理文檔的完整性和可追溯性。

3.4風(fēng)險(xiǎn)管理小組

本公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組的人員構(gòu)成:總經(jīng)理、管理者代表、技術(shù)部負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)員、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人、車間主任、采購員

4、工作程序

4.1風(fēng)險(xiǎn)管理過程概述

風(fēng)險(xiǎn)管理活動包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)受益分析。

應(yīng)記錄風(fēng)險(xiǎn)管理活動結(jié)果并納入相關(guān)文檔。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程見圖1。

4.2風(fēng)險(xiǎn)管理活動

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

每一個(gè)產(chǎn)品都應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,計(jì)劃應(yīng)包括:

a)策劃的風(fēng)險(xiǎn)管理活動范圍:判定和描述高低壓電控柜適用于計(jì)劃每個(gè)要素的生命周期階段;

b)職責(zé)和權(quán)限的分配;

c)風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審要求;

d)基于制造商決定風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則,包括在損害發(fā)生概率不能估計(jì)時(shí)的可接受準(zhǔn)則;

e)驗(yàn)證活動;

f)相關(guān)的生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的收集和評審的有關(guān)活動。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4.2.2.1

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)經(jīng)公司技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批。

風(fēng)險(xiǎn)管理小組按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要求,進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)分析(包括初始安全特征、危害判定和初始風(fēng)險(xiǎn)控制方案分析)。此次風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果應(yīng)形成記錄,作為風(fēng)險(xiǎn)管理文檔保存。風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果還應(yīng)作為技術(shù)輸入的一部分,并在對技術(shù)輸入階段評審時(shí)對此進(jìn)行評審。

項(xiàng)目人員在開始進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)時(shí),必需了解所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和開發(fā)部分的風(fēng)險(xiǎn),并獲得相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理文檔,同時(shí)將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)在具體的設(shè)計(jì)和開發(fā)方案中,

技術(shù)階段包括產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)工藝技術(shù)。在此階段項(xiàng)目開發(fā)人員應(yīng)分別采用dfmea和pfmea,對涉及有關(guān)安全性問題的失效,特別是對風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)輸入階段尚未識別的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析。

技術(shù)輸出文件其中包括最終確定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相關(guān)的設(shè)計(jì)文檔。應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施評審,評價(jià)采取控制措施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)以及采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后是否會引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn),評審結(jié)果應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施記錄表》中。

設(shè)計(jì)驗(yàn)證階段應(yīng)包括對風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證,并將驗(yàn)證結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理文檔。

技術(shù)確認(rèn)階段,風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)或檢驗(yàn)分析最終判斷產(chǎn)品的綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受,受益是否大于風(fēng)險(xiǎn),為產(chǎn)品最終是否可以上市作出初步判斷。

項(xiàng)目開發(fā)人員將根據(jù)技術(shù)計(jì)劃安排是否需要試生產(chǎn),在試生產(chǎn)階段有關(guān)安全性的問題應(yīng)予以記錄,并進(jìn)行評審以決定是否需要執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

4.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

在產(chǎn)品上市銷售前,風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)對已往的風(fēng)險(xiǎn)管理活動進(jìn)行評審,必要時(shí)可補(bǔ)充確定評審人員。評審內(nèi)容包括:對風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施情況的評審;對綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的判斷;是否已有適當(dāng)?shù)姆椒ǐ@得相關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息。上述評審的結(jié)果應(yīng)作為《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》予以記錄,該報(bào)告最終由總經(jīng)理審批通過,作

為產(chǎn)品能否進(jìn)入市場的最終結(jié)論依據(jù)。

4.2.2.3 生產(chǎn)和生產(chǎn)后的風(fēng)險(xiǎn)管理

公司建立收集和評審高低壓電控柜信息的系統(tǒng)時(shí),尤其應(yīng)當(dāng)考慮:

a)由操作者、使用者或負(fù)責(zé)安裝、使用和維護(hù)人員所產(chǎn)生信息的收集和處理機(jī)制;

b)新的或者修訂的標(biāo)準(zhǔn)

另外,也應(yīng)當(dāng)將最新技術(shù)水平因素和對其應(yīng)用的可行性考慮面人,并應(yīng)注意該系統(tǒng)不僅應(yīng)當(dāng)收集和評審本企業(yè)類似產(chǎn)品的相關(guān)信息(即內(nèi)部信息),也應(yīng)當(dāng)收集和評審市場其它類似產(chǎn)品的公開信息(即外部信息)。

4.2.2.3.1生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的收集

信息收集通?？梢詮馁|(zhì)量管理體系中得到,有關(guān)信息的獲取方法和職能部門見下表:

生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息

獲取方法或時(shí)機(jī)

責(zé)任人

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化

定期網(wǎng)上收集

管代

不良事件(內(nèi)部、外部)

定期網(wǎng)上收集

不良事件報(bào)告

質(zhì)量部

通告/召回

按通告召回流程

質(zhì)量部

監(jiān)督部門監(jiān)督抽查

定期網(wǎng)上收集

監(jiān)督探查報(bào)告

質(zhì)量部

客戶退貨/抱怨信息

客戶信息匯總

調(diào)查分析和評價(jià)結(jié)果

營銷部

新產(chǎn)品更改

新產(chǎn)品更改評審

技術(shù)部

采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況

采購產(chǎn)品質(zhì)量分析

質(zhì)量部

制造過程的問題

糾正預(yù)防措施

生產(chǎn)部

產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果和留樣產(chǎn)品分析

每月匯總產(chǎn)品檢驗(yàn)等質(zhì)量信息

質(zhì)量部

產(chǎn)品貯存過程的監(jiān)視結(jié)果

倉庫

4.2.2.3.2生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的評審

相關(guān)人員在收到信息后,應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人溝通,風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人將視具體情況召集風(fēng)險(xiǎn)管理小組,執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)管理活動,見圖3。

對分析結(jié)果可能涉及安全性的信息,應(yīng)方便是否存在下列情況:

------是否有先前沒有認(rèn)識的危害或危害處境出現(xiàn)

------是否由危害處境產(chǎn)生的一個(gè)或多個(gè)估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)不再是可接受的

如果上述任何情況發(fā)生,一方面,應(yīng)對先前實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理活動的影響進(jìn)行評價(jià),作為一項(xiàng)輸入反饋到風(fēng)險(xiǎn)管理過程中,并且應(yīng)對高低壓電控柜的風(fēng)險(xiǎn)管理文檔進(jìn)行評審。如果評審的結(jié)果可能有一個(gè)或多個(gè)剩余風(fēng)險(xiǎn)或其可接受性已經(jīng)改變,應(yīng)對先實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的影響進(jìn)行評價(jià),必要時(shí)進(jìn)一步采取措施以使風(fēng)險(xiǎn)可接受。

然后,應(yīng)根據(jù)前面分析和評審結(jié)果,尋找產(chǎn)品改進(jìn)方向,重復(fù)和完善適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理過程,修改相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文檔和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)

本公司雖然針對涉及的產(chǎn)品制定了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn),但針對每一特定的產(chǎn)品,在制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí),仍須對此風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)的適宜進(jìn)行評價(jià),如不適宜應(yīng)重新制定。

表1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度水平

嚴(yán)重度的分類

分類標(biāo)準(zhǔn)

s1

輕度

輕度傷害或幾乎沒有傷害的可能

s2

中度

中等傷害,須醫(yī)療介入

s3

致命

導(dǎo)致一人死亡或重傷

s4

災(zāi)難性

導(dǎo)致多人死亡或重傷

表2風(fēng)險(xiǎn)的概率等級

危害概率的分層

事件頻次(發(fā)生或預(yù)期發(fā)生)/年/單位產(chǎn)品

p1

經(jīng)常發(fā)生

>1

p2

有時(shí)發(fā)生

1-10-1

p3

偶然發(fā)生

10-1-10-2

p4

很少發(fā)生

10-3-10-4

p5

非常少

10-4-10-5

p6

極少發(fā)生

<10-5

表3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表

發(fā)生概率

嚴(yán)重度

s1

s2

s3

s4

p1

alarp

n/acc

n/acc

n/acc

p2

alarp

alarp

n/acc

n/acc

p3

alarp

alarp

alarp

n/acc

p4

acc

alarp

alarp

alarp

p5

acc

acc

acc

alarp

p6

acc

acc

acc

acc

注:n/acc-不可接受區(qū);acc-可接受區(qū);alarp-合理可行低水平區(qū)

4.3.1產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用

在有適用的產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)通過符合安全標(biāo)準(zhǔn)的要求來降低產(chǎn)品的安全風(fēng)險(xiǎn)。即使產(chǎn)品有相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn),也須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的流程。

產(chǎn)品必須在技術(shù)階段輸入相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn),確保其符合安全標(biāo)準(zhǔn)要求。已上市的產(chǎn)品若發(fā)生相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的變化,應(yīng)作出評價(jià),必要時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)更改以符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

如果安全標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了結(jié)構(gòu)上的安全規(guī)范或規(guī)定了安全指標(biāo)的限制,必須在風(fēng)險(xiǎn)控制措施中引入,并實(shí)施相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的驗(yàn)證。對該風(fēng)險(xiǎn)的初始風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)可以省略,且采取該風(fēng)險(xiǎn)措施后,可認(rèn)為損害發(fā)生的概率為最低,剩余風(fēng)險(xiǎn)可接受;除非有進(jìn)一步的數(shù)據(jù)和資料顯示須對風(fēng)險(xiǎn)重新評價(jià)。

4.4風(fēng)險(xiǎn)管理文檔

公司對每個(gè)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理文檔實(shí)施管理,風(fēng)險(xiǎn)管理文檔管理執(zhí)行《文件控制程序》。

5.相關(guān)文件

5.1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃qf/jl-07-001

5.2產(chǎn)品安全特征問題清單 qf / /jl-07-002

5.3初始危害分析表qf /jl-07-003

5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施記錄表 qf /jl-07-004

5.5風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告qf /jl-07-005

第2篇 工作場所工作風(fēng)險(xiǎn)控制程序制度

1.目的

為保障作業(yè)場所的安全可靠,防止事故的發(fā)生,特制定本程序。

2.適用范圍

公司總經(jīng)辦管理活動全過程。

3.職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)作業(yè)場所安全管理的實(shí)施。

3.2安技辦部負(fù)責(zé)各作業(yè)場所安全管理實(shí)施效果的監(jiān)督和考核。

4.工作程序

4.1為確保員工的健康和設(shè)備的安全操作及對環(huán)境保護(hù),各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)要求負(fù)責(zé)編制工作場所所需的安全作業(yè)管理文件。

4.2 消防安全管理

4.2.1作業(yè)場所的動火,要在安技部門填寫動火申請表,由總經(jīng)辦主任簽字后,在安技人員的監(jiān)護(hù)下方可進(jìn)行。

4.2.2安技辦具體負(fù)責(zé)對公司的消防設(shè)施進(jìn)行管理,各部門對管轄范圍使用的消防設(shè)施進(jìn)行檢查與保養(yǎng),保證其處于完好狀態(tài),總經(jīng)辦負(fù)責(zé)公司消防工作的監(jiān)督管理,應(yīng)設(shè)立本單位消防工作基本情況的防火檔案。

4.2.3作業(yè)場所的消防管理,具體執(zhí)行公司相關(guān)安全生產(chǎn)管理制度。

4.3危險(xiǎn)場所安全管理

4.3.1危險(xiǎn)作業(yè)場所的劃分

公司危險(xiǎn)作業(yè)場所主要包括:易燃作業(yè)區(qū)域(庫區(qū))、特殊或特種作業(yè)場所:臨時(shí)用電、檢修叉車等。

4.3.2危險(xiǎn)作業(yè)場所的管理

4.3.2.1安技辦應(yīng)在員工上崗前明確各危險(xiǎn)作業(yè)場所作業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格和能力,并實(shí)時(shí)監(jiān)督。

4.3.2.2、本公司易燃區(qū)域作業(yè),臨時(shí)用電、檢修等依據(jù)《用電管理規(guī)定》等文件規(guī)定執(zhí)行,另易燃區(qū)域作業(yè)要在安技人員的監(jiān)護(hù)下進(jìn)行。

4.4作業(yè)現(xiàn)場人員的管理

4.4.1作業(yè)現(xiàn)場人員的培訓(xùn),執(zhí)行《人力資源管理規(guī)定》。

4.4.2公司作業(yè)場所人員勞動防護(hù)用品管理,應(yīng)執(zhí)行公司《勞動防護(hù)用品管理規(guī)定》。4.5職業(yè)病危害測評

4.5.1

公司委托具有資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測、辨識和評估。

4.5.2對生產(chǎn)過程中的職業(yè)病危害因素,至少每三年進(jìn)行一次職業(yè)危害現(xiàn)狀評價(jià)。

4.5.3當(dāng)主要場所、工藝過程、設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新開展辨識評估。

5.相關(guān)文件

《勞動防護(hù)用品管理規(guī)定》

《用電管理規(guī)定》

《人力資源管理規(guī)定》

《生產(chǎn)設(shè)備使用規(guī)定》

《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃控制程序》

6.相關(guān)記錄

無

第3篇 _礦安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

第一章總則

第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo),依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、安監(jiān)總煤行〔2022〕133號及中煤安〔2022〕686號、中煤安〔2010〕58號有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我公司實(shí)際,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控,持續(xù)排查和消除安全隱患,特別修訂本制度。

第二條 安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別,本制度所稱安全隱患,是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷,如果不及時(shí)采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生;而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合,它是通過評估手段進(jìn)行分級管控,使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。

第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈,建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度,逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級管理,定期排查、治理和報(bào)告。對安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級,制定措施,落實(shí)責(zé)任,限時(shí)整改或預(yù)控,使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。

第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理,建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制,落實(shí)隱患排查、建檔、評估、整改、驗(yàn)收、銷號閉環(huán)管理,對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號制度;落實(shí)危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分級、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。

第六條對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí),未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和隱患排查或未對風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。

第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則,做到不安全不生產(chǎn),安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。

第二章安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)

第八條公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人;公司分管副總經(jīng)理,對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司總工程師負(fù)責(zé)對排查出的安全隱患進(jìn)行評審,確定安全隱患級別,并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條公司業(yè)務(wù)管理部室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任;公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。

第十條各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人;安監(jiān)站長對安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任;分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施,是分管范圍內(nèi)高級風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人;總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評審分級,確定治理措施,并將評審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人;業(yè)務(wù)保安科室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識及其治理負(fù)管理責(zé)任;安監(jiān)站(科)對安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任;車間、區(qū)隊(duì)(科)的負(fù)責(zé)人,對車間、區(qū)隊(duì)(科)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任;車間、區(qū)隊(duì)(科)技術(shù)負(fù)責(zé)人,對本車間、區(qū)隊(duì)的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任,負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施,指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施;車間、區(qū)隊(duì)的班組長,對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任;職工個(gè)人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十一條各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金,安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。

第十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的,應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章 隱患排查治理

第一節(jié) 隱患分級分類

第十三條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小,安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患:是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患:是指危害和整改難度較大,應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定,嚴(yán)格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法(試行)》(安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號)執(zhí)行。

第十四條對查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患,落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患,按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個(gè)等級。

a級:難度很大,公司解決不了,須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

b級:難度較大,單位解決不了,須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

c級:難度大,區(qū)隊(duì)、車間解決不了,須由單位解決的安全隱患。

d級:區(qū)隊(duì)、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條對安全隱患應(yīng)及時(shí)梳理分類,匯總分析。從生產(chǎn)(管理)系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類:管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。

第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法

第十六條安全隱患排查分四級:班組、區(qū)隊(duì)(科室)、礦(廠)、公司。

第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn),從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面編制隱患排查表,避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條公司每季度排查一次安全隱患;公司各業(yè)務(wù)部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況;科室、區(qū)隊(duì)、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安監(jiān)站(科)備案;班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。

第十七條對嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患,均有權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站(科)、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報(bào)。

第二十一條科室、區(qū)隊(duì)(車間)對每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰主管、誰治理,誰驗(yàn)收、誰負(fù)責(zé)”工作制度,確定責(zé)任人、隱患等級、治理措施,進(jìn)行登記,上報(bào)。

第二十二條班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置,并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向區(qū)隊(duì)(科)、車間和安監(jiān)站(科)匯報(bào),并制定具體措施,在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案,責(zé)成立即整改或限期整改,并下達(dá)整改通知書。對限期整改的隱患,及時(shí)建檔編號,由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收,驗(yàn)收合格后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號,安監(jiān)站(科)對c、d級安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十四條公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各礦(廠)隱患排查治理情況,并督促整改。對安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理,由專人監(jiān)督落實(shí)。a級隱患上報(bào)集團(tuán)公司,按集團(tuán)公司要求整改;b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí),明確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人,各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報(bào)相關(guān)部室,由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改,由單位首先對整改情況組織驗(yàn)收,合格后報(bào)請相關(guān)部室組織驗(yàn)收。各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí),并現(xiàn)場驗(yàn)收,對隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號,安全監(jiān)察部對b級隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查;c級隱患由各礦長(廠長、經(jīng)理)、專業(yè)副礦長負(fù)責(zé)落實(shí),由礦(廠)明確職能科室整改負(fù)責(zé)人;d級隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

第二十五條公司及各二級單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍,并根據(jù)安全隱患治理要求,由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。

第二十六條重大安全隱患的整改,由公司主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)治理的目標(biāo)和任務(wù);

(二)采取的方法和措施;

(三)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí);

(四)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員;

(五)治理的時(shí)限和要求;

(六)安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條對重大安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦,各專業(yè)部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí),重大安全隱患整改結(jié)束后,由相關(guān)專業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。

第二十八條重大安全隱患治理結(jié)束后,各單位應(yīng)對治理情況進(jìn)行評估,編寫評估報(bào)告,并將評估報(bào)告送報(bào)相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。

第二十九條對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患,應(yīng)及時(shí)排查治理,采取可靠的預(yù)防措施,制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí),應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知;發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí),單位應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案,并及時(shí)向公司調(diào)度室報(bào)告;公司啟動的應(yīng)急預(yù)案由公司調(diào)度室負(fù)責(zé)向中煤集團(tuán)公司總調(diào)度室報(bào)告。

第三十條在安全隱患治理過程中,應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施,防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,并疏散可能危及的其他人員,設(shè)置警戒標(biāo)志,暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用;對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備,應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施,防止事故發(fā)生。

第五章信息報(bào)告

第三十一條對排查出的重大安全隱患,單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。重大安全隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括:

(一)隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因;

(二)隱患的危害程度和整改難易程度分析;

(三)隱患的治理初步方案。

第三十二條各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患,匯總后于次月4日前報(bào)公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部;各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應(yīng)及時(shí)匯總,于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部;各單位上報(bào)的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患,匯總后于次月6日前報(bào)中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報(bào),直至安全隱患整改完成。

第三十三條每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報(bào)公司,由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報(bào)中煤集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。

第三十四條公司成立安全隱患評審組,每月負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的重大安全隱患和a級、b級隱患進(jìn)行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由中煤集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的,由公司以正式文件向中煤集團(tuán)公司提交書面報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度,從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險(xiǎn)源,明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果,對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制,預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估

各單位應(yīng)組織員工對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、全員、全過程的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估,并確保:

1、危險(xiǎn)源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn);

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;

3、風(fēng)險(xiǎn)評估采用lec評價(jià)法,從事故發(fā)生的可能性(l值), 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(e值), 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(c值), 確定d值即危險(xiǎn)程度,d值大于160為高級風(fēng)險(xiǎn),責(zé)任人為分管礦(廠)領(lǐng)導(dǎo), d值在70~160之間為中級風(fēng)險(xiǎn),責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人,d值小于70為低級風(fēng)險(xiǎn),責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)、車間負(fù)責(zé)人。

4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施,單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊,基層單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單,各崗位工種編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡,礦(廠)領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊,基層單位管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單,各崗位工種持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估,生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)(車間)等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估并更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會,組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估,對風(fēng)險(xiǎn)采取措施予于消除,對大的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。

7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時(shí),必須要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。

8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊進(jìn)行修訂和完善。

二、危險(xiǎn)源監(jiān)測

各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

1、危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜,并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;

2、危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗(yàn),確保靈敏、可靠;

(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí),相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

(1)針對不同級別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn),制定相應(yīng)的預(yù)警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道,使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險(xiǎn)管理的要求,建立風(fēng)險(xiǎn)控制程序,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

(1)對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價(jià)等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式;

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為依據(jù),充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);

(4)編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

(5)在高級風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí),必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序,以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息,并可相互溝通、告知,單位應(yīng)確保:

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;

(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人;

(4)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評估,并留有記錄。

六、財(cái)政保障

各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險(xiǎn)制定安技措投入計(jì)劃,保障管控風(fēng)險(xiǎn)的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng):

(1)建立《事故費(fèi)用評估報(bào)告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》并對降低風(fēng)險(xiǎn)的投入進(jìn)行相關(guān)分析;

(2)對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析,記錄齊全;

(3)對單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析,記錄齊全。

七、評審

各單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行評審,以確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師(技術(shù)負(fù)責(zé)人)組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施,印發(fā)次年的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊;

2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估,對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施,如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單;

3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估,對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施,如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單;

4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評審。

第4篇 醫(yī)學(xué)裝備臨床安全控制風(fēng)險(xiǎn)管理制度安全監(jiān)測報(bào)告制度

1. 醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)有醫(yī)院管理人員、 醫(yī)護(hù)人員、 醫(yī)學(xué)工程人員組成,建立相關(guān)組織機(jī)構(gòu),應(yīng)對重點(diǎn)在用醫(yī)療器械進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析、 評估、 控制,定期監(jiān)測和建檔,以保證醫(yī)療設(shè)備應(yīng)用的安全、有效。

2. 從事醫(yī)療器械相關(guān)工作的技術(shù)人員,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱。對醫(yī)療器械臨床使用技術(shù)人員和醫(yī)學(xué)工程技術(shù)人員建立培訓(xùn)、考核制度。組織開展新產(chǎn)品、新技術(shù)應(yīng)用前規(guī)范化培訓(xùn)。開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓(xùn),建立培訓(xùn)檔案,定期檢查評比。

3. 臨床使用部門應(yīng)嚴(yán)格遵照產(chǎn)品使用說明書、 技術(shù)操作規(guī)范和規(guī)程使用產(chǎn)品,對產(chǎn)品的禁忌癥 注意事項(xiàng)及存放環(huán)境要求應(yīng)嚴(yán)格遵守,需向患者說明的事項(xiàng)應(yīng)如實(shí)告知:一次性使用的醫(yī)療器械按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)使用,按規(guī)定可以重復(fù)使用的醫(yī)療器械,應(yīng)嚴(yán)格按要求清洗、 消毒或者滅菌,并進(jìn)行效果監(jiān)測。

4. 設(shè)備管理部門應(yīng)根據(jù)各類醫(yī)療器械在使用過程中可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估分析,制定相應(yīng)措施,對生命支持的醫(yī)療器械應(yīng)定期巡檢,并根據(jù)反饋的情況,及時(shí)整改。設(shè)備管理部門配備專(兼)職(設(shè)備部門監(jiān)測員),負(fù)責(zé)收集、保存并匯總醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,經(jīng)常與臨床使用科室溝通聯(lián)系,定期巡查并記錄。

5. 醫(yī)療器械使用科室應(yīng)配備專(兼)職人員(部門監(jiān)測員)承擔(dān)醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測工作,收集、建立并保存醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,發(fā)生的安全事件時(shí)進(jìn)行初步評價(jià)并及時(shí)報(bào)告相關(guān)設(shè)備管理部門。

6. 主管職能部門(院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會)對于發(fā)生的醫(yī)療器械安全事件要及時(shí)上報(bào)衛(wèi)生行政部門和相應(yīng)監(jiān)督管理部門,事件發(fā)生原因未查清前,對發(fā)生安全事件的該批同規(guī)格型號庫存產(chǎn)品暫緩使用。設(shè)備管理部門協(xié)助主管職能部門,開展調(diào)查,并對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行封存登記,等候上級部門處置。

7. 醫(yī)院鼓勵醫(yī)學(xué)裝備使用科室上報(bào)醫(yī)學(xué)裝備安全事件的監(jiān)測報(bào)告,并把此項(xiàng)工作納入科室及職工的年終考核。

第5篇 危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)環(huán)境因素控制管理制度

1目的

為辯識、評價(jià)唐山市西北片區(qū)bt建設(shè)項(xiàng)目在施工活動中存在的職業(yè)健康安全危害,評價(jià)其危險(xiǎn)程度,實(shí)現(xiàn)對職業(yè)健康安全、環(huán)境因素的全面管理和有效控制,制定本制度。

2范圍

本制度適用于唐山市西北片區(qū)bt建設(shè)項(xiàng)目所有施工活動中的危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制。

3規(guī)范性引用文件

《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》gb/t24001-2004

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》gb/t28001-2001

4職責(zé)

4.1工程項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目管理合同范圍內(nèi)危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制的組織、管理工作。

4.2工程項(xiàng)目管理督查部為工程項(xiàng)目管理部的職能管理部門,負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目管理部危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制工作。對各bt承包商危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制工作進(jìn)行監(jiān)督,負(fù)責(zé)對其危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果進(jìn)行分析、評價(jià)。

4.3各bt承包商執(zhí)行工程項(xiàng)目管理部發(fā)布的《危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施計(jì)劃》,負(fù)責(zé)本單位作業(yè)范圍內(nèi)的危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制工作。

5內(nèi)容及要求

5.1工程項(xiàng)目管理部結(jié)合項(xiàng)目生產(chǎn)活動的具體情況,組建危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和環(huán)境因素控制評價(jià)小組,組織制定《危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施計(jì)劃》。

5.2 各bt承包商按《危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施計(jì)劃》的要求,對本年度所有作業(yè)活動,所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場人員的活動,以及機(jī)械設(shè)備進(jìn)行危險(xiǎn)源辯識、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

5.3危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的重點(diǎn):

a) 工作場地特點(diǎn):如高空、井下、洞口、容器內(nèi)、帶電作業(yè)、交叉作業(yè),作業(yè)場地狹小,安全裝備無法使用等可能給作業(yè)帶來危險(xiǎn)的因素。

b) 工作環(huán)境的情況:如高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、有毒有害氣體、粉塵、缺氧等可能給工作人員的身體健康和人身安全造成的危害。

c) 工作中使用的機(jī)械、設(shè)備、工具、材料等給作業(yè)人員帶來的危害或設(shè)備異常。

d) 操作程序以及工藝流程的顛倒、操作方法的錯誤等可能給作業(yè)人員帶來的危害或設(shè)備異常。

e) 作業(yè)人員的身體條件與所從事工作的身體要求不適應(yīng),或者作業(yè)人員的自身素質(zhì)(技術(shù)素質(zhì)、熟練程度、安全意識)的局限給作業(yè)人員帶來的隱患。

f) 管理上包括制度不健全、措施不完善給作業(yè)人員或機(jī)械設(shè)備帶來的危害。

g) 其他可能給作業(yè)人員帶來危害或容易造成設(shè)備異常的不安全因素。

5.4各bt承包商按照本企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系文件要求,對本單位作業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辯識及環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),填寫附錄a《危險(xiǎn)源辨識與危險(xiǎn)評價(jià)表》附錄b《重要危險(xiǎn)源清單》、附錄c《環(huán)境因素辨識評價(jià)表》、附錄d《 重要環(huán)境環(huán)境因素清單》。

5.5bt承包商將重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素的辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果匯總,報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部、工程項(xiàng)目管理部進(jìn)行審核。

5.6項(xiàng)目監(jiān)理部、工程項(xiàng)目管理部對bt承包商上報(bào)的危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總分析,審核評價(jià)結(jié)果,確定重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素。

5.7各bt承包商根據(jù)評價(jià)結(jié)果,對重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素制訂應(yīng)對措施及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案,報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部、工程項(xiàng)目管理督查部進(jìn)行審核、備案。

5.8bt承包商依據(jù)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果對本單位標(biāo)段范圍內(nèi)的作業(yè)進(jìn)行管理。

5.9工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查《危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施計(jì)劃》的執(zhí)行情況。

5.10工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目監(jiān)理部每年按相關(guān)程序,依據(jù)當(dāng)年的施工項(xiàng)目內(nèi)外條件,每年進(jìn)行一次危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以有效指導(dǎo)危險(xiǎn)因素控制。

5.11bt承包商每項(xiàng)工作開工前,均應(yīng)針對該項(xiàng)工程特點(diǎn),依據(jù)當(dāng)時(shí)的內(nèi)、外條件,進(jìn)行危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的符合性,指導(dǎo)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

5.12工程項(xiàng)目管理部及bt承包商應(yīng)建立并維持職業(yè)健康安全危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和危險(xiǎn)控制活動的記錄,并隨時(shí)保持記錄的更新。

第6篇 某生物公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序制度

1、目的

為了充分識別與評價(jià)公司生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并在出現(xiàn)新問題時(shí)能及時(shí)更新控制,實(shí)現(xiàn)安全管理關(guān)口前移,達(dá)到事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的,特制訂本程序。

2 、適用范圍

本程序適用于本公司進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

3、職責(zé)與分工

主管部門:安全部。負(fù)責(zé)公司危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,組織并監(jiān)督檢查各相關(guān)部門、單位的具體實(shí)施。

相關(guān)部門:生產(chǎn)部;負(fù)責(zé)組織實(shí)施本系統(tǒng)內(nèi)危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

各部門、車間。負(fù)責(zé)本單位的危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

4 、內(nèi)容與要求

4.1 、術(shù)語

4.1.1 、危害:可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

4.1.2、風(fēng)險(xiǎn):特定危險(xiǎn)性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。

4.2 、公司組織以總經(jīng)理為組長、各級安全管理人員、技術(shù)人員、各職能部門和生產(chǎn)車間主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員代表為組員的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制工作。

4.3 、危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍包括公司進(jìn)行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施。危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求、建立運(yùn)行控制和對所需控制活動的監(jiān)測提供信息,以保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。

4.4 、辨識危害時(shí),應(yīng)充分考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和七種危害。

4.4.1、三種狀態(tài):包括正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程,屬正常狀態(tài)。生產(chǎn)的開始和臨近結(jié)束時(shí),危害與正常狀態(tài)有較大的不同,屬異常狀態(tài)。緊急狀態(tài)則是火災(zāi)、大風(fēng)、暴雨、風(fēng)暴等情況,對可預(yù)見的緊急狀態(tài),應(yīng)有相應(yīng)的計(jì)劃、措施,以保證其影響最小化。

4.4.2 、三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在、將來,辨識危險(xiǎn)時(shí)應(yīng)在對現(xiàn)有的危害進(jìn)行充分考慮的同時(shí),也要看到以往遺留的風(fēng)險(xiǎn)以及策劃中的活動可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)在盡可能全面地考慮生活活動的各個(gè)方面使風(fēng)險(xiǎn)得到控制。

4.4.3 、七種危害類型:機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素(生理、心理)。

4.5 、危害辨識應(yīng)依據(jù)本單位區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定,以保證該方法是主動的而不是被動的。危害辨識應(yīng)從基層做起,各部門也應(yīng)對自己的管理活動中存在的危害進(jìn)行辨識。危害辨識一般可通過以下方法進(jìn)行。

4.5.1、詢問、交談

由對某項(xiàng)工作具有一定經(jīng)驗(yàn)的人組成小組(一般3-5人),分析某項(xiàng)工作中存在的危害,可初步分析出該項(xiàng)工作存在的所有危害。

4.5.2、現(xiàn)場勘察和工作經(jīng)驗(yàn)判斷

由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和要求的人組成小組(一般2-3人),進(jìn)行現(xiàn)場勘察。通過對現(xiàn)場環(huán)境或工作經(jīng)驗(yàn)判斷,發(fā)現(xiàn)存在的危害。

4.5.3 、查閱有關(guān)記錄

通過查閱事故、事件、職業(yè)病記錄,從中發(fā)現(xiàn)存在的危害。

4.5.4 、獲取外部信息

從同行業(yè)或類似行業(yè)、文獻(xiàn)資料、聘請專家咨詢等方面獲取有關(guān)危害信息,包括貨主及其他相關(guān)方的要求,加以分析研究從中辨識存在的危害。

4.5.5、工作任務(wù)分析

通過分析員工工作任務(wù)中所涉及的危害,辨識有關(guān)的危害。

4.5.6 、安全檢查表

運(yùn)行已編制好的安全檢查表,進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查,從而辨識出存在的危害。

4.5.7、其他適應(yīng)的辨識方法。

4.5.8 、下列四種危害,應(yīng)定為本單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)級別較高的危害

a --曾發(fā)生過事故,至今無合理控制措施的;

b-- 直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的錯誤,且無適當(dāng)控制措施的;

c --不符合職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的;

d-- 相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求或局及公司所做承諾提出的合理抱怨。

4.5.9 、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式可分為定性評價(jià)和半定量評價(jià)兩種。

定性評價(jià)一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);其它不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)可通過公式(d=lec)進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。其中:d-風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值,l-發(fā)生事故的可能性大小,e-暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度,c-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

4.6、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施

4.6.1、各部門、單位統(tǒng)一組織部門負(fù)責(zé)人、班組長、生產(chǎn)骨干進(jìn)行本部門、單位危害辨識,風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.6.2、安全部匯總各部門、單位的危害辨識,統(tǒng)一組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組進(jìn)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),編制重大危險(xiǎn)源清單。

第7篇 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理制度

1目的

為加強(qiáng)我廠風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

2范圍

適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及危險(xiǎn)源的管理。

3職責(zé)

3.1廠長組織建立危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)。

3.2廠長直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序和指導(dǎo)書，明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、范圍。成立評價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，主持年終全我廠的風(fēng)險(xiǎn)評審工作。

3.3安全科是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)審查各部門確定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，負(fù)責(zé)我廠重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查和控制效果的驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)〔等級判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下（不包括重大風(fēng)險(xiǎn)）各級風(fēng)險(xiǎn)〕的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)收。

3.5我廠各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4控制程序

4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級管理

4.1.1我廠的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行評價(jià)分級。

4.1.2各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全科復(fù)檢簽字，報(bào)我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全科終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。

4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險(xiǎn)：巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、分析的范圍及職責(zé)

4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評價(jià)；

4.1.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評價(jià)，并做好控制記錄；

4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；

4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；

4.1.5.8安全防護(hù)用品應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；

4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄；

4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法選擇

4.2.1工作危害分析（jha）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。

4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。

4.2.3經(jīng)廠長批準(zhǔn)的其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

4.2評價(jià)準(zhǔn)則

我廠需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準(zhǔn)則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評價(jià)準(zhǔn)則。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動的實(shí)施步驟

4.2.1廠長主持風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動，成立評價(jià)組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)所需資料，提交評價(jià)組織。

4.2.2危險(xiǎn)源辯識，實(shí)施現(xiàn)場檢查，識別危險(xiǎn)有害因素。

4.2.4通過定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

4.2.5根據(jù)評價(jià)結(jié)果，提出控制措施。

4.2.6得出評價(jià)結(jié)論

4.2.7風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

a.火災(zāi)和爆炸

b.沖擊和撞擊

c.中毒、窒息和觸電

d.有毒有害物料、氣體的泄漏

e.其他化學(xué)、物理性危害因素

f.人機(jī)工程因素

g.設(shè)備的腐蝕、缺陷

h.對環(huán)境的可能影響

4.5在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：

4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求

4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性

4.5.3我廠的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等

4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

a.控制措施的可行性和可靠性

b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

c.控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及我廠的經(jīng)營運(yùn)行情況

d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

4.6.2控制措施應(yīng)包括：

a.工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

b.管理措施，規(guī)范安全管理

c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

d.個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害

4.3風(fēng)險(xiǎn)信息更新：不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次一般為每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，我廠應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

b.操作變化或工藝改變

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

d.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

4.4危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

危險(xiǎn)源的辯識：按照《危險(xiǎn)源辯識》（gb18218—2009）和《關(guān)于開展危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險(xiǎn)源。

4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識，使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

第8篇 選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度

1.識別生產(chǎn)活動過程中的危險(xiǎn)源，制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

2.各車間根據(jù)實(shí)際情況負(fù)責(zé)組織對危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定、評審和培訓(xùn)，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。

3.作業(yè)規(guī)程由車間技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險(xiǎn)源，在規(guī)程中要制定控制危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

4.當(dāng)作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務(wù)等發(fā)生變化時(shí)，各車間技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識，并制定通過審批的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施，否則不準(zhǔn)施工。

5.各車間風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員，負(fù)責(zé)本車間生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識，分級分類、培訓(xùn)、對危險(xiǎn)源的日常監(jiān)測。

6.廠部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)管理要素的審核。

第9篇 粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識評估和管控制度

1 粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識評估

1.1 企業(yè)應(yīng)辨識所存在的粉塵爆炸危險(xiǎn)場所，確定所產(chǎn)生粉塵的爆炸危險(xiǎn)性，分析粉塵爆炸危險(xiǎn)因素，評估和控制粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 企業(yè)應(yīng)建立粉塵防爆安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確責(zé)任人員及責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 企業(yè)應(yīng)建立粉塵防爆安全管理制度，應(yīng)至少包括：粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控制度；粉塵作業(yè)崗位安全操作規(guī)程；粉塵防爆安全教育培訓(xùn)制度；粉塵清理制度；除塵系統(tǒng)和相關(guān)安全設(shè)備設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)及檢修管理制度；粉塵爆炸事故應(yīng)急管理制度。

1.4 企業(yè)應(yīng)在粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上，編制崗位安全操作規(guī)程。粉塵爆炸危險(xiǎn)場所內(nèi)的工藝、設(shè)備發(fā)生變更后應(yīng)及時(shí)修訂或更新崗位安全操作規(guī)程，并保存相關(guān)記錄。

1.5 企業(yè)應(yīng)優(yōu)先選用粉塵防爆安全監(jiān)測、報(bào)警、連鎖、聯(lián)動一體化的安全設(shè)備設(shè)施，并確保正常運(yùn)行。

1.6 企業(yè)應(yīng)定期開展粉塵防爆安全教育及培訓(xùn)，普及粉塵防爆安全知識和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

1.7 企業(yè)應(yīng)編制粉塵爆炸事故應(yīng)急預(yù)案，并定期開展應(yīng)急演練。

1.8 企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建涉及粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目，其預(yù)防和控制粉塵爆炸的安全設(shè)施應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。

1.9 企業(yè)應(yīng)建立粉塵防爆安全管理檔案，包含粉塵防爆安全教育培訓(xùn)情況、隱患排查治理情況、安全設(shè)備的使用說明、維護(hù)保養(yǎng)和檢測記錄等。

2 風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理

2.1 企業(yè)應(yīng)結(jié)合粉塵爆炸危險(xiǎn)性及自身產(chǎn)塵工藝特點(diǎn)，確定粉塵爆炸危險(xiǎn)場所并對其進(jìn)行粉塵爆炸危險(xiǎn)區(qū)域劃分，在此基礎(chǔ)上分析、評估粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)，建立粉塵爆炸危險(xiǎn)場所分布圖、危險(xiǎn)區(qū)域劃分圖和風(fēng)險(xiǎn)辨識管控清單，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施。粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識管控清單示例參見附錄a。

2.2 企業(yè)應(yīng)在粉塵爆炸危險(xiǎn)場所的出入口、生產(chǎn)區(qū)域及重點(diǎn)危險(xiǎn)設(shè)備設(shè)施等部位，設(shè)置顯著的安全警示標(biāo)識標(biāo)志。粉塵爆炸危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)牌示例參見附錄b。

2.3 企業(yè)應(yīng)向粉塵爆炸危險(xiǎn)場所作業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場所和工作崗位存在的粉塵爆炸危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施，并在粉塵爆炸危險(xiǎn)場所張貼風(fēng)險(xiǎn)告知。粉塵爆炸安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌示例參見附錄c。

2.4 企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際情況，建立粉塵爆炸事故隱患排查表，明確和細(xì)化排查事項(xiàng)、具體內(nèi)容、排查周期及責(zé)任人。粉塵爆炸事故隱患排查表示例參見附錄d。

2.5 企業(yè)應(yīng)按粉塵爆炸事故隱患排查表逐項(xiàng)檢查，并及時(shí)開展隱患治理工作，如實(shí)記錄隱患排查治理情況并將隱患排查表存檔。企業(yè)應(yīng)每季度至少排查一次，車間應(yīng)每月至少排查一次，班組每周至少檢查一次。針對不能立即整改的隱患，應(yīng)制定整改方案，并對方案實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤、核查。

2.6 當(dāng)發(fā)生下列情況，企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)辨識管控清單并開展排查工作：

a)?????? 頒布實(shí)施有關(guān)新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂。

b)?????? 組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整。

c)?????? 生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、粉塵成分等發(fā)生變化。

d)?????? 發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認(rèn)識。

2.7 企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行粉塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)評估，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)辨識管控清單。

第10篇 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與分級管控制度

第一章? 總??? 則

第一條 根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見》的通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析、評價(jià)及動態(tài)管理，建立健全安全預(yù)防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。

第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對隱患前期安全管理工作,進(jìn)一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體要求。

第三條 本辦法所稱的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)變更五個(gè)方面。

第二章? 基本術(shù)語

第五條 事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點(diǎn)考慮引起人員傷害的事故。

第六條 風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。

第七條 本辦法所提到的風(fēng)險(xiǎn)特指發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)重性的組合。

第八條 風(fēng)險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。

第九條 參照lec的評估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下四個(gè)級別：

1.一級風(fēng)險(xiǎn)是指采用lec評估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值≧320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工方案并組織召開專家論證的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

2.二級風(fēng)險(xiǎn)是指采用lec評估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的（160≦分?jǐn)?shù)值<320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工方案的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

3.三級風(fēng)險(xiǎn)是指采用lec評估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70≦分?jǐn)?shù)值<160）風(fēng)險(xiǎn)；

4.四級風(fēng)險(xiǎn)是指采用lec評估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值<70）風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第十條 各項(xiàng)目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。項(xiàng)目經(jīng)理任組長，支部書記、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術(shù)、船機(jī)、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人為組員。

第十一條 項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織、策劃與實(shí)施。

第十二條 公司安委會負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌安排與部署。安委會辦公室負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)分析和適時(shí)公布項(xiàng)目部上報(bào)的各類風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，并對各項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體事宜進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與幫助。

第四章? 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

（一）風(fēng)險(xiǎn)識別

第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時(shí)，項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。

第十四條 項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的組織：

1.項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙等，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行識別，填寫《分部分項(xiàng)工程清單》（附件1），并由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，上報(bào)至公司安委會辦公室。

2.項(xiàng)目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組各成員的風(fēng)險(xiǎn)識別工作職責(zé)。各成員依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行識別，并填寫《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》（附件2），并采用lec評估方法初步對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評價(jià)。

3.項(xiàng)目部應(yīng)對以下風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別：

1）工程項(xiàng)目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人文文化；

2）工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；

3）工程項(xiàng)目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；

4）工程項(xiàng)目的施工工藝和流程；

5）工程項(xiàng)目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；

6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；

7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。

第十五條 項(xiàng)目部安全管理人員將各成員填寫好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》進(jìn)行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估

第十六條 項(xiàng)目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》提交給項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估小組，由項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估專題會議。

第十七條 各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估專題會議對各自識別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組對風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)采用lec評估方法進(jìn)行打分，逐個(gè)確定《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?shù)值。

第十八條 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)的打分情況，將導(dǎo)致二級以上（包括二級）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源確定為本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》（附件3）。

第十九條 《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》，在本單位進(jìn)行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，上報(bào)公司安委會辦公室。

第二十條 公司安委會辦公室將各項(xiàng)目部上報(bào)的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按照工程類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分類，建立并不斷完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

第二十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對各項(xiàng)目部上報(bào)的《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風(fēng)險(xiǎn)源。

第二十二條 安委會辦公室負(fù)責(zé)編制公司《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》，經(jīng)公司安委會批準(zhǔn)后，發(fā)文進(jìn)行公示，各相關(guān)部門、單位組織進(jìn)行重點(diǎn)管控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十三條 四級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材料、貯存場所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識。

2.項(xiàng)目部應(yīng)為施工人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人安全防護(hù)用品，施工人員必須正確佩戴和使用。

3.項(xiàng)目部指定專人定期進(jìn)行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患”專項(xiàng)整治活動。

4.項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底等方式對施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)記錄。

第二十四條 三級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.采取四級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級風(fēng)險(xiǎn)施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法。

3.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員以分部或分項(xiàng)工程為單位，結(jié)合實(shí)際施工進(jìn)展情況，召開月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會議，審核已識別風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，補(bǔ)充識別未知風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。

1）項(xiàng)目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，對下月施工生產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、梳理和再評估，完善重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，可由技術(shù)負(fù)責(zé)人委托本單位安全管理人員將會議討論內(nèi)容匯總整理后，編制項(xiàng)目部《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件4）；

2）《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)或主管領(lǐng)導(dǎo)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前上報(bào)公司安委會辦公室；

3）項(xiàng)目部應(yīng)將審批后的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》和月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會議紀(jì)要及時(shí)發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；

4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項(xiàng)目部上報(bào)的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件5）；

5）公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司安全總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前報(bào)上級單位主管部門；

第二十五條 二級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.采取三級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門管理人員對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，進(jìn)行專項(xiàng)施工方案的編制，并由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。

3.專項(xiàng)施工方案經(jīng)項(xiàng)目部審核合格后，報(bào)公司工程管理部，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織工程、安全、質(zhì)量、船機(jī)、專家組等管理人員進(jìn)行審核，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

4.產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程開工前，項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，執(zhí)行開工許可制度。

1）項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)《施工作業(yè)許可證》（見附件6）；

2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人方可組織施工人員進(jìn)行施工；

5.項(xiàng)目部應(yīng)指定專人對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實(shí)際適時(shí)建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

第二十六條 一級風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.采取二級風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.對于產(chǎn)生或存在一級風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目部為總承包模式時(shí)應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案并組織召開專家論證會；項(xiàng)目部為專業(yè)分包模式時(shí)，應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，并及時(shí)將專項(xiàng)施工方案上報(bào)總承包單位，配合總承包單位組織專家論證會。

第二十七條 項(xiàng)目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況，及時(shí)進(jìn)行處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

第二十八條 項(xiàng)目部應(yīng)針對一級、二級和三級風(fēng)險(xiǎn)，按照《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（gb29639-2013）制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，由項(xiàng)目部項(xiàng)目部經(jīng)理簽署公布，并上報(bào)公司安委會辦公室。

第二十九條 項(xiàng)目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議，配備必須的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。

第三十條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)組織開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施。

第三十一條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素類別，每半年至少組織一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置能力。

第三十二條 項(xiàng)目部必須落實(shí)施工人員的緊急避險(xiǎn)權(quán)，確保人員在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)停止作業(yè)，或在采取有效的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場。

第三十三條 發(fā)生事故的項(xiàng)目部要立即啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間做好前期處置，及時(shí)隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應(yīng)急救援工作。

第三十四條 事故的危害得到控制或消除后，項(xiàng)目部應(yīng)組織人員采取必要的措施，做好事故后的恢復(fù)工作。

（ .五）風(fēng)險(xiǎn)變更

第三十五條 如因設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案發(fā)生變更，項(xiàng)目部及公司應(yīng)針對變化的內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理。

第11篇 安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度

第一章? 總則

第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。

第二條 安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時(shí)采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進(jìn)行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。

第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級管理，定期排查、治理和報(bào)告。對安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級，制定措施，落實(shí)責(zé)任，限時(shí)整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。

第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評估、整改、驗(yàn)收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號制度；落實(shí)危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分級、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。

第六條? 對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和隱患排查或未對風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。

第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。

第二章? 安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)

第八條? 公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條? 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；公司分管副總經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司總工程師負(fù)責(zé)對排查出的安全隱患進(jìn)行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條? 公司業(yè)務(wù)管理部室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任；公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。

第十條? 各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安環(huán)部長對安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人；聘請安全工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評審分級，確定治理措施，并將評審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識及其治理負(fù)管理責(zé)任；安環(huán)部對安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任；車間、班組的負(fù)責(zé)人，對車間、班組的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、班組技術(shù)負(fù)責(zé)人，對本車間、班組的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施；車間、班組的班組長，對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個(gè)人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十一條? 各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。

第十二條? 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章 隱患排查治理

第一節(jié) 隱患分級分類

第十三條? 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

第十四條? 對查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個(gè)等級。

a級：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

b級：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

c級：難度大，班組、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。

d級：班組、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條? 對安全隱患應(yīng)及時(shí)梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。

第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法

第十六條? 安全隱患排查分三級：班組、車間、公司。

第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條? 公司每月排查一次安全隱患；車間每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、班組、車間每周排查一次安全隱患并將排查治理情況報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安環(huán)部備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。

第十七條? 對嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條? 任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)向安環(huán)部和有關(guān)部門匯報(bào)。

第二十一條? 科室、班組（車間）對每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰主管、誰治理，誰驗(yàn)收、誰負(fù)責(zé)”工作制度，確定責(zé)任人、隱患等級、治理措施，進(jìn)行登記，上報(bào)。

第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向班組、車間和安監(jiān)站（科）匯報(bào)，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條? 一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書。對限期整改的隱患，及時(shí)建檔編號，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號，安監(jiān)站（科）對c、d級安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十四條? 公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各車間、班組隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實(shí)。a級隱患上報(bào)集團(tuán)公司，按集團(tuán)公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí)，明確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人，各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報(bào)相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對整改情況組織驗(yàn)收，合格后報(bào)請相關(guān)部室組織驗(yàn)收。各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，并現(xiàn)場驗(yàn)收，對隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號，安環(huán)部對b級隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查；c級隱患由各車間、班組長負(fù)責(zé)落實(shí)，由公司明確職能科室整改負(fù)責(zé)人；d級隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

第二十五條? 公司及各業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。

第二十六條? 重大安全隱患的整改，由公司主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

（五）治理的時(shí)限和要求；

（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條? 對重大安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦，各專業(yè)部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí)，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。

第二十八條? 重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應(yīng)對治理情況進(jìn)行評估，編寫評估報(bào)告，并將評估報(bào)告送報(bào)相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。

第二十九條? 對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時(shí)排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí)，單位應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向公司報(bào)告；

第三十條? 在安全隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

第五章? 信息報(bào)告

第三十一條? 對排查出的重大安全隱患，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司安環(huán)部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。重大安全隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于次月4日前報(bào)公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應(yīng)及時(shí)匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報(bào)的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，匯總后于次月6日前報(bào)中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安監(jiān)局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報(bào)，直至安全隱患整改完成。

第三十三條? 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報(bào)公司。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估

各單位應(yīng)組織員工對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、全員、全過程的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、風(fēng)險(xiǎn)評估采用lec評價(jià)法，從事故發(fā)生的可能性（l值）, 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（e值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）, 確定d值即危險(xiǎn)程度，d值大于160為高級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為分管礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)， d值在70～160之間為中級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人，d值小于70為低級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人生產(chǎn)科室、班組、車間負(fù)責(zé)人。

4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊，基層單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊，基層單位管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，生產(chǎn)科室、班組（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估并更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，對風(fēng)險(xiǎn)采取措施予于消除，對大的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。

7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時(shí)，必須要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。

8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊進(jìn)行修訂和完善。

二、危險(xiǎn)源監(jiān)測

各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；

2、危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗(yàn)，確保靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，建立風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

（1）對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價(jià)等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式；

（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

（5）在高級風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評估，并留有記錄。

六、財(cái)政保障

各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險(xiǎn)制定安技措投入計(jì)劃，保障管控風(fēng)險(xiǎn)的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評估報(bào)告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》并對降低風(fēng)險(xiǎn)的投入進(jìn)行相關(guān)分析；

（2）對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；

（3）對單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析，記錄齊全。

七、評審

各單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行評審，以確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底技術(shù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊；

2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；

4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評審。

第12篇 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

1目的

為充分識別危險(xiǎn)有害因素、正確評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合理地確定風(fēng)險(xiǎn)等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),特制定本制度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等過程中的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

職責(zé)

3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

負(fù)責(zé)審議所識別出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

3.2工會

參與危害識別(包括工會活動中存在的危險(xiǎn)源)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制措施的策劃并監(jiān)督實(shí)施。

3.3總經(jīng)理

批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃。

3.4安環(huán)部

負(fù)責(zé)本制度的歸口管理,負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃,并監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

3.5各部門

負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃。

4管理內(nèi)容與要求

4.1工作流程

4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的策劃、組織和準(zhǔn)備

4.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃

4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃,具體內(nèi)容包括評價(jià)范圍、目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時(shí)間安排等。

4.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(8)企業(yè)周圍環(huán)境;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

4.2.2成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織

公司成立由管理者代表為組長的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組。小組成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會組織代表等成員組成。

4.2.3 收集資料

按職能分工,收集以下資料:

——適用于本次活動的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求;

——以往安全評價(jià)及安全檢查的信息(如安全工器具試驗(yàn)結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);

——“三同時(shí)”批準(zhǔn)書及許可文件;

——使用物料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品清單及其安全參數(shù);

——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;

——工藝過程及技術(shù)資料;

——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;

——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;

——組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分的文件;

——組織現(xiàn)行的管理制度文件;

——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;

——健康安全記錄等。

在以上資料不足時(shí),立即組織現(xiàn)場調(diào)查和監(jiān)測活動。

4.3劃分作業(yè)活動

4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:

(1)按生產(chǎn)流程階段;

(2)按地理區(qū)域;

(3)按裝置;

(4)按作業(yè)任務(wù);

(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;

(6)按部門;

(7)上述方法的結(jié)合;

(8)管理活動、崗位職責(zé);

(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認(rèn)、開車);

(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動。

4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。

4.4危險(xiǎn)有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

4.4.1分析評價(jià)方法選擇

(1)直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法為工作危害分析(jha);

(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec);

(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)為安全檢查表法(scl);

(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);

(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評價(jià)方法選用預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(pha)或危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop);

(6)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

4.4.2 工作危害分析法(jha)

4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風(fēng)險(xiǎn)分析,辨識每個(gè)作業(yè)的危險(xiǎn)有害因素。

4.4.2.2分析步驟

(1)選定作業(yè)活動;

(2)分解工作步驟;

(3)識別每一步驟的主要危險(xiǎn)、有害因素和后果;

(4)識別現(xiàn)有的安全控制措施;

(5)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);

(6)提出安全措施建議;

(7)定期評審。

4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險(xiǎn)分析記錄表”。

4.4.3 安全檢查表法(scl)

4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時(shí),通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí),按照安全檢查表確定的項(xiàng)目和要求,逐項(xiàng)落實(shí)安全措施,保證系統(tǒng)安全。

4.4.3.2分析步驟

(1)根據(jù)分析對象的功能組件,確定每一分析項(xiàng)目;

(2)選擇分析對象;

(3)針對分析項(xiàng)目,查閱有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求;

(4)研究分析項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和操作可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;

(5)分析上述偏差可能導(dǎo)致的后果;

(6)識別現(xiàn)有的針對分析項(xiàng)目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的缺陷;

(7)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);

(8)提出建議、改進(jìn)措施。

4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。

4.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

4.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.6.1根據(jù)影響危險(xiǎn)程度的兩個(gè)方面

(1)發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;

(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;

用公式表示為:

r=l×s

式中 r——風(fēng)險(xiǎn)度;

l——事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施的綜合;

s——發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果的嚴(yán)重性。

4.6.2評價(jià)分值和風(fēng)險(xiǎn)等級的確定見表1、2、3、4。

表1 事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值(l)

分 數(shù)

偏差發(fā)生頻率

管理措施

員工勝任程度

(意識、技能、經(jīng)驗(yàn))

設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀

監(jiān)測、控制、報(bào)警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施

5

在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程

不勝任(無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格證)

帶病運(yùn)行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范

無任何防范或控制措施

4

常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生

偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)

不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓(xùn))

超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定

防范、控制措施不完善

3

過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行

一般勝任(有上崗證,有培訓(xùn),但經(jīng)驗(yàn)不足,多次出差錯)

過期未檢、偶爾出故障

有,但沒有完全使用(如個(gè)人防護(hù)用品)

2

過去偶爾發(fā)生

每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行

勝任,但偶然出差錯

運(yùn)行后期,可能出故障

有,偶爾失去作用或出差錯

1

極不可能發(fā)生

每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴(yán)格執(zhí)行

高度勝任(培訓(xùn)充分,經(jīng)驗(yàn)豐富,意識強(qiáng))

運(yùn)行良好

有效防范控制措施

表2評估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)

分?jǐn)?shù)

人員傷亡程度

財(cái)產(chǎn)損失

停工

環(huán)境污染

法規(guī)及規(guī)章制度

符合狀況

公司形象

5

死亡;終身殘廢;喪失勞動能力

≥10萬元

部分裝置(≥2套)停工

發(fā)生市級以上有影響的污染事件

違反法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

影響超出鹽城市的范圍

4

部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

≥5萬元

1套裝置停工

污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響

潛在不符合法律法規(guī)

影響限于鹽城市范圍內(nèi)

3

需要去醫(yī)院治療,但不需住院

≥1萬元

部分工序停工

污染限于廠區(qū),緊急措施能處理

不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度

影響限于

阜寧縣內(nèi)

2

皮外傷;短時(shí)間身體不適

<1萬元

受影響不大,幾乎不停工

設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。

不符合公司規(guī)章制度

影響限于公司及周邊范圍內(nèi)

1

沒有受傷

無

沒有停工

沒有污染

完全符合

無影響

表3風(fēng)險(xiǎn)等級控制措施及實(shí)施期限

風(fēng)險(xiǎn)度

等級

應(yīng)采取的行動/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

立刻

15-16

重大

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查,測量及評估

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

<4

輕微或可忽略

無需采用控制措施,但需保存記錄

表4 風(fēng)險(xiǎn)評估表

嚴(yán)重性

可能性

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

4.6.3凡r值達(dá)9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”。

4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”報(bào)安環(huán)部。

4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(車間)上報(bào)的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門(車間)。

4.6.6安環(huán)部負(fù)責(zé)組織開展危險(xiǎn)有害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次為每月一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b) 操作變化或工藝改變;

c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。

4.7風(fēng)險(xiǎn)控制

4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識別的風(fēng)險(xiǎn),制訂控制措施。選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

a)控制措施的可行性和可靠性;

b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運(yùn)行狀況;

d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。

4.7.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

a)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

b)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理;

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

d)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。

4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”的風(fēng)險(xiǎn)的控制措施應(yīng)形成管理方案報(bào)安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行。

4.7.4責(zé)任部門(車間)根據(jù)管理方案落實(shí)具體的措施,加強(qiáng)管理,確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控狀態(tài)。

4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達(dá)到預(yù)期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計(jì)劃并實(shí)施,直至達(dá)到預(yù)期效果。

4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報(bào)危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行管理評審的依據(jù)。

4.7.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實(shí)隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論;

b)評審意見;

c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;

d)治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人;

e)竣工驗(yàn)收報(bào)告。

4.8風(fēng)險(xiǎn)信息更新

公司不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,每年評審或檢查評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b) 操作變化或工藝改變;

c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。

4.9 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識,使其認(rèn)識本崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

5相關(guān)文件

《隱患排查治理管理制度》

6記錄

6.1作業(yè)活動清單

6.2設(shè)備設(shè)施清單

6.3工作危險(xiǎn)分析記錄表

6.4安全檢查分析記錄表

6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單

第13篇 某選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度

1.識別生產(chǎn)活動過程中的危險(xiǎn)源,制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

2.各車間根據(jù)實(shí)際情況負(fù)責(zé)組織對危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定、評審和培訓(xùn),并組織考試,合格后方可上崗作業(yè)。

3.作業(yè)規(guī)程由車間技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制,在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險(xiǎn)源,在規(guī)程中要制定控制危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

4.當(dāng)作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務(wù)等發(fā)生變化時(shí),各車間技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識,并制定通過審批的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施,否則不準(zhǔn)施工。

5.各車間風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員,負(fù)責(zé)本車間生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識,分級分類、培訓(xùn)、對危險(xiǎn)源的日常監(jiān)測。

6.廠部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定,并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)管理要素的審核。

第14篇 危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、目的

通過對危險(xiǎn)源的正確辨識，系統(tǒng)地診斷機(jī)械設(shè)備以及各種操作、管理和組織措施中的不安全因素，進(jìn)而采取有效措施約束、控制不安全因素的發(fā)生發(fā)展，特制度本制度。

2、危險(xiǎn)源辨識的方法

（1）詢問、交談。對于站內(nèi)的某項(xiàng)工作要主動與有經(jīng)驗(yàn)的人交流、了解工作中存在的危害。

（2）現(xiàn)場觀察。通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可發(fā)現(xiàn)其存在的危險(xiǎn)源。

（3）查閱有關(guān)記錄。查閱組織以往的安全事故的記錄，從中吸取經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。

（4）獲取外部信息。從有關(guān)似組織、文獻(xiàn)資料等方面獲取有關(guān)危險(xiǎn)源信息，加以分析研究，辨識本組織存在的危險(xiǎn)源。

（5）工作任務(wù)分析。通過分析組織成員工作任務(wù)中所涉及的危害，可識別出有關(guān)的危險(xiǎn)源。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制管理

（1）依據(jù)《重大危險(xiǎn)源清單》，根據(jù)重大危險(xiǎn)特性和屬性，組織、制定與站內(nèi)相適應(yīng)的管理方案或風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（2）選擇風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施應(yīng)考慮：

a列入目標(biāo)，管理方案改進(jìn)；

b列入技術(shù)改造措施改進(jìn)；

c以程序或操作規(guī)程規(guī)范行為；

d教育培訓(xùn)；

e列入設(shè)備維修計(jì)劃

f制定應(yīng)急計(jì)劃（預(yù)案）

g采取個(gè)體防護(hù)

h保持現(xiàn)有措施

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃在實(shí)施前由公司組織評審以下內(nèi)容：

a措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

b是否可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

c是否已選定投資效果最佳的解決方案；

d受影響的人員如何評價(jià)計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可能性；

e計(jì)劃措施能應(yīng)用實(shí)際工作中的可能性大小等。

（4）兼職安全員負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督方案和控制措施實(shí)施進(jìn)程，車隊(duì)在管理方案和控制措施結(jié)束后對完成效果進(jìn)行檢測和驗(yàn)證。

（5）加油加氣站對潛在的重大危險(xiǎn)源，制定詳細(xì)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案加以控制。

（6）對可以承受的一般風(fēng)險(xiǎn)，可采用運(yùn)行控制或測量和監(jiān)控進(jìn)行控制，以避免轉(zhuǎn)化為重大危險(xiǎn)源。

（7)對ⅳ級風(fēng)險(xiǎn)較小的風(fēng)險(xiǎn)，不必采取特別或附加的控制措施，由站長組織應(yīng)用現(xiàn)場整改或日常控制的方法予以解決。

4、危險(xiǎn)源標(biāo)識的管理

對危險(xiǎn)源應(yīng)做出相應(yīng)的及時(shí)的整改措施，對不能及時(shí)做出整改的應(yīng)予以公示，對容易發(fā)生事故的危險(xiǎn)源應(yīng)放置明顯的標(biāo)識。

5、危險(xiǎn)源的防范措施

（1）定期對員工進(jìn)行組織學(xué)習(xí)，做學(xué)習(xí)記錄。

（2）定期巡查，防患于未然。

（3）定期針對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行相應(yīng)的訓(xùn)練。

第15篇 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序制度

一、目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施,明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求,建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè),增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力,并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

二、 范圍

本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù),這些活動包括:

1) 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

2) 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

3) 供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

4) 生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

5) 過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

6) 設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

7) 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

8) 持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;

9) 當(dāng)適用時(shí),也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。

三、職責(zé)

3.1 管理者代表:負(fù)責(zé)組織各部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審,按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。

3.2企管部:負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對控制程序,并進(jìn)行維護(hù);落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性,并編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析報(bào)告》、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對處理表》。

3.3各部門:負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估,并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。

四、定義

4.1風(fēng)險(xiǎn):在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。

4.2機(jī)遇:對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。

五、作業(yè)內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃

為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,各部門應(yīng)確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn),并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》。

在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中,責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識別,風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn):

1) 對質(zhì)量適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn);

2) 生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn);

3) 設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn);

4) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段以及生產(chǎn)過程的失效風(fēng)險(xiǎn)。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評估

對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測性進(jìn)行評價(jià),其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn),風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù),之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度,根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后,其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度,對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分,風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類:

1) 非常嚴(yán)重

2) 嚴(yán)重

3) 較嚴(yán)重

4) 一般

5) 輕微

下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化,在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí),下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則:

嚴(yán)重程度

描述

等級評分

非常嚴(yán)重

造成公司泄密;產(chǎn)品召回;自然災(zāi)害;人員傷亡

5

嚴(yán)重

公司經(jīng)濟(jì)/財(cái)產(chǎn)扣失或產(chǎn)品不符合要求

4

較嚴(yán)重

影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)進(jìn)度

3

一般

影響日常工作與生活

2

輕微

影響其它輔助性的工作

1

嚴(yán)重度判定過程中,當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí),應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定,即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時(shí),依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后,將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》中。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率, 為便于識別和定義,將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級,如下所示:

1) 極少發(fā)生;

2) 很少發(fā)生;

3) 偶爾發(fā)生;

4) 有時(shí)發(fā)生;

5) 經(jīng)常發(fā)生;

通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度,風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則:

發(fā)生頻度

等級評分

極少發(fā)生

1

很少發(fā)生

2

有時(shí)發(fā)生

3

經(jīng)常發(fā)生

4

發(fā)生頻度判定過程中,當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí),應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定,即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí),依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后,將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》中。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)可探測性評價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)的可探測性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前,根據(jù)現(xiàn)有控制措施,能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。為便于識別和定義,將風(fēng)險(xiǎn)可探測性定義為4級,如下所示:

可探測性描述

等級評分

a.沒有控制措施,不能探測

4

b.控制措施不能控制風(fēng)險(xiǎn)

3

c.控制措施能控制到風(fēng)險(xiǎn)可能性小且不能防止危害影響到后續(xù)流程

2

d.控制措施能相應(yīng)減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性

1

5.2.4 分析現(xiàn)有的控制措施

1)針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生頻率和可探測性,檢查是否有對應(yīng)的控制措施(如:制度、規(guī)范、操作指引等;

2)分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響;

3)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》會自動算出風(fēng)險(xiǎn)的值;

4)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評分_風(fēng)險(xiǎn)頻度評分_風(fēng)險(xiǎn)可探測性評分

5)風(fēng)險(xiǎn)等級分為:低、中、高三個(gè)級別。風(fēng)險(xiǎn)值≤12,風(fēng)險(xiǎn)等級為低;12<風(fēng)險(xiǎn)值≤24,風(fēng)險(xiǎn)等級為中;風(fēng)險(xiǎn)值>24,風(fēng)險(xiǎn)等級為高。

6)中、高級別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理,低級別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。

5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施,從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括:

1)風(fēng)險(xiǎn)接受;

2)風(fēng)險(xiǎn)降低;

3)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn),在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí),再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)接受

是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法:

1) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí);

2) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn);

3) 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施,又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí);

4) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于12的低風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失,風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法:

1) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí);

2) 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí);

3) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為12至24之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件,保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn),我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面:

5.3.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn),以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行,在制定措施時(shí),應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容:

1) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的;

2) 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人,每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確;

3) 管理者代表對措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn),并對殘余風(fēng)隊(duì)進(jìn)行確認(rèn)。

5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審

管理者代表應(yīng)組織各部門按制定的周期對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評審,以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容:

1) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善;

2) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度;

3) 對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響;

5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評審,以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評審的次數(shù):

1) 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí);

2) 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí);

3) 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí);

4) 第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評審需要時(shí);

5) 其它情況需要時(shí)。

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的實(shí)施

5.5.2.1實(shí)施前的準(zhǔn)備

在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。

5.5.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的實(shí)施

管理者代表按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審,并保留評審的記錄以及評審所確定的決議,包括后續(xù)的改善機(jī)會。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容:

a. 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告;

b. 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會;

c. 剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。

6.引用文件

6.1無

7.引用表單

7.1 《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》

7.2 《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對處理表》

8.風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃

殘余風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)

風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)

風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別

第16篇 風(fēng)險(xiǎn)辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

一、編制目的

全面識別項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中的風(fēng)險(xiǎn)源，準(zhǔn)確做出評價(jià)檢測，為有效控制管理提供途徑和方法。

二、適用范圍

1.本制度適用于項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風(fēng)險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的活動與過程。

2.安全科為本項(xiàng)工作的主控部門，負(fù)責(zé)本制度的編制、修訂并予監(jiān)督實(shí)施。

三、術(shù)語

（一）風(fēng)險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)源辨識

識別風(fēng)險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

（三）風(fēng)險(xiǎn)

某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

（五）可容許風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

四、工作制度

（一）職責(zé)

1.項(xiàng)目經(jīng)理審核批準(zhǔn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源清單及各科室、各施工隊(duì)上報(bào)的職業(yè)健康、安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。

2.安全科負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)源綜合監(jiān)督管理，匯總項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)源清單，編制風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源臺帳。負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險(xiǎn)源辨識評價(jià)成果、管理方案的審查。

3.各施工隊(duì)負(fù)責(zé)對設(shè)備購置、使用、維護(hù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)督管理，參加對項(xiàng)目上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源辨識評價(jià)成果、管理方案的審查。

4.綜合辦公室負(fù)責(zé)辦公區(qū)風(fēng)險(xiǎn)源的辨識評價(jià)及管理。

5.各施工隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員辨識轄區(qū)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)源并組織評價(jià)，編制、實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案。

（二）工作程序

1.風(fēng)險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的時(shí)機(jī)

1.1項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時(shí)。

1.2工程項(xiàng)目開工前。

1.3法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時(shí)。

1.4發(fā)生重大安全事故、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時(shí)。

1.5每年年初進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識和評價(jià)更新時(shí)。

1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時(shí)。

2.風(fēng)險(xiǎn)源辨識的過程

2.1各科室、各施工隊(duì)?wèi)?yīng)指定風(fēng)險(xiǎn)源辨識人。

2.2各科室、各施工隊(duì)指定的風(fēng)險(xiǎn)源辨識人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識能力，并經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)源辨識的專項(xiàng)培訓(xùn)。

2.3各科室、各施工隊(duì)依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動或服務(wù)過程，確定所管轄的作業(yè)活動。

2.4各科室、各施工隊(duì)對所管轄的作業(yè)活動逐一辨識期間存在的風(fēng)險(xiǎn)源。

2.5各科室、各施工隊(duì)?wèi)?yīng)將其辨識出的風(fēng)險(xiǎn)源填入《風(fēng)險(xiǎn)源辨識表》中并上報(bào)安全科。

2.6安全科應(yīng)對各部門、各施工隊(duì)上報(bào)的《風(fēng)險(xiǎn)源清單》進(jìn)行審核確認(rèn)，并歸納匯總為項(xiàng)目部《風(fēng)險(xiǎn)源清單》。

3.風(fēng)險(xiǎn)源辨識的方法

3.1各科室、各施工隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)所管轄的作業(yè)活動的特性，選用不同的風(fēng)險(xiǎn)源辨識方法。

風(fēng)險(xiǎn)源辨識方法包括：現(xiàn)場觀察法和安全檢查表法。

3.2現(xiàn)場觀察法

亦稱經(jīng)驗(yàn)判斷法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識人通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，就其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源做出判斷的方法。

3.3安全檢查表法：

亦稱scl法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識人運(yùn)用已編制好的安全檢查表對某一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動進(jìn)行安全檢查，以辨識其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源的方法。

安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專業(yè)人員、管理者、操作人員共同編制，并行文下發(fā)生各有關(guān)科室，作為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識的依據(jù)。

安全檢查表通常采用以下格式：

4.組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.1各科室、各施工隊(duì)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程

項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組成員在投入評價(jià)工作前應(yīng)接受相關(guān)知識的培訓(xùn)。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組應(yīng)針對《風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的每一風(fēng)險(xiǎn)因素逐一做出風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果填入《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》中。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)

第17篇 風(fēng)險(xiǎn)評估控制管理制度

1 目的

危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,特制定本制度。

2 適用范圍

本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新等。

3 職責(zé)

3.1 公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度,成立評價(jià)組織,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

3.2 安全部是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的歸口管理部門,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)工作,負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)分析,負(fù)責(zé)公司各單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄的審查與控制效果驗(yàn)收,建立、更新危險(xiǎn)源檔案,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

3.3 各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)即等級判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下(不包括重大風(fēng)險(xiǎn))各級風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析、記錄、審查與控制效果驗(yàn)收。

3.4 公司各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,提供相關(guān)資料,要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項(xiàng)工作的從業(yè)人員參與評價(jià)。評價(jià)初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),進(jìn)行示范,逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價(jià),從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可與技能考核相結(jié)合。

3.6 非本公司施工單位到公司從事某項(xiàng)工作時(shí),風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析,分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。

4 管理程序

4.1 風(fēng)險(xiǎn)的分級管理

4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行分級。

4.1.2 各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.1.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后,報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,報(bào)安全部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人或該部門專(兼)職安全員終審批準(zhǔn)。

4.1.4 崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、分析職責(zé):

4.1.5.1 項(xiàng)目規(guī)劃,設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評價(jià);

4.1.5.2 項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

4.1.5.3 項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由各部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄,

4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

4.1.5.5 較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

4.1.5.6 設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評價(jià),并做好控制記錄;

4.1.5.8 進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析;

4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸、貯存和使用過程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由供、銷部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

4.1.5.10 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

4.1.5.11 安全防護(hù)用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄;

4.1.5.12 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法選擇

4.2.1 直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法為工作危害分析(jha);

4.2.2 崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的首選工作是危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec);

4.2.3 重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)為安全檢查表法(scl);

4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop)。

4.2.5 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

4.3 評價(jià)準(zhǔn)則

公司定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)按附錄《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行,需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準(zhǔn)則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評價(jià)準(zhǔn)則。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動的實(shí)施步驟

4.4.1 行政總監(jiān)主持風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動,成立評價(jià)組織。組織成員由有安全評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)所需資料,提交評價(jià)組織。

4.4.3 危害辨識,實(shí)施現(xiàn)場檢查、識別危險(xiǎn)有害因素。

4.4.4 通過定性或定量評價(jià),確定評價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

4.4.5 根據(jù)評價(jià)結(jié)果,提出控制措施。

4.4.6 得出評價(jià)結(jié)論。

4.4.7 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等3個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

4.4.7.1 火災(zāi)和爆炸;

4.4.7.2 沖擊和撞擊;

4.4.7.3 中毒、窒息和觸電;

4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏;

4.4.7.5 其他化學(xué)、物理性危害因素;

4.4.7.6 人機(jī)工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配,使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征,從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少);

4.4.7.7 設(shè)備的腐蝕、缺陷;

4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。

4.5 確定重大風(fēng)險(xiǎn)

4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求;

4.5.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性;

4.5.3 公司的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。

4.6 風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

4.6.1 選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;

4.6.1.2 控制措施的先進(jìn)性和安全性;

4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運(yùn)行情況;

4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

4.6.2 控制措施應(yīng)包括:

4.6.2.1 工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

4.6.2.2 管理措施,規(guī)范安全管理;

4.6.2.3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

4.6.2.4 個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。

4.6.3 風(fēng)險(xiǎn)控制管理

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

對于確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

4.6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論;

4.6.3.2 評審意見;

4.6.3.3 隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;

4.6.3.4 治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人;

4.6.3.5 竣工驗(yàn)收報(bào)告。

4.7 風(fēng)險(xiǎn)信息更新

不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的的頻次一般每年一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí),公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

4.7.2 操作變化或工藝改變;

4.7.3 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

4.7.5 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.8 重大危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

重大危險(xiǎn)源的辯識。按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識》(gb18218-2009)規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

4.9 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓(xùn)增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識,使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

5 相關(guān)記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危險(xiǎn)源辨識記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《安全檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析記錄表(lec)》

《預(yù)先危險(xiǎn)性分析記錄表(pha)》

《危險(xiǎn)與可操作性分析記錄表(hazop)》

第18篇 風(fēng)險(xiǎn)隱患識別評價(jià)控制管理制度

為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預(yù)防,達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實(shí)際,特制定本制度。

識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

1.項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

2.常規(guī)和異?；顒?

3.事故及潛在的緊急情況;

4.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動;

5.原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

6.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

7.人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

8.丟棄、廢棄、拆除與處置

9.氣候、地震及其他自然

三、評價(jià)方法

可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

1.工作危害分析法(pha):從作業(yè)活動清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的評價(jià)。

2.安全檢查表分析法(scl):安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項(xiàng)目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

3.預(yù)危險(xiǎn)性分析(pha)

預(yù)危險(xiǎn)性分析法(pha)用于重點(diǎn)部位(崗位)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。預(yù)危險(xiǎn)性分析步驟:

(1)收集裝置或系統(tǒng)的有關(guān)資料,以及其他可靠的資料,知道過程所包含的信息應(yīng)包括:

①主要設(shè)備的工藝參數(shù);

②主要設(shè)備的類型

③設(shè)備的基本操作說明書;

④防火及安全設(shè)備;

(2)識別危險(xiǎn)、有害因素;

(3)識別轉(zhuǎn)化條件,即研究危險(xiǎn)、有害因素轉(zhuǎn)變?yōu)槭鹿?或?yàn)?zāi)害)的必要條件;

(4)然后分析每種事故所造成的后果,這些后果表示可能事故的最壞的結(jié)果;

(5)確定風(fēng)險(xiǎn)度(風(fēng)險(xiǎn)等級);

(6)建議消除或減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

四、評價(jià)時(shí)機(jī)

常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前。

五、評價(jià)準(zhǔn)則

采用風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×后果嚴(yán)重性s的評價(jià)法,具體評價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定為:

表5-1事故發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

等 級

標(biāo)準(zhǔn)

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

3

沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

5-2事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

等 級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財(cái)產(chǎn)損失/萬元

停工

公司形象

5

違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

死亡

>50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

重大國際國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

3

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

地區(qū)影響

2

不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大,幾乎不停工

公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表5-3風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施r表

風(fēng)險(xiǎn)度

等級

應(yīng)采取的行動/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

立刻

15-16

重大風(fēng)險(xiǎn)

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

風(fēng)險(xiǎn)度

等級

應(yīng)采取的行動/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

立刻

六、評價(jià)組織

1.公司成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組

2.成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作小組:

以各單位負(fù)責(zé)人為組長,成員為技術(shù)人員、班組長、崗位職工代表。

3.公司的各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

七、控制措施和風(fēng)險(xiǎn)控制

1.根據(jù)評價(jià)結(jié)果,確定重大風(fēng)險(xiǎn),并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.評價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目,應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

八、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

1.定期組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的制度性文件;

2.風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果的定期評審記錄或定期檢查記錄;

3.定期和不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的工作記錄,即在下列情形下,企業(yè)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作記錄:

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

(2)操作條件變化或工藝改變;

(3)技術(shù)改造項(xiàng)目;

(4)有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

九、其他要求

1.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果由單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí),掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。

2.按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容。

第19篇 風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制管理制度

一、目的

為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍

適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險(xiǎn)設(shè)施或場所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識、安全評估、控制管理）。

三、職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報(bào)的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

1.2 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。

1.4 三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險(xiǎn)因素的種類

a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

b)可參考gb/t13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照gb/t6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

2、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3、風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍” 從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

3.3安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

4、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.1 在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗(yàn)、判斷能力和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析評價(jià)。遇有下列情況之一的，可直接評價(jià)為重大危險(xiǎn)源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危險(xiǎn)；

c) 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險(xiǎn)源；

d) 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險(xiǎn)和行為性危險(xiǎn)因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行，r=l×s:

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性s參照表2來制定

表2???????? 事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

3）風(fēng)險(xiǎn)的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定

表3????????? 風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施

4.2風(fēng)險(xiǎn)等級的確定

4.2.1在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；

⑥人機(jī)工程因素；

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

③企業(yè)的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。

4.2.3按風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×嚴(yán)重性s，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。

風(fēng)險(xiǎn)值r≤8的確定為一級風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在9～12的確定為二級風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在15～16的確定為三級風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值r在20～25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

5、危害的分級管理

5.1危害管理分為二級：

5.1.1對判定為一級風(fēng)險(xiǎn)和二級風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；

5.1.2對判定為三級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)公司安全辦備案，安全辦負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本公司《重大危險(xiǎn)源清單》，報(bào)本公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《重大危險(xiǎn)源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對確定為重大隱患項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，本公司應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。

5.2.1本公司對重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收報(bào)告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負(fù)責(zé)，相關(guān)部門配合。

6、風(fēng)險(xiǎn)（危害）的控制

6.1本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

6.1.2控制措施的選擇應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。

7、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

（1）識別、評價(jià)的時(shí)機(jī)

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動，在活動開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進(jìn)行演練。

3）當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

d.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

（2）風(fēng)險(xiǎn)的更新，按以下原則進(jìn)行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本公司安全辦。安全辦負(fù)責(zé)組織人員在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關(guān)部門。

2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（jha）記錄表》

8.2《安全檢查（scl）分析記錄表》

8.3《重大危險(xiǎn)源清單》

8.4《危險(xiǎn)源匯總清單》

第20篇 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制,適用于是作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常與非正常情況,包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二章 管理職責(zé)

第三條 ……是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的歸口管理部門,負(fù)責(zé)確定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),考核、驗(yàn)收并指導(dǎo)……風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制效果。

第四條 ……負(fù)責(zé)組織本部門風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,負(fù)責(zé)建立、更新本部門重大危險(xiǎn)源檔案,負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)的分析記錄、審查與控制效果驗(yàn)收。

第四條 各級崗位人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

第三章 管理內(nèi)容

第五條 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制活動的實(shí)施步驟

(一)……安全第一責(zé)任人主持風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動,成立評價(jià)組織。

(二)收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織職工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

(三)全員以崗位為單位對作業(yè)活動進(jìn)行分解。

(四)以崗位為單位收集整理辨識危害因素、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行討論簽字后,提交本部門評價(jià)組織。

(五)評價(jià)組織成員通過定性或定量評價(jià),確定評價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

(六)辨識出的重大危險(xiǎn)源,評價(jià)組織成員必須實(shí)施現(xiàn)場檢查,明確危險(xiǎn)有害因素。

(七)評價(jià)組織根據(jù)評價(jià)結(jié)果,確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級。

(八)……根據(jù)評價(jià)結(jié)果,分析風(fēng)險(xiǎn)控制管理等級,根據(jù)管理等級對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施與管理。

第六條 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

選擇控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

(一)控制措施的可行性和可靠性;

(二)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

(三)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

第七條 控制措施的內(nèi)容應(yīng)包括:

(一)工程技術(shù)的措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

(二)管理措施。學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),規(guī)范安全管理;

(三)教育措施,采取有效的教育方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的;

(四)個(gè)人防護(hù)措施,根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

第八條 風(fēng)險(xiǎn)等級的分級管理

(一)確認(rèn)為重大和較大風(fēng)險(xiǎn)等級的,由公司進(jìn)行管理。……逐級設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)施,由公司領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)?！O(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保重大和較大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

(二)確認(rèn)為中等風(fēng)險(xiǎn)等級的,由部門進(jìn)行管理。部門逐級設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。部門主管人員監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保中等風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

(三)確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施,并定期監(jiān)督檢查,確保可接受風(fēng)險(xiǎn)控制的持續(xù)有效性。

第九條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)機(jī)與頻次

(一)……不間斷的組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),采取切實(shí)可行的控制措施控制風(fēng)險(xiǎn),每年至少對風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查、評審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一般于每年9至10月份由……組織一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);

(1)有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求出臺時(shí);

(2)操作變化或工藝改變時(shí);如:新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

(3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時(shí);

(4)有對事故、事件或其他信息產(chǎn)生新的認(rèn)識時(shí);

(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整時(shí)。

第十條 風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)

定期對職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及其他要求;危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法;危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果,風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)職工的風(fēng)險(xiǎn)意識,使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

第四章 附則

第十一條 本制度由……負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。